基于“事件—任務—角色—資源”的應急預案編制技術研究*

王文靖，時訓先，李 暉，蔡鎮坤，周勁松,陳 兵

(1.中國安全生產科學研究院，北京 100012；2.中國南方電網有限責任公司調峰調頻發電公司，廣東 廣州 510000)

0 引言

編制應急預案是突發事件應急管理的重要基礎性工作之一，國內外相繼都開展了應急預案編制技術方面的研究。美國FEMA發布了《工商企業應急管理指南》，指導企業編制應急預案[1]。美國企業應急預案主要可分為：應急行動預案、應急響應預案、特殊設施應急預案、綜合應急管理預案、應急操作預案等不同類別[2]。其中，應急行動預案(EAP)是在工作場所發生緊急情況時，雇主和雇員如何組織實施保護自身安全的行動方案[3-4]。美國應急行動預案的編制，從根本上是風險管理過程，闡述要完成的基本任務和需實現的最終目標[5-6]。國外在應急預案的編制過程中，以突發事件情景為基礎，同時引入風險管理理念，目前，美國已經制定了《國家應急規劃情景》，總結提出了15種情景是美國面臨的最嚴重風險[7]。

我國于2013年發布了GB/T 29639-2013《生產經營單位應急預案編制導則》，該標準的實施，對于增強應急預案的科學性、針對性、實效性，發揮了重要作用，解決了預案編制結構化的問題。在應急預案編制技術方面研究中，劉鐵民提出基于“情景—任務—能力”的應急預案編制技術，研究了情景構建的基本技術方法、情景構建的結構和內容要求[8-9]。目前，國內也相繼進行了一些基于情景分析的應急預案編制技術方面的研究[10]，但更多的是對情景的綜合描述以及在此情景下應急任務配置、應急能力需求分析等后續動作[11-12]，對于風險事件本身缺乏進一步研究。

目前，我國應急預案編制過程中存在一些問題，主要表現在企業開展應急預案的編制過程中，應急“事件—任務—角色—資源”之間的關系不夠明晰，難以形成一致的、可信息化的應急流程，不足以支撐企業應急管理的信息化要求。因此，本文通過研究事件、任務、角色和資源之間的關系，提出基于“事件—任務—角色—資源”的應急預案編制技術，理清風險事件與應急任務的對應關系，為應急任務配置角色和資源，實現應急預案編制的流程化和模型化。

1 基于“事件—任務—角色—資源”的預案編制技術

1.1 風險事件分析

選取事故樹進行風險事件的分析，既能找出導致事件發生的中間原因事件，又可以梳理出各事件之間的邏輯關系，用該方法描述事故的因果關系，能夠更加直觀、明了，而且思路清晰、邏輯性強。同時，在事故樹分析出的中間事件和底事件中，找出和應急相關的事件并表達事件之間的邏輯關系，對應應急預案中的風險分析，進而由事故樹中的中間事件，確定本事故的預警事件。

1.2 應急任務分析

美國國土安全部發布的《國家應急準備準則》(NPG)中，通用任務列表(UTL)根據擬定的15種突發事件情景確定了約1 600項獨立的任務[13]。參考美國的通用任務，為突發事件制定應急任務，在制定應急任務之前明確應急策略，應急策略就是連通已設定好的情景與緊隨其后的行動方案的橋梁。在事故分析的基礎上制定應急任務，其目的一方面是延緩和阻斷事故進程；另一方面是降低事故后果。在制定應急策略框架時，根據這2個目的，分別按照事故源和事故后果制定應急策略，事故后果從人員傷亡、財產損失或業務中斷、社會影響和環境影響等4個方面考慮。應急策略框架如表1所示，制定出的應急任務對應預案中的應急處置內容。

表1 應急策略框架Table 1 Framework of emergency strategy

1.3 應急角色界定

美國在應急組織機構上有比較成熟的研究，ICS為標準化應急管理系統(SEMS)的核心。ICS包含各種角色，如：指揮官、聯絡官，而每個角色，在應急響應過程中均參與到應急任務之中[14]。

企業人員是變化的，角色是相對固定的，固化每個角色在應急處置中的職責，當人員發生變化時，只需要修改人員與角色之間的關系，對應急預案其他部分的影響較小。在實際操作中，根據各企業的實際情況確定該企業的應急角色庫，在“組織機構與職責”中，描述本預案的應急角色。

1.4 應急資源配置

應急資源配置具有同一般資源配置不同的特點[15]：其配置具有復雜性，決策帶有極大的不確定性，應急資源配置決策應及時、有效地提供正確種類、足夠數量的應急資源。

美國已發布了突發事件管理體系(NIMS)，在NIMS中，建立了一套國家層面的應急資源管理機制[10]。本文所研究的應急資源主要是指應急隊伍、應急物資和應急裝備類資源。其中，應急救援隊伍包括：企業內部救援隊伍、周邊企業救援隊伍、政府救援力量和社會力量；應急物資包括：生活類、醫療救助類和應急保障類；應急裝備資源包括：車輛類、防護類、監測類、偵檢類、警戒類、救生類、搶險類、洗消類、通信類、照明類和其他類。根據應急資源分析結果，可以進一步編制相關企業的應急資源調查報告。

1.5 預案編制技術

根據上文對事故分析、應急任務制定、應急角色和資源配置的研究結果，企業開展相應預案編制時，需要開展以下5方面工作。

1)企業風險分析和應急資源調查

企業在編制預案之前，需要開展風險分析和應急資源調查，主要是指針對生產經營情況，識別存在的危險有害因素，分析可能發生的事故類別和事故發生的可能性，并結合事故風險評估結果，全面調查本單位可以調用的、事故處置所需的應急資源狀況。

2)事件分析

對分析出可能發生的事故類別進行事故樹分析，深入分析可能導致事故發生的直接和潛在原因，匯總分析出各種風險事件，并找出與應急相關的事件組合。

3)制定應急任務清單

對于與應急相關的事件組合，在應急策略框架下制定每個組合事件的應急任務，將該事故所有應急事件的應急任務匯總后，得出該事故的應急處置任務清單。

4)建立應急角色清單

根據企業應急組織機構和應急職責，設置應急角色，明確應急角色和崗位之間的關系，建立企業的應急角色庫，并根據應急工作的變化，及時更新角色庫。

5)配備角色和資源

確定每項應急任務由哪個應急角色完成，需要哪些應急資源，為應急任務配備角色和資源，建立“事件—任務—角色—資源”之間的關系。

2 應用實例

2.1 水淹廠房事故分析

以某電廠水淹廠房事故為例，應用本文研究提出的“事件—任務—角色—資源”的應急預案編制方法進行預案編制。引水管道爆管、廠房排水設備故障、尾水位過高、廠房滲漏水突增均可能導致水淹廠房。電站廠房為半地下式廠房，廠房一旦被水淹，嚴重影響電廠安全運行，造成設備財產損失和人員傷亡。對該廠的水淹廠房事故進行事故樹分析，如圖1所示。

圖1 水淹廠房事故樹Fig.1 Fault tree of flooded workshop accident

由圖1可知，該廠“意外來水”和“排水系統失效”共同發生才會導致水淹廠房的事故發生，“意外來水”又可分為4種情況，分別為：上游系統漏水、尾水閘門漏水、消防管道漏水和暴雨倒灌。在水淹廠房事故樹的事件中找出可采取應急措施的事件，這些應急事件之間亦有邏輯關系，可以導致頂事件發生的事件集合有：蝶閥漏水、排水系統失效；旁通管爆管、排水系統失效；尾水閘門漏水、排水系統失效；消防管道漏水、排水系統失效；暴雨倒灌、排水系統失效；水淹廠房。水淹廠房事故樹分析結果可作為該專項預案的風險分析章節，前5個組合事件可作為水淹廠房的預警事件，在專項預案中說明需要監測的對象、部位和相應責任人員。

2.2 水淹廠房應急任務分析

在以上分析出的組合事件中，分別對照應急策略制定各組合事件的應急任務。如：旁通管爆管、排水系統失效組合事件，按照應急策略制定事件相關的應急任務，如表2所示。對于事故源，選擇切斷和減弱2項策略；對于后果中的人員傷亡，選擇疏散策略；對于后果中物的損失或業務中斷，采用疏散和隔離2種策略。

表2 組合事件應急任務分析Table 2 Emergency tasks analysis for composite events

按照相同的思路，制定其他組合事件的應急任務，將任務進行匯總，部分任務清單如表3所示，事故樹中的中間事件和底事件應急任務更多的是針對事故源的，頂上事件的應急任務針對后果的較多。

表3 水淹廠房事故應急任務匯總Table 3 Summary of emergency tasks for flooded workshop accidents

按照以上思路制定的應急任務既考慮了防止事故發生的應急任務，又考慮了降低事故后果的應急任務，如此提出的應急任務更加全面且具針對性。當水淹廠房事故發生時，應根據事故后果的嚴重程度劃分事件的應急響應級別，分別描述不同等級響應下的應急責任主體、應采取的應急處置措施等，如果處置措施內容較多，可以編制標準操作程序作為水淹廠房專項預案的附件。

2.3 應急角色和資源配置

根據該電廠水淹廠房事故應急管理組織機構，設置該電廠的應急角色。該電廠的應急角色包括：應急指揮中心總指揮、應急指揮中心成員、應急辦主任、應急辦成員、現場指揮組組長、現場指揮組成員等。該電廠應急物資裝備資源主要包括：備品備件、通信裝備、交通工具、起重機械、挖掘機、搶險車輛、維修工具、照明裝置、防護裝置、救護裝備、急救物品等。

在水淹廠房應急任務分析的基礎上配備角色和資源，部分“事件—任務—角色—資源”如表4所示，該清單可作為水淹廠房專項預案的附件。

表4 事件—任務—角色—資源Table 4 Event—task—role—resources

2.4 應急預案編制

按照上述方法進行事件分析、任務制定、角色和資源配置，并在此基礎上編制該廠的水淹廠房事故專項應急預案，該預案應根據可能的事故類別和特點，明確相應的專業指揮協調機構、響應程序及針對性的處置措施。按照基于“事件—任務—角色—資源”的應急預案編制技術，對專項應急預案進行結構化設計、事故樹分析出的風險事件為預案中關注的主要情景，在策略框架下制定的應急任務應在應急處置中有所體現，并將風險事件與應急任務之間的聯系在預案中體現。

專項預案的“風險分析”內容應描述事故樹分析結果，找出風險組合事件；“應急組織機構與職責”中，應將應急角色與崗位的對應關系列出，明確該專項預案中的應急角色；在“監測預警”中，應分析事故樹中風險組合事件的預警條件和預警措施；在“應急處置”中，應列出風險組合事件對應的任務，使處置措施更有針對性；專項預案的附件中，應附上“事件—任務—角色—資源”表。以上提出的應急預案編制技術，有助于實現應急預案的結構化和模塊化，并可按照這種結構化的思路進行應急預案的信息化編制和管理，相關的應急預案結構化編制流程如圖2所示。

圖2 應急預案結構化編制流程Fig.2 Flow chart for stuctured compilation of emergeny plans

3 結論

1)在國內外應急預案編制技術現狀的分析基礎上，提出基于“事件—任務—角色—資源”的應急預案編制技術。

2)選取事故樹進行風險事件的分析，從分析結果中找出和應急相關的事件，并表達事件之間的邏輯關系，以這些組合事件為對象進行任務、角色、資源的分析。

3)制定應急策略框架，從事故源和事故后果2方面考慮，在策略框架下可以更全面地制定應急任務，將風險事件與應急任務聯系起來。

4)企業應建立應急角色庫，同時利用應急資源調查的結果，為每項應急任務配置角色和資源，清楚地表明每項任務由什么角色完成以及需要什么樣的資源。

5)以某電廠水淹廠房事故為例進行說明，進一步表明本文所提出的應急預案編制技術有助于實現應急預案的結構化和模塊化，并為下一步應急預案的信息化奠定基礎。

[1] FEMA.Emergency Management Guide for Business and Industry[R].USA:FEMA,1993.

[2] 李湖生.美國企業應急預案及其對我國的啟示[J].中國安全生產科學技術，2014，10(11)：65-70.

LI Husheng.Emergency plans of business and industry in USA and their enlightenment to china[J].Journal of Safety Science and Technology，2014，10(11)：65-70.

[3] OSHA.How to Plan for Workplace Emergencies and Evacuations[R].USA:OSHA,2001.

[4] 道客巴巴.PART 12-SAFETY OF WATER POWER PROJECTS AND PROJECT WORKS[EB/OL].(2016-01-12)[2018-5-23].http://www.doc88.com/p-1186985446966.html.

[5] 李雪峰.美國國家應急預案體系建構及其啟示[J].中國應急管理，2012(7)：14-19.

LI Xuefeng.The construction of emergency plan system of USA and its enlightenment[J].China Emergency Management，2012(7):14-19.

[6] 黎偉，蔡冠華.美國應急預案體系對我國的啟示[J].安全，2013(11)：17-20.

LI Wei，CAI Guanhua.The emergency plan system of USA and its enlightenment to China[J].Safety，2013(11) : 17-20.

[7] 于明璐，李向陽，徐磊.美國應急通用任務評述與借鑒[J].中國安全科學學報，2010(12)：149-154.

YU Minglu,LI Xiangyang，XU Lei. Overview on U. S. Contingency Universal Task and Its Enlightenment to China[J]. China Safety Science Journal,2010(12)：149-154.

[8] 劉鐵民.應急預案重大突發事件情景構建——基于“情景-任務-能力”應急預案編制技術研究之一[J].中國安全生產科學技術，2012，8(4)：5-12.

LIU Tiemin.Studies on scenes’construction of emergency planning—part I of emergency planning technology based on“scene-task-ability” [J]. Journal of Safety Science and Technology,2012,8(4)：5-12.

[9] 劉鐵民.應急準備任務設置與應急響應能力建設——基于情景-任務-能力應急預案編制技術研究之二[J].中國安全生產科學技術，2012，8(10)：5-13.

LIUTiemin. Studies on setting of emergency preparedness tasks and building of emergency response capacity—Part II of emergency planning technology based on“Scene-Task-Ability” [J]. Journal of Safety Science and Technology, 2012,8(10)：5-13.

[10] 黃毅宇，李響.基于情景分析的突發事件應急預案編制方法初探[J].安全與環境工程，2011，18(2)：56-59.

HUANG Yiyu, LI Xiang. Preliminary Exploration on Scenario-based Contingency Planning[J]. Safety and Environmental Engineering,2011,18(2):56-59.

[11] 王永明.重大突發事件情景構建理論框架與技術路線[J].中國應急管理，2015(8)：53-57.

WANG Yongming.The frame and technical flowchart of the theory on scenario building of major emergencies[J].China Emergency Management，2015(8) : 53-57.

[12] 劉鐵民. 重大事故災難情景構建理論與方法[J]. 復旦公共行政評論，2013(2) : 46-59.

LIU Tiemin.The theory and method of major accidents’scenario construction[J].Fudan Public Administration Review，2013(2):46-59.

[13] 吳曉濤.美國突發事件應急行動預案的基本特征分析[J].災害學，2013，28(3)：123-127.

WU Xiaotao.Analysis of the basic characteristics of emergency plans in the United States[J]. Journal of Catastrophology,2013,28(3)：123-127.

[14] 劉鐵民.重大事故應急指揮系統(ICS)框架與功能[J].中國安全生產科學技術，2007，3(2)：3-7.

LIU Tiemin.The framework and functions of the major incident command system[J]. Journal of Safety Science and Technology,2007,3(2)：3-7.

[15] 張永領，陳璐.非常規突發事件應急資源需求情景構建[J].軟科學，2014，28(6)：50-55.

ZHANG Yongling，CHEN Lu. Construction of Emergency Resources Demand Scenarios for Unconventional Emergencies[J]. Soft Science,2014,28(6)：50-55.