全球納米科技前三強(qiáng)機(jī)構(gòu)三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)分析

欒春娟 尹娜娜

摘要：探索全球納米科技論文前三強(qiáng)機(jī)構(gòu)的三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，對(duì)促進(jìn)我國(guó)納米科技的發(fā)展和納米科技成果的轉(zhuǎn)化，具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。選擇了全球納米科技論文產(chǎn)出的前三強(qiáng)機(jī)構(gòu)，中國(guó)科學(xué)院、法國(guó)國(guó)家科學(xué)研究中心和美國(guó)能源部，運(yùn)用CiteSpace和VOSviewer等信息可視化軟件，探測(cè)了全球納米科技前三強(qiáng)機(jī)構(gòu)的三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)和這三個(gè)機(jī)構(gòu)的高產(chǎn)合作機(jī)構(gòu)，以及其中產(chǎn)業(yè)參與的子網(wǎng)絡(luò)。分析結(jié)果揭示了前三強(qiáng)機(jī)構(gòu)納米科技三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的共性與差異。美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室引領(lǐng)美國(guó)納米科技發(fā)展的實(shí)踐、法國(guó)更多高產(chǎn)機(jī)構(gòu)參與納米科技創(chuàng)新發(fā)展的實(shí)踐，對(duì)我國(guó)納米科技的三螺旋創(chuàng)新發(fā)展提供了重要的借鑒思路。

關(guān)鍵詞：納米科技；三螺旋；創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

中圖分類(lèi)號(hào)：G306； N18 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.3969/j.issn.1003-8256.2018.02.006

0 引言

比較全球納米科技領(lǐng)域前三強(qiáng)機(jī)構(gòu)的三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，對(duì)促進(jìn)我國(guó)納米科技的發(fā)展和納米科技成果的轉(zhuǎn)化，具有重要的理論意義和現(xiàn)實(shí)意義。納米科技是一門(mén)交叉性很強(qiáng)的綜合學(xué)科[1-3]，是現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展的重要新興領(lǐng)域，也是世界主要國(guó)家搶占全球科學(xué)技術(shù)制高點(diǎn)的重點(diǎn)支持發(fā)展領(lǐng)域[4， 5]。國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)納米科技領(lǐng)域的發(fā)展及其對(duì)社會(huì)的影響等主題，也給予了極大的關(guān)注。

關(guān)于三螺旋相關(guān)主題的研究。自從2000年Etzkowitz和Leydesdorff提出了“大學(xué)-產(chǎn)業(yè)-政府”[6]三螺旋創(chuàng)新理論以來(lái)，該理論引起國(guó)內(nèi)外學(xué)者的普遍關(guān)注和探討。國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于三螺旋創(chuàng)新相關(guān)主題的研究，主要集中于以下幾個(gè)方面。第一，關(guān)于三螺旋理論的研究。Yang與Holgaard等[7]分析了三螺旋理論框架對(duì)生態(tài)創(chuàng)新動(dòng)力發(fā)展模型的影響。劉有升和陳篤彬提出[8]，加強(qiáng)高校與政府、產(chǎn)業(yè)之間的多重聯(lián)動(dòng)與資源協(xié)同，對(duì)于加快培養(yǎng)高校創(chuàng)業(yè)型人才具有重要的促進(jìn)作用，他們基于三螺旋理論，構(gòu)建了政產(chǎn)學(xué)參與度、師生創(chuàng)業(yè)相關(guān)能力、創(chuàng)業(yè)型人才培養(yǎng)績(jī)效以及政產(chǎn)學(xué)協(xié)同情境影響的概念模型，并通過(guò)大規(guī)模問(wèn)卷調(diào)查的數(shù)據(jù)進(jìn)行了驗(yàn)證。其研究成果拓展了三螺旋理論的研究范圍，深化了高校創(chuàng)業(yè)型人才培養(yǎng)的理論研究。第二，關(guān)于三螺旋創(chuàng)新模型的研究。Villarreal與Calvo[9]運(yùn)用案例研究方法，提出了從三螺旋創(chuàng)新模型到開(kāi)放創(chuàng)新模型的發(fā)展和演進(jìn)。Leydesdorff和Deakin[10]分析了三螺旋創(chuàng)新模型在智慧城市建設(shè)和發(fā)展中的作用。Rodrigues與Melo認(rèn)為[11]，三螺旋創(chuàng)新模型可以應(yīng)用于激勵(lì)地方的創(chuàng)新政策制定和創(chuàng)新發(fā)展。劉宇和康健等[12]以三螺旋模型為框架，解構(gòu)了產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的結(jié)構(gòu)要素，分析了三螺旋各階段的動(dòng)力因素，探討了三螺旋不同階段各協(xié)同主體的協(xié)作規(guī)律及資源利用狀況，繪制出產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新三螺旋立體空間結(jié)構(gòu)和動(dòng)力模型，并將其應(yīng)用于三個(gè)城市生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的比較分析。王煒和羅守貴認(rèn)為[13]，三重螺旋模型被廣泛地應(yīng)用于分析產(chǎn)學(xué)研三者互動(dòng)演化關(guān)系。他們基于企業(yè)微觀數(shù)據(jù)，將三螺旋理論運(yùn)用于區(qū)位、產(chǎn)業(yè)類(lèi)型和聯(lián)系兩者的產(chǎn)業(yè)垂直空間關(guān)聯(lián)這三者之間的互動(dòng)分析，定量地從時(shí)間演化角度分析了代表上海區(qū)位-產(chǎn)業(yè)類(lèi)型-產(chǎn)業(yè)垂直關(guān)聯(lián)的三維協(xié)同信息的耦合度變化，揭示了近年來(lái)上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和區(qū)域空間結(jié)構(gòu)調(diào)整過(guò)程中產(chǎn)業(yè)空間系統(tǒng)演化的過(guò)程。第三，三螺旋創(chuàng)新機(jī)制研究。Ivanova和Leydesdorff認(rèn)為[14]，在大學(xué)產(chǎn)業(yè)政府關(guān)系的三螺旋發(fā)展中，旋轉(zhuǎn)對(duì)稱(chēng)的數(shù)學(xué)建模和創(chuàng)新系統(tǒng)的轉(zhuǎn)變，可以幫助我們更好理解三螺旋創(chuàng)新機(jī)制并預(yù)測(cè)未來(lái)。Johnson提出[15]，三螺旋創(chuàng)新發(fā)展中的組織職能和激勵(lì)機(jī)制對(duì)大學(xué)、產(chǎn)業(yè)和政府之間的合作發(fā)揮著重要作用。鄒波和郭峰等提出[16]，實(shí)施協(xié)同創(chuàng)新是我國(guó)完善國(guó)家創(chuàng)新體系的重大戰(zhàn)略部署。他們通過(guò)對(duì)三螺旋理論的深入研究，揭示了三螺旋“協(xié)同創(chuàng)新”的內(nèi)在機(jī)制。并在理論分析的基礎(chǔ)上，進(jìn)行了實(shí)踐探索研究。此外，學(xué)者們還研究了三螺旋創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)[17]、青年創(chuàng)業(yè)者的三螺旋創(chuàng)新模式選擇[18]、國(guó)外大學(xué)科技園的三螺旋創(chuàng)新研究[19]等。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于納米科技相關(guān)主題的研究，主要集中于以下幾個(gè)方面。第一，關(guān)于全球納米科技發(fā)展前瞻的研究。Soriano與Zougagh[20]分析了納米科技的未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)，探討了納米科技發(fā)展的社會(huì)責(zé)任和可靠性。張超星和邊文越等[21]調(diào)研了世界主要國(guó)家發(fā)布的35份納米科技戰(zhàn)略計(jì)劃和報(bào)告，并分析了各國(guó)發(fā)展納米科技發(fā)展前瞻或部署的共性、主要國(guó)家在納米科技戰(zhàn)略部署上的特色和側(cè)重，以及全球納米科技的主要研究方向。第二，納米科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)研究。Necoechea-Mondragon與Pineda-Dominguez[22]研究了墨西哥納米科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，指出開(kāi)放創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移對(duì)墨西哥納米科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展具有重要意義。劉云和蔣海軍等對(duì)納米科技國(guó)際合作創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行了分析[23]，主要得到如下結(jié)論：中國(guó)在納米國(guó)際科技合作網(wǎng)絡(luò)中的地位越來(lái)越重要；法國(guó)和南非在網(wǎng)絡(luò)中發(fā)揮了橋梁和中介作用；更多的國(guó)家著力通過(guò)國(guó)際合作推進(jìn)本國(guó)納米科技的發(fā)展。第三，納米科技領(lǐng)域的知識(shí)流動(dòng)研究。Liu和Jiang[24]比較了中美知識(shí)擴(kuò)散模式對(duì)納米科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的影響。彭繼東和譚宗穎應(yīng)用期刊引文網(wǎng)絡(luò)分析方法，從學(xué)科整體和期刊個(gè)體兩個(gè)層面，分析了納米科技學(xué)科領(lǐng)域的知識(shí)交流[25]。此外，學(xué)者們還研究了納米科技的倫理問(wèn)題[26-28]、納米科技在國(guó)家科技發(fā)展過(guò)程中的引領(lǐng)作用[29， 30]、納米科技對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的標(biāo)桿作用[31]等。

已有的研究成果是本研究工作的重要基礎(chǔ)。我們尚未發(fā)現(xiàn)關(guān)于全球納米科技前三強(qiáng)機(jī)構(gòu)的三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)相關(guān)的研究成果。本研究擬從宏觀和微觀兩個(gè)層面，分析世界納米科技前三強(qiáng)機(jī)構(gòu)，即中國(guó)科學(xué)院、法國(guó)國(guó)家科學(xué)研究中心和美國(guó)能源部，納米科技三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，以期為我國(guó)納米科技三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)和發(fā)展提供決策支撐。

1 數(shù)據(jù)與方法

1.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究數(shù)據(jù)來(lái)源于《科學(xué)引文索引》（Science Citation Index， SCI）數(shù)據(jù)庫(kù)的“納米科技”學(xué)科領(lǐng)域。我們檢索并下載了SCI數(shù)據(jù)庫(kù)中web of science學(xué)科分類(lèi)（web of science category）中的“納米科技”（Nanoscience Nanotechnology）學(xué)科領(lǐng)域前三強(qiáng)機(jī)構(gòu)，即中國(guó)科學(xué)院（Chinese Academy of Sciences，CAS）、法國(guó)國(guó)家科學(xué)研究中心（Centre National de la RechercheScientifique，CNRS）和美國(guó)能源部（United States Department of Energy，DOE），于1945～2017年間發(fā)表的全部論文（article），數(shù)據(jù)檢索和下載的日期為2017年12月16日（表1）。前三強(qiáng)機(jī)構(gòu)的論文產(chǎn)出都在1萬(wàn)篇以上，其中中國(guó)科學(xué)院的納米科技論文產(chǎn)出最高，共計(jì)18411篇，占全球納米科技全部論文的5.193%；法國(guó)國(guó)家科學(xué)研究中心和美國(guó)能源部的納米科技論文產(chǎn)出分別為11436篇和11285篇，占比分別為3.226%和3.183%。

表1 全球納米科技前三強(qiáng)機(jī)構(gòu)論文數(shù)量及其比例

序號(hào) 前三強(qiáng)機(jī)構(gòu) 數(shù)量 比例

1 Chinese Academy of Sciences，CAS 中國(guó)科學(xué)院 18411 5.193%

2 Centre National de la RechercheScientifique，CNRS 法國(guó)國(guó)家科學(xué)研究中心 11436 3.226%

3 United States Department of Energy，DOE 美國(guó)能源部 11285 3.183%

全球納米科技前三強(qiáng)機(jī)構(gòu)，即中國(guó)科學(xué)院CAS、法國(guó)國(guó)家科學(xué)研究中心CNRS和美國(guó)能源部DOE，他們的納米科技論文年度發(fā)展趨勢(shì)如圖1所示。圖1顯示，從整體上看，前三強(qiáng)機(jī)構(gòu)納米科技論文的發(fā)展大致可以分為三個(gè)階段：第一階段（1975年～1996年）為起步階段；第二階段（1997年～2005年）為初期發(fā)展階段；第三階段（2006年～2017年）為快速發(fā)展階段。

圖1 全球納米科技前三強(qiáng)機(jī)構(gòu)論文年度發(fā)展趨勢(shì)（1975年～2017年）

在前兩個(gè)發(fā)展階段，前三強(qiáng)機(jī)構(gòu)的發(fā)展趨勢(shì)非常相近似，只是起步略有差別，DOE的第一篇納米科技論文發(fā)表于1975年，CNRS和CAS的第一篇分別發(fā)表于1982年和1983年。第三階段，即2006年之后，CAS納米科技論文的增長(zhǎng)速度明顯加快，與CNRS和DOE的差距越拉越大；而CNRS和DOE二者的發(fā)展趨勢(shì)仍然是非常接近的。

1.2 研究方法

本研究中的全球納米科技前三強(qiáng)機(jī)構(gòu)的整體網(wǎng)絡(luò)繪制，我們采用了陳超美博士開(kāi)發(fā)的、基于JAVA平臺(tái)的CiteSpace應(yīng)用軟件[32， 33]，分析對(duì)象數(shù)據(jù)之間的鏈接強(qiáng)度選擇默認(rèn)鏈接強(qiáng)度，即夾角余弦距離（Cosine），見(jiàn)公式（1）。其中x，y為任意兩個(gè)節(jié)點(diǎn)，Cx為與x相連的節(jié)點(diǎn)所組成的向量，向量每一維度所表示的值為兩個(gè)結(jié)點(diǎn)共現(xiàn)的次數(shù)。

CiteSpace軟件是一種適于多元、分時(shí)、動(dòng)態(tài)的復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)分析的新一代信息可視化技術(shù)，目前已被國(guó)際上科學(xué)計(jì)量學(xué)與科學(xué)技術(shù)政策研究者廣泛使用，正成為科學(xué)計(jì)量學(xué)普遍應(yīng)用的新手段。我們利用該信息可視化技術(shù)手段，繪制納米科技前三強(qiáng)機(jī)構(gòu)的整體創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，形象揭示前三強(qiáng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)中隱藏的規(guī)律和模式[34]，使決策者更容易地觀察、瀏覽和理解信息，從而為制定納米科技發(fā)展決策提供支撐。

納米前三強(qiáng)機(jī)構(gòu)產(chǎn)業(yè)子網(wǎng)絡(luò)的探測(cè)，我們采用荷蘭萊頓大學(xué)科學(xué)技術(shù)研究中心（Centre for Science and Technology Studies）信息可視化軟件VOSviewer進(jìn)行。選擇關(guān)聯(lián)強(qiáng)度（Association Strength）算法，見(jiàn)公式（2）。繪制代表產(chǎn)業(yè)的公司與其他機(jī)構(gòu)合作的子網(wǎng)絡(luò)，揭示前三強(qiáng)機(jī)構(gòu)納米科技發(fā)展過(guò)程中的大學(xué)-產(chǎn)業(yè)-政府合作發(fā)展關(guān)系。

公式（2）中SA（Cij， Si， Sj）表示項(xiàng)目i和項(xiàng)目j的相似度，Cij為項(xiàng)目i和j的共同出現(xiàn)頻次，Si和Sj為項(xiàng)目i和j各自出現(xiàn)的頻次。VOSviewer平臺(tái)開(kāi)發(fā)者Van Eck與Waltman通過(guò)大量的實(shí)證研究和比較分析[35， 36]，認(rèn)為總體來(lái)看存在著兩種重要的相似性測(cè)度理論與方法，即集論測(cè)度（Set-Theoretic Measures）和概率測(cè)度（Probabilistic Measures）；關(guān)聯(lián)強(qiáng)度（Association Strength）則屬于概率測(cè)度方法；在科學(xué)計(jì)量學(xué)共現(xiàn)分析研究中，選擇關(guān)聯(lián)強(qiáng)度的測(cè)度指標(biāo)更合適。

2 納米科技前三強(qiáng)機(jī)構(gòu)三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)

2.1 中國(guó)科學(xué)院

我們選取1983～2017年間CAS發(fā)表的全部納米科技論文數(shù)據(jù)18411篇，利用文獻(xiàn)題錄中的機(jī)構(gòu)（institution）欄目，探測(cè)中國(guó)科學(xué)院納米科技三螺旋整體網(wǎng)絡(luò)。確定了網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)為機(jī)構(gòu)之后，將每個(gè)時(shí)間分區(qū)（slice）劃分為8年，同時(shí)選擇每一時(shí)區(qū)顯示最高產(chǎn)的50個(gè)機(jī)構(gòu)，運(yùn)行CiteSpace，生成圖2所示的 “中國(guó)科學(xué)院納米科技機(jī)構(gòu)三螺旋整體圖譜（1983～2017年）”。圖譜中代表學(xué)科的節(jié)點(diǎn)越大，表示該機(jī)構(gòu)納米科技論文產(chǎn)出越高。需要指出的是，繪制圖2時(shí)，我們將節(jié)點(diǎn)的閾值調(diào)整為0，否則即使閾值為1的情況下，中科院的節(jié)點(diǎn)也顯得太大，掩蓋住了其他絕大部分節(jié)點(diǎn)。

圖2顯示，中國(guó)科學(xué)院納米科技機(jī)構(gòu)三螺旋整體網(wǎng)絡(luò)圖譜中，中國(guó)科學(xué)院是最大、最核心的節(jié)點(diǎn)；其他的絕大多數(shù)節(jié)點(diǎn)是大學(xué)，比如中國(guó)科學(xué)院大學(xué)、北京大學(xué)、清華大學(xué)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)等；國(guó)家納米科學(xué)中心也是一個(gè)重要的節(jié)點(diǎn)；此外，還有域外合作機(jī)構(gòu)，比如，佐治亞理工學(xué)院、南陽(yáng)理工學(xué)院和香港科技大學(xué)等。表2列出了中國(guó)科學(xué)院納米科技論文高產(chǎn)機(jī)構(gòu)或與中國(guó)科學(xué)院合作的高產(chǎn)機(jī)構(gòu)的論文產(chǎn)出數(shù)量及比例，我們選擇的是比例高于5%的機(jī)構(gòu)，視其為高產(chǎn)機(jī)構(gòu)。

表2顯示，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)是中國(guó)科學(xué)院納米科技論文的高產(chǎn)機(jī)構(gòu)兼合作機(jī)構(gòu)。中國(guó)科學(xué)院大學(xué)建于1978年，其前身為中國(guó)科學(xué)院研究生院，2012年經(jīng)教育部批準(zhǔn)更名為中國(guó)科學(xué)院大學(xué)。其與中國(guó)科學(xué)院直屬研究機(jī)構(gòu)在管理體制、師資隊(duì)伍、培養(yǎng)體系、科研工作等方面高度融合，是一所以研究生教育為主的獨(dú)具特色的高等學(xué)校。鑒于這樣一種特殊身份，中國(guó)科學(xué)院大學(xué)相對(duì)于中國(guó)科學(xué)院來(lái)說(shuō)，既是一個(gè)高產(chǎn)機(jī)構(gòu)，又是一個(gè)合作機(jī)構(gòu)。其他的高產(chǎn)（合作）機(jī)構(gòu)中，有四個(gè)是中國(guó)科學(xué)院的研究所：中國(guó)科學(xué)院化學(xué)研究所、長(zhǎng)春應(yīng)用化學(xué)研究所、物理研究所和金屬研究所；一個(gè)是國(guó)家納米科學(xué)中心；另外一個(gè)是北京大學(xué)。

就中國(guó)科學(xué)院的納米科技三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)而言，圖2與表2中的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，中國(guó)科學(xué)院及其研究所和一批大學(xué)，扮演著三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的大學(xué)角色；國(guó)家納米科學(xué)中心，很大程度上扮演著政府的角色，國(guó)家納米科學(xué)中心是由中國(guó)科學(xué)院和教育部共同建設(shè)，2003年12月獲中央機(jī)構(gòu)編制委員會(huì)辦公室批復(fù)成立的中國(guó)科學(xué)院直屬事業(yè)單位，其理事會(huì)由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、教育部、科學(xué)技術(shù)部、財(cái)政部、衛(wèi)生和計(jì)劃生育委員會(huì)、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)和北京市人民政府等單位選派代表組成[37]。中國(guó)科學(xué)院在某些方面和某種程度上，也體現(xiàn)了中國(guó)政府的代表身份，其作為中國(guó)自然科學(xué)最高學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、科學(xué)技術(shù)最高咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、自然科學(xué)與高技術(shù)綜合研究發(fā)展中心，中國(guó)科學(xué)院建院以來(lái)時(shí)刻牢記使命，與科學(xué)共進(jìn)，與祖國(guó)同行，以國(guó)家富強(qiáng)、人民幸福為己任，為我國(guó)科技進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和國(guó)家安全做出了不可替代的重要貢獻(xiàn)[38]。中國(guó)科學(xué)院的納米科技三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的產(chǎn)業(yè)在哪里？我們檢索了CAS納米科技論文產(chǎn)出的機(jī)構(gòu)分布信息，發(fā)現(xiàn)參與CAS納米科技論文的公司主要有：IBM公司（International Business Machines IBM，23篇合作論文）、索尼公司（Sony Corporation，12篇合作論文）、格雷斯公司（Grace Semiconductor MFG Corp，11篇合作論文）；這些公司因其發(fā)表的納米科技論文相對(duì)數(shù)量較少，而在圖2中無(wú)法顯示出來(lái)，但其代表了CAS納米科技三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的產(chǎn)業(yè)身份，具有重要的意義和價(jià)值。

2.2 法國(guó)國(guó)家科學(xué)研究中心

我們選取1982～2017年間CNRS發(fā)表的全部納米科技論文數(shù)據(jù)11436篇，同樣利用文獻(xiàn)題錄中的機(jī)構(gòu)（institution）項(xiàng)目，探測(cè)法國(guó)國(guó)家科學(xué)研究中心納米科技三螺旋整體網(wǎng)絡(luò)。確定了網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)為機(jī)構(gòu)之后，將每個(gè)時(shí)間分區(qū)（slice）劃分為8年，同時(shí)選擇每一時(shí)區(qū)顯示最高產(chǎn)的50個(gè)機(jī)構(gòu)，運(yùn)行CiteSpace，生成圖3所示的 “法國(guó)國(guó)家科學(xué)研究中心納米科技機(jī)構(gòu)三螺旋整體圖譜（1982～2017年）”。圖譜中代表學(xué)科的節(jié)點(diǎn)越大，表示該機(jī)構(gòu)納米科技論文產(chǎn)出越高。需要指出的是，繪制圖3時(shí)，我們將節(jié)點(diǎn)的閾值調(diào)整為1，以達(dá)到比較理想的可視化效果。

圖3顯示，法國(guó)國(guó)家科學(xué)研究中心納米科技機(jī)構(gòu)三螺旋整體網(wǎng)絡(luò)圖譜中，法國(guó)國(guó)家科學(xué)研究中心是最大、最核心的節(jié)點(diǎn)；其他的絕大多數(shù)節(jié)點(diǎn)都是大學(xué)，比如巴黎-薩克雷大學(xué)、格勒諾布爾大學(xué)、法國(guó)格勒諾布爾第一大學(xué)、索邦巴黎西岱大學(xué)、法國(guó)巴黎第六大學(xué)/皮埃爾瑪麗居里大學(xué)、巴黎文理研究大學(xué)/巴黎第九大學(xué)和法國(guó)里昂大學(xué)等。另外，法國(guó)原子能委員會(huì)CEA也是CNRS納米科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的一個(gè)重要節(jié)點(diǎn)。表3列出了法國(guó)國(guó)家科學(xué)研究中心納米科技論文高產(chǎn)機(jī)構(gòu)或與法國(guó)國(guó)家科學(xué)研究中心合作的高產(chǎn)機(jī)構(gòu)的論文產(chǎn)出數(shù)量及比例，我們同樣選擇的是比例高于5%的機(jī)構(gòu)，視其為高產(chǎn)（合作）機(jī)構(gòu)。

表3顯示，法國(guó)的一批大學(xué)是法國(guó)國(guó)家科學(xué)研究中心納米科技論文的高產(chǎn)機(jī)構(gòu)或高產(chǎn)合作機(jī)構(gòu)，比例超過(guò)5%的機(jī)構(gòu)達(dá)到16個(gè)，其中高于10%的機(jī)構(gòu)有五個(gè)，分別為巴黎-薩克雷大學(xué)、格勒諾布爾大學(xué)、法國(guó)原子能委員會(huì)、法國(guó)格勒諾布爾第一大學(xué)和索邦巴黎西岱大學(xué)，他們與CNRS的納米科技合作論文都超過(guò)1000篇。

就法國(guó)國(guó)家科學(xué)研究中心的納米科技三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)而言，圖3與表3中的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，法國(guó)國(guó)家科學(xué)研究中心與法國(guó)的一批大學(xué)，扮演著三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的大學(xué)角色；法國(guó)國(guó)家科學(xué)研究中心和法國(guó)原子能委員會(huì)，在一定程度上是法國(guó)政府的代表，CNRS是一所隸屬于法國(guó)高等教育與研究部門(mén)的公立科研機(jī)構(gòu)，是法國(guó)規(guī)模最大的多學(xué)科研究機(jī)構(gòu)[39]。法國(guó)原子能和替代能源委員會(huì)CEA[40]，作為法國(guó)重要的研究、開(kāi)發(fā)和創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，主要業(yè)務(wù)涵蓋低碳能源（核能和可再生能源）、信息與衛(wèi)生技術(shù)、特大型實(shí)驗(yàn)裝置、國(guó)防與全球安全四大領(lǐng)域。在這些領(lǐng)域，原委會(huì)發(fā)揮基礎(chǔ)研究實(shí)力雄厚的優(yōu)勢(shì)，助力企業(yè)發(fā)展。其下屬共有十個(gè)研究中心，很大程度上可以將其視為代表法國(guó)政府的一個(gè)高級(jí)研究機(jī)構(gòu)。關(guān)于法國(guó)國(guó)家科學(xué)研究中心的納米科技三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的產(chǎn)業(yè)，我們檢索了CNRS納米科技論文產(chǎn)出的機(jī)構(gòu)分布信息，發(fā)現(xiàn)參與CNRS納米科技論文的公司主要有：意法半導(dǎo)體公司（Stmicroelectronics，262篇合作論文）和IBM公司（International Business Machines IBM，16篇合作論文）。意法半導(dǎo)體公司在圖3的左側(cè)偏上位置，與大學(xué)和代表政府的CEA之間都存在著合作關(guān)系。IBM公司的納米科技論文相對(duì)數(shù)量較少，在圖3中無(wú)法顯示出來(lái)。以上兩個(gè)公司是CNRS納米科技三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的產(chǎn)業(yè)的重要代表，對(duì)三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展具有重要意義。

2.3 美國(guó)能源部

我們選取1975～2017年間美國(guó)能源部DOE發(fā)表的全部納米科技論文數(shù)據(jù)11285篇，同樣利用文獻(xiàn)題錄中的機(jī)構(gòu)（institution）項(xiàng)目，探測(cè)美國(guó)能源部納米科技三螺旋整體網(wǎng)絡(luò)。確定了網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)為機(jī)構(gòu)之后，將每個(gè)時(shí)間分區(qū)（slice）劃分為8年，同時(shí)選擇每一時(shí)區(qū)顯示最高產(chǎn)的50個(gè)機(jī)構(gòu)，運(yùn)行CiteSpace，生成圖4所示的 “美國(guó)能源部納米科技機(jī)構(gòu)三螺旋整體圖譜（1975～2017年）”。圖譜中代表學(xué)科的節(jié)點(diǎn)越大，表示該機(jī)構(gòu)納米科技論文產(chǎn)出越高。需要指出的是，圖4網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)的閾值為1。

圖4顯示，美國(guó)能源部納米科技機(jī)構(gòu)三螺旋整體網(wǎng)絡(luò)圖譜中，有相對(duì)較為分散的幾個(gè)研究中心存在：加州大學(xué)伯克利、橡樹(shù)嶺國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、桑迪亞國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、阿貢國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、布魯克海文國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和勞斯阿拉莫斯國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等。圖4比較突出的網(wǎng)絡(luò)特征是國(guó)家實(shí)驗(yàn)室與大學(xué)交織在一起，構(gòu)成了美國(guó)能源部納米科技三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的整體。表4列出了美國(guó)納米科技論文高產(chǎn)機(jī)構(gòu)或與美國(guó)能源部合作的高產(chǎn)機(jī)構(gòu)的論文產(chǎn)出數(shù)量及比例，我們同樣選擇的是比例高于5%的機(jī)構(gòu)，視其為高產(chǎn)機(jī)構(gòu)。

表4顯示，美國(guó)能源部納米科技高產(chǎn)機(jī)構(gòu)或高產(chǎn)合作機(jī)構(gòu)主要包括國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和大學(xué)兩大類(lèi)主體。高產(chǎn)的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室主要有勞倫斯伯克利國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、橡樹(shù)嶺國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、阿貢國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、桑迪亞國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、勞斯阿拉莫斯國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、太平洋西北國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、布魯克海文國(guó)家實(shí)驗(yàn)室和勞倫斯利佛莫爾國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等；高產(chǎn)的大學(xué)主要有加州大學(xué)系統(tǒng)、加州大學(xué)伯克利、芝加哥大學(xué)等；還有一個(gè)研究中心，即納米材料科學(xué)中心。

就美國(guó)能源部的納米科技三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)而言，圖4與表4中的美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室為政府所有，主要是從事與國(guó)家發(fā)展富強(qiáng)使命密切相關(guān)的科學(xué)研究活動(dòng)，可以視其為聯(lián)邦政府的代表，扮演著三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的政府角色。同時(shí)有一批大學(xué)，大學(xué)與國(guó)家實(shí)驗(yàn)室有著密切的合作關(guān)系，很多國(guó)家實(shí)驗(yàn)室就設(shè)置在大學(xué)，比如，勞倫斯伯克利國(guó)家實(shí)驗(yàn)室就設(shè)置在加州大學(xué)伯克利，由聯(lián)邦政府委托加州大學(xué)經(jīng)營(yíng)管理[41]，這樣大學(xué)與聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室的合作，就代表著大學(xué)與政府的合作。關(guān)于美國(guó)能源部納米科技三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的產(chǎn)業(yè)，我們檢索了DOE納米科技論文產(chǎn)出的機(jī)構(gòu)分布信息，發(fā)現(xiàn)參與DOE納米科技論文的公司主要有：英特爾公司（Intel Corporation，51篇合作論文）和IBM公司（International Business Machines IBM，50篇合作論文）。這兩個(gè)公司發(fā)表的納米科技論文相對(duì)于DOE納米科技論文的總數(shù)量來(lái)說(shuō)是比較少的，在圖4中無(wú)法顯示出來(lái)，我們單獨(dú)繪制了圖5——DOE納米科技論文的“英特爾與IBM公司子網(wǎng)絡(luò)”（1975～2017年）。

圖5比較清晰地顯示出英特爾公司與IBM公司與美國(guó)大學(xué)和國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。其中合作關(guān)系比較密切的有加州大學(xué)伯克利、布魯克海文國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、勞倫斯伯克利國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、勞倫斯利佛莫爾國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、斯坦福大學(xué)、加州大學(xué)洛杉磯分校，以及AMD公司、碳納米技術(shù)公司等。英特爾公司和IBM公司是DOE納米科技三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的產(chǎn)業(yè)的重要代表，對(duì)DOE三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成與發(fā)展具有重要作用。

3 結(jié)論與討論

我們選擇了全球納米科技論文產(chǎn)出的前三強(qiáng)機(jī)構(gòu)，中國(guó)科學(xué)院CAS、法國(guó)國(guó)家科學(xué)研究中心CNRS和美國(guó)能源部DOE，運(yùn)用CiteSpace和VOSviewer等信息可視化軟件，探測(cè)了全球納米科技前三強(qiáng)機(jī)構(gòu)的三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，和這三個(gè)機(jī)構(gòu)的高產(chǎn)合作機(jī)構(gòu)。分析結(jié)果顯示，前三強(qiáng)機(jī)構(gòu)三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的共性主要有：網(wǎng)絡(luò)中的重要節(jié)點(diǎn)都是代表政府的國(guó)家科學(xué)研究機(jī)構(gòu)，比如中國(guó)科學(xué)院、法國(guó)國(guó)家科學(xué)研究中心和美國(guó)能源部的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室；網(wǎng)絡(luò)中都比較突出地顯示了大學(xué)在納米科技三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的地位和作用；三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中的產(chǎn)業(yè)沒(méi)有明顯地顯示出來(lái)，深入的產(chǎn)業(yè)子網(wǎng)絡(luò)分析方能揭示出三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中產(chǎn)業(yè)的地位和作用。前三強(qiáng)機(jī)構(gòu)三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的差異主要在于：中國(guó)科學(xué)院納米科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重心高度集中于中國(guó)科學(xué)院；法國(guó)國(guó)家科學(xué)研究中心的納米科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重心比較高地集中于法國(guó)國(guó)家科學(xué)研究中心；美國(guó)能源部納米科技創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的重心分布于幾個(gè)主要的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室。就前三強(qiáng)機(jī)構(gòu)的高產(chǎn)合作機(jī)構(gòu)而言，法國(guó)國(guó)家科學(xué)研究中心的高產(chǎn)合作機(jī)構(gòu)數(shù)量最多；美國(guó)能源部的高產(chǎn)合作機(jī)構(gòu)比較多；中國(guó)科學(xué)院的高產(chǎn)合作機(jī)構(gòu)數(shù)量最少。

本文的創(chuàng)新之處在于揭示了全球納米科技論文前三強(qiáng)機(jī)構(gòu)的三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步分析了其三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的共性與差異，以及在整體網(wǎng)絡(luò)中沒(méi)有明顯顯示出來(lái)的產(chǎn)業(yè)子網(wǎng)絡(luò)發(fā)展?fàn)顩r。納米科技作為當(dāng)今時(shí)代各國(guó)高度重視的新興科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，政府對(duì)其發(fā)展和支持發(fā)揮了重要的作用，在前三強(qiáng)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中也突出地顯示了這一點(diǎn)。前三強(qiáng)機(jī)構(gòu)的高產(chǎn)合作機(jī)構(gòu)的分布，揭示了不同國(guó)家納米科技發(fā)展的主體參與程度。法國(guó)數(shù)量較多的高產(chǎn)合作機(jī)構(gòu)，反映了法國(guó)國(guó)家納米科技的發(fā)展過(guò)程中，更多的機(jī)構(gòu)更大程度上地參與了國(guó)家納米科技的發(fā)展過(guò)程中；美國(guó)較多的國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的參與，是美國(guó)納米科技發(fā)展的一個(gè)重要特征，其國(guó)家實(shí)驗(yàn)室目標(biāo)導(dǎo)向型研究，對(duì)納米科技的產(chǎn)業(yè)化起到了重要的推動(dòng)作用；中國(guó)納米科技研究更多地集中于中國(guó)科學(xué)院，其他高產(chǎn)機(jī)構(gòu)的參與略顯不足，今后應(yīng)加強(qiáng)。產(chǎn)業(yè)在前三強(qiáng)的三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中雖然沒(méi)有明顯的顯示，但其是納米科技三螺旋創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)發(fā)展的重要組成部分，尤其是本國(guó)產(chǎn)業(yè)的參與，對(duì)于納米科技的產(chǎn)業(yè)化勢(shì)必發(fā)揮著重要的推動(dòng)作用。美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室引領(lǐng)美國(guó)納米科技發(fā)展的實(shí)踐，為我國(guó)納米科技的三螺旋創(chuàng)新發(fā)展提供了重要的借鑒思路。

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（編輯：張萌）

Abstract：It is of great significant for us to boost and transfer N&Nexploring; the triple helix network of top 3 institutions of nanoscience nanotechnology. N&N; publications of top 3 institutions are selected， and CiteSpace and VOSviewer are employed to detect the triple helix network of CAS， CNRS and DOE. The results reveal the common characteristics and differentiation of their networks. The leading role of US national labs in boosting N&N; has significant references for China to improve N&N; development.

Keywords：nanoscience nanotechnology；triple helix；innovation network