法律對技術的控制功能淺談

賀小苗

【摘要】本文從技術失范行為及規制角度，結合案例分析了法律在邊界控制、價值觀念引導和懲戒機制方面的社會控制功能。

【關鍵詞】法律 社會控制 技術中立

2017年9月13日北京海淀法院公開一審宣判深圳市快播科技有限公司犯傳播淫穢物品牟利罪，判處罰金人民幣一千萬元。庭審中被告以“技術無罪”為原則進行抗辯，最終法院認定本案不適用技術中立的責任豁免做出如上判決。此案引發了各界對于“技術中立”的熱烈討論。早在上個世紀80年代國外就已有出于對技術創新保護性原則做出“技術無罪”的判例，快播案的判決也意味著“技術無罪”原則并不能完全作為責任豁免的依據，更不能成為躲避法律規范的黑箱。本文將從法律對于技術發展所產生的社會風險的艦制和促進作用來談淡法律的控制功能。

社會控制（social control）就是社會組織運用社會力量對人們的行動實行制約和限制，使之既定的社會規范保持一致的社會過程。社會控制是建立在既定的社會規范之上的，并主要表現為外在力量的施加，但它并不排除個人內在約束力的發揮[鄭杭生，社會學概論新修，中國人民大學出版社，2013，ISBN：7300172105]。社會控制包括組織控制，制度控制及文化控制。法律在社會中扮演更多的角色便是制度控制的角色。美國社會學法學羅斯科·龐德（Roscoe Pound）在《通過法律的社會控制》（1942年）認為“在近代世界，法律成了社會控制的主要手段”[[美]羅斯科·龐德.通過法律的社會控制.沈宗靈譯.商務印書館.2010年.第12頁.]，奠定了社會控制理論的開端。19世紀末德國法學家柯勒（JosefKohler）關于法律與文明的關系學中論述認為法律的控制功能對于文明進程的促進作用。

正如原子能技術帶來武器殺傷力的提升和能源技術擴展的兩方面，技術的發展可以說具有兩面性。隨著現當代科技水平日新月異的發展，人們逐漸發現技術的創新在促進社會發展進步的同時也帶來了一定的社會風險，技術的發展給法律的控制帶來了不小的挑戰。法律對技術的控制功能主要體現在：邊界控制，價值取向，懲戒機制方面。

一、技術發展與法律控制邊界擴張

隨著技術的發展，法律可能在越來越多的領域內出現“空白”，由此帶來規制的缺失。所有人有了這種自由便可以自由地進行選擇和創造，即可創造新事物，也可作惡（be evil），例如隨著互聯網技術的匿名性帶來了存在一些法律手段一時難以觸達的角落，一些新形的犯罪手法也同時出現，像制造和傳播計算機病毒，這在新技術出現之前就是很難想象的，因此也不會有法律同時被制定出來。由此，法律的控制功能實現了從現實社會互動向虛擬社會互動中的轉變，達到了控制邊界的擴張。相關法律被制定出來，也就是法律劃定違法和合法邊界的功能。

二、法律控制對技術的價值觀引導作用

自我gan zhi法律的控制并不意味著對創新的隨意抹殺和遏制，而是從一定層面上引導技術創新遵循“公序良俗”，維護社會秩序的正常運轉。因為正如龐德所說，控制的本質在于實現對“人的自我擴張的本性得到控制、人類社會內部達到協調一致、人類的力量得到完善和發展，從而達到對外在的自然界進行控制”（RoscoePound，1942）。由于工具理性[所謂“工具理性”（InstrumentalReason），就是通過實踐的途徑確認工具（手段）的有用性，從而追求事物的最大功效，為人的某種功利的實現服務。]的膨脹，技術可能帶有人類不同的價值觀附屬。技術倫理和法律的價值取向具有一致性，如果要將技術倫理的觀念、規范從空想變為現實，就必須實現技術倫理法律化，將技術倫理觀念、規范轉化為法律制度。這就體現著法律從公序良俗等層面對技術的論理導向具有一定的引導和約束，可以說，技術中立是指創新中在不違背社會公序良俗的情況下自由化探索求知的過程可以不被干涉。

三、法律的懲戒機制對技術失范的規制

強制力是法律得以實施的保證，法律的懲戒機制既可以說是法律控制的手段，也可以被看作是控制功能的體現。如果說邊界控制和價值觀、倫理引導是法律從過程上對技術失范的規制，那么懲戒機制可以被看作是從結果導向上的控制。可以說，技術本身是無法做出失范行為的，因為這很可能只是人類的一個想法或者是創意的體現形式，只有在被利用的過程和結果才能被判斷是否違背公序良俗。以快播案為例，P2P的技術本身是具有中立性的，任何人都可以使用這項技術。但是，本案中法院之所以認為不適用“技術中立”的責任豁免原則，主要是因為被告將技術用于以牟利為目的的傳播淫穢色情物品的過程，在事實上形成違法[需要說明的是本文并不帶有對本案的價值判斷，僅作為案例引用分析]。

四、法律控制對技術發展的保障功能

法律對于技術作惡的規范和懲戒，即是對技術發揮有利作用的保障。因為法律的社會利益本位，法律作為會控制的一種手段在最小的成本消耗下獲得整個社會利益的最大化，要優先考慮社會利益。通過限制和禁止的機制，能夠防范技術手段帶來的社會風險，協調各方利益，從而促進和激勵了技術被更多的被應用于對人類社會發展有利的一方面。

綜上，我們從技術的失范和規制方面探討了法律在四個方面的控制功能。我們認為，技術中立原則有其特殊的話語情景，如果是作為技術創新和社會進步中的探索過程，并不能完全作為規避社會控制的理由和依據。法律是人類社會發展過程中出現的，作為控制社會良性運行和健康發展而出現。法律的控制功能體現在現實和虛擬社會的各個方面，是法律對社會文明的促進作用體現。

參考文獻：

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[2][美]羅斯科·龐德.通過法律的社會控制[M].商務印書館.2010.

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