基于RDA關(guān)系的擴展中文關(guān)聯(lián)書目數(shù)據(jù)模型研究?

周小萍 唐 維

（遼寧大學(xué)圖書館，遼寧 沈陽 110036）

1 引言

關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)、本體以及RDF等技術(shù)在互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的應(yīng)用宣布語義互聯(lián)時代的到來，同時改變著傳統(tǒng)的信息資源組織方式。文檔的網(wǎng)絡(luò)在向數(shù)據(jù)的網(wǎng)絡(luò)邁進，數(shù)據(jù)的價值越來越體現(xiàn)在數(shù)據(jù)本身與其他數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)程度。圖書館作為傳統(tǒng)的信息資源收藏及提供機構(gòu)，雖然擁有大量的結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，典型的包括書目數(shù)據(jù)及規(guī)范數(shù)據(jù)，但是由于基于MARC格式的書目結(jié)構(gòu)是單一的線性排列，彼此之間缺乏必要的關(guān)聯(lián)，同時書目數(shù)據(jù)的交換與共享仍需通過相應(yīng)的協(xié)議（典型的Z39.50）才能實現(xiàn)，難以適應(yīng)當(dāng)前的網(wǎng)絡(luò)發(fā)展環(huán)境，其價值與功能也難以得到充分的體現(xiàn)。故圖書館界一直在努力探索，試圖改變現(xiàn)有的資源描述環(huán)境。在資源的內(nèi)容描述規(guī)則方面，經(jīng)過多年探索，不斷地對AACR2進行修訂，于2010年6月正式發(fā)布了基于FRBR模型的RDA；在書目結(jié)構(gòu)方面，美國國會圖書館分類法（LC）發(fā)布了基于關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)的書目框架BIBFRAME，并已實現(xiàn)了MARC21數(shù)據(jù)向BIBFRAME的轉(zhuǎn)換。基于RDA及新的書目框架BIBFRAME的書目數(shù)據(jù)不再是單一的線性結(jié)構(gòu)，而是彼此之間互聯(lián)的立體網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)，這樣的書目數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)能夠更好地融入互聯(lián)網(wǎng)，同時為基于圖書館資源的知識發(fā)現(xiàn)與獲取提供極大的便利。而MARC21與CNMARC雖同由MARC發(fā)展而來，但由于受文獻特征差異性及制定者主觀因素的影響，二者在字段的設(shè)置及功能的實現(xiàn)上還是存在一定的差別，故若要實現(xiàn)RDA的中文化及CNMARC的BIBFRAME轉(zhuǎn)換存在一定的困難。筆者旨在對RDA中所描述的“關(guān)系”進行分析的基礎(chǔ)上，構(gòu)建CNMARC的關(guān)聯(lián)書目數(shù)據(jù)模型，從而為中文書目數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)式發(fā)布打下基礎(chǔ)。

2 RDA關(guān)于書目關(guān)系的描述

“關(guān)系”在編目學(xué)中一直占有舉足輕重之位，編目是進行各類信息資源組織的基礎(chǔ)，而最終面向用戶的信息檢索又正是以信息組織為基礎(chǔ)。書目間的關(guān)系可分為內(nèi)部關(guān)系及外部關(guān)系，內(nèi)部關(guān)系是指書目實體內(nèi)部各要素之間的關(guān)聯(lián)，外部關(guān)系是指書目與書目之間的關(guān)聯(lián)。內(nèi)部關(guān)系滿足了信息檢索的精確性限定檢索需求，而外部關(guān)系滿足了信息檢索族性檢索的需求。而在語義網(wǎng)的環(huán)境下，對書目“關(guān)系”有了更近一層的要求，需要實現(xiàn)與更多外部資源的關(guān)聯(lián)，一是為了突破當(dāng)前書目只能進行內(nèi)部信息交換的局限，改變數(shù)據(jù)孤立的局面；二是通過與外部資源的關(guān)聯(lián)引導(dǎo)用戶發(fā)現(xiàn)更多潛在的有價值的資源。而RDA為以上三種關(guān)系的描述與建立提供了良好的途徑。

2.1 RDA概述

《資源描述與檢索》（Resource Description and Access，以下簡稱RDA）是為了適應(yīng)當(dāng)前的數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，滿足當(dāng)下信息用戶的知識發(fā)現(xiàn)需求而制定的國際最新的資源描述規(guī)則。相對于AACR2，RDA展現(xiàn)給我們的是一種全新的世界觀。與原有的基于平面線性的資源描述方式相比，RDA以FR家族為思想基礎(chǔ)，注重對于資源實體及屬性關(guān)系的揭示與表達，呈現(xiàn)出一種多維度的立體網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)。前面我們提到RDA的理論基礎(chǔ)為FR家族，包括FRBR《書目記錄的功能需求》、FRAD《規(guī)范數(shù)據(jù)的功能需求》及FRSAD《主題規(guī)范數(shù)據(jù)的功能需求》，但由于RDA發(fā)布之初，F(xiàn)RSAD的的編制尚未完成，故RDA的基礎(chǔ)框架主要基于FRBR及FRAD來實現(xiàn)。筆者主要基于FRBR的概念模型來對RDA之間的關(guān)系進行剖析。

2.2 RDA關(guān)系

RDA以FR家族為框架而構(gòu)建，圍繞“實體-屬性-關(guān)系”模型展開。無論是FRBR、FRAD或是FRSAD，都是以實體、屬性及關(guān)系3個方面來對書目資源從內(nèi)容規(guī)則角度進行描述的。實體對應(yīng)于所描述資源對象及其所包含的若干數(shù)據(jù)元素；屬性指實體所具有的特征；關(guān)系則是FR模型的重要內(nèi)容，由兩部分組成，即被關(guān)聯(lián)的實體和關(guān)系類型。RDA中定義了四種關(guān)系：

（1）資源與資源之間的關(guān)系，對應(yīng)于FRBR第一組實體之間的關(guān)系；

（2）資源與相關(guān)個人、家族和團體間的關(guān)系，對應(yīng)于FRBR第一組實體與第二組實體的相互關(guān)系，描述了資源與責(zé)任的關(guān)系；

（3）作品、內(nèi)容表達、載體表現(xiàn)和單件間的關(guān)系，對應(yīng)于FRBR第一組實體內(nèi)部間的關(guān)系；

（4）資源與概念、實物、事件和地點間的關(guān)系，對應(yīng)于FRBR第一組與第三組實體間的關(guān)系，描述了資源與主題的關(guān)系。

資源與資源間的關(guān)系主要指作品與作品之間的關(guān)系，“作品”作為一個抽象的概念，指的是智力或藝術(shù)創(chuàng)作的行為。JSC的前主席芭芭拉.B.蒂利特把作品家族的關(guān)系劃分為3類：等同關(guān)系、衍生關(guān)系及描述關(guān)系；

FRBR第一組與第二組實體之間的關(guān)系指第二組實體對于第一組實體所承擔(dān)的責(zé)任方式，既包含創(chuàng)作者、編譯者、制造者，也包含擁有者及收藏者等個人或團體；

FRBR第一組實體內(nèi)部間關(guān)系是從抽象到具體過程，作品通過內(nèi)容表達來實現(xiàn)，內(nèi)容表達通過載體表現(xiàn)來實現(xiàn)物化，載體表現(xiàn)通過單件來例證；

FRBR第一組與第三組實體間的關(guān)系為主題關(guān)系，第三組實體從內(nèi)容角度對第一組實體從各個方面進行揭示。

圖1展示了基于FRBR關(guān)系的RDA實體間關(guān)系

圖1 RDA實體間關(guān)系

3 CNMARC現(xiàn)有書目記錄中關(guān)系的揭示

CNMARC對于資源的描述側(cè)重于其全面性及規(guī)范性，而缺乏對于記錄與記錄間以及其內(nèi)部構(gòu)成元素間彼此關(guān)系的揭示。CNMARC對于系統(tǒng)內(nèi)記錄間關(guān)系的揭示主要通過“4XX”連接字段來實現(xiàn)。連接字段可以連接與在編文獻實體有關(guān)的其他實體的記錄，或是在不存在被關(guān)聯(lián)的記錄時，可以標(biāo)識被關(guān)聯(lián)文獻實體本身。目前的CNMARC記錄可以通過連接字段實現(xiàn)以下幾種實體關(guān)系的連接：

（1）通過410字段實現(xiàn)叢編項與分叢編實體的連接；

（2）通過422字段實現(xiàn)補編或是增刊與其正編或是正刊之間的關(guān)聯(lián)；

（3）通過423字段實現(xiàn)合訂本與被合訂作品的單獨書目實體的連接；

（4）通過430/440字段實現(xiàn)實體之間的繼承與被繼承關(guān)系，主要用于連續(xù)出版物的更名，實現(xiàn)更名前后實體之間的連接；

（5）通過451字段實現(xiàn)同一載體不用版本之間實體的連接；

（6）通過452字段實現(xiàn)不同載體之間的實體之間的連接；

（7）通過461/462字段實現(xiàn)具有共同題名的總集及分集之間的連接；

（8）通過488字段實現(xiàn)與在編文獻實體相關(guān)作品之間的連接。

而實現(xiàn)系統(tǒng)內(nèi)記錄與外部數(shù)據(jù)之間的關(guān)聯(lián)，則可通過＄2及＄3子字段來實現(xiàn)。＄2在6XX主題字段中用于實現(xiàn)與詞表《漢語主題詞表》的連接，而＄3子字段出現(xiàn)在CNMARC的5XX、6XX及7XX等字段中，可以實現(xiàn)記錄與其他規(guī)范檔，包括主題規(guī)范檔、人稱規(guī)范檔及地理名稱規(guī)范檔等的連接。不同于上述4XX字段對于實體的連接是發(fā)生于系統(tǒng)內(nèi)部，這種連接發(fā)生于不同系統(tǒng)之間，雖一定程度上為實現(xiàn)本地書目數(shù)據(jù)與外部數(shù)據(jù)集的關(guān)聯(lián)提供了基礎(chǔ)，然而距離本地書目數(shù)據(jù)發(fā)布為關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)還有一定距離，原因在于其目前還不符合與關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)發(fā)布的4個基本原則，技術(shù)層面需要實現(xiàn)的方面還有很多。此外，目前CNMARC對于4XX字段及＄3子字段的規(guī)定都是選擇性使用，尤其對于＄3子字段，由于國內(nèi)尚未建立起相關(guān)規(guī)范檔的數(shù)據(jù)集，啟用的頻率普遍偏低，這就導(dǎo)致了CNMARC對于書目數(shù)據(jù)關(guān)系描述的缺失。

4 基于RDA關(guān)系的擴展中文書目數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)模型構(gòu)建

構(gòu)建基于RDA關(guān)系的CNMARC書目數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)模型，首先需要基于RDA的內(nèi)部及外部關(guān)系對CNMARC的各字段及子字段進行分析，在此基礎(chǔ)之上對原有字段進行解構(gòu)再與RDA中的元素進行映射，進而構(gòu)建基于RDA關(guān)系的CNMARC書目數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)模型。

4.1 CMMARC字段的拆分及轉(zhuǎn)化

CNMARC以ISBD規(guī)定的著錄項目為基礎(chǔ)，設(shè)置了10大功能區(qū)來對編目資源進行描述。ISBD制定之初主要針對的是印刷型文獻，雖后來為了適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下日益豐富的文獻載體形式進行了增補和修訂，但其本質(zhì)還是為描述印刷型文獻，故其規(guī)定的著錄項目主要圍繞印刷型文獻的外部特征來進行，從若干方面來進行全部揭示，較少考慮文獻的內(nèi)部特征及各特征之間的關(guān)聯(lián)。而RDA在沿襲了ISBD的傳統(tǒng)之上，更是革命性的提出基于“實體-屬性-關(guān)系”模型來對文獻進行系統(tǒng)性的關(guān)聯(lián)揭示，突出了所描述的資源與其他資源以及其屬性之間的關(guān)聯(lián)。故若要實現(xiàn)RDA應(yīng)用于CNMARC，必須從“實體-屬性-關(guān)系”出發(fā)，對CNMARC結(jié)構(gòu)中的各字段、子字段甚至標(biāo)識符進行解構(gòu)，進而構(gòu)建基于RDA關(guān)系的中文關(guān)聯(lián)書目數(shù)據(jù)模型，從而為實現(xiàn)RDA的中文化打下基礎(chǔ)。

目前，國外RDA的官方網(wǎng)站（http：//www.rdajsc.org/，http：//www.rdatoolkit.org/）已經(jīng)推出了基于RDA格式的MARC21數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化工具。而同為MARC格式，CNMARC與MARC21盡管在內(nèi)容方面基本一致，但是在資源描述對象的劃分、字段及子字段的設(shè)置、字段標(biāo)識符的取值等方面均存在差異，故若要通過CNMARC與MARC21的映射為基礎(chǔ)，進而實現(xiàn)CNMARC數(shù)據(jù)的RDA格式轉(zhuǎn)換，雖理論上存在可能性，具體實踐起來還有諸多方面的問題需要考慮及解決，所以我們不妨直接進行RDA實體屬性與CNMARC字段的映射，再以此為基礎(chǔ)構(gòu)建擴展的中文書目數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián)模型。

FRAD主要涉及規(guī)范數(shù)據(jù)的功能需求，參考現(xiàn)行最新的書目控制理論，我們可以通過建立各類規(guī)范檔與書目記錄進行關(guān)聯(lián)，故筆者主要通過FRBR所涉及的的實體以及屬性關(guān)系為基礎(chǔ)來進行映射進而構(gòu)造中文書目數(shù)據(jù)的擴展模型。

FRBR定義了三組11個實體，“作品”位于整個結(jié)構(gòu)的最高層，是一個抽象的概念，該實體的范圍很難確定，F(xiàn)RBR定義了作品間的三種關(guān)系；“內(nèi)容表達”是“作品”的實現(xiàn)方式，位于結(jié)構(gòu)的第二層，仍然是一個抽象的概念；“載體表現(xiàn)”是“內(nèi)容表達”的具體物理表現(xiàn)形式，位于機構(gòu)的第三層，我們現(xiàn)在的書目記錄實際上就處于該層；“單件”是“載體表現(xiàn)”的單一樣本，位于結(jié)構(gòu)的最底層，對應(yīng)于圖書館中的館藏項；“個人”、“家族”及“團體”3個實體，可以作為作品的責(zé)任者，也可以作為作品的主題而存在；“概念”“物體”“事件”及“地點”作為 FRBR 的第三組實體，用來揭示作品所表達或涉及的主題，現(xiàn)將這RDA記錄屬性、記錄關(guān)系及記錄間關(guān)系與CNMARC相關(guān)字段進行映射。根據(jù)需要增加3個新字段：236內(nèi)容表達、237媒介類型、238載體類型。個人/家族/團體之間關(guān)系的表述在MARC21中僅存在于規(guī)范記錄；概念/實物/事件/地點之間的關(guān)系為FRSAD中實體之間的關(guān)系，尚待補充；故不將這兩種關(guān)系作為筆者的研究對象。表1所示為映射后的結(jié)果：

表1 RDA記錄屬性與CNMARC常用字段映射

表2 RDA記錄關(guān)系與CNMARC常用字段映射

4.2 擴展中文關(guān)聯(lián)書目模型的構(gòu)建

基于RDA的屬性關(guān)系及上述映射，同時參照關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)發(fā)布的原理以及BIBFRAME的模型及詞表，對于每個屬性、取值均以URI的形式進行標(biāo)識，構(gòu)建了如圖2的中文關(guān)聯(lián)書目簡化數(shù)據(jù)模型。

圖2 作品層簡化模型

圖3 單件層簡化模型

圖4 載體表現(xiàn)層簡化模型

圖2是作品層的簡化模型，主要描述作品的內(nèi)容信息，包括題名及主題分類；圖4是載體表現(xiàn)層的簡化模型，主要對資源從其物理載體的角度進行揭示，描述了資源的載體形態(tài)、出版發(fā)行、責(zé)任說明以及識別等相關(guān)信息；圖3是單件層的簡化模型，主要揭示館藏方面的信息，包括機構(gòu)排架號及收藏機構(gòu)。3個模型可以從作品層到載體表現(xiàn)層再到單件層建立起縱向的層級關(guān)系，上一層的字段屬性可以被下級繼承。同時對于相關(guān)作品的描述，RDA定義了7種關(guān)系，分別為等同關(guān)系、描述關(guān)系、整體/部分關(guān)系、附屬關(guān)系、繼承關(guān)系、衍生關(guān)系及共有特性關(guān)系，這樣建立了作品及相關(guān)作品的橫向關(guān)系。由此整個書目模型從縱向及橫向兩方面建立起關(guān)聯(lián)，同時記錄內(nèi)部，通過URI對資源的屬性進行標(biāo)識，建立起了有機的網(wǎng)狀聯(lián)系，突破了以往MARC的單一線性結(jié)構(gòu)，對數(shù)據(jù)的描述實現(xiàn)了內(nèi)容與載體及單件明顯的區(qū)分。

4.3 模型的有效性分析

筆者選取本館7條館藏中文書目記錄，如表3所示，從題名、著者及出版社3個屬性進行書目內(nèi)部關(guān)聯(lián)，結(jié)果如圖5所示：

表3 館內(nèi)書目記錄

圖5 基于本館書目的關(guān)聯(lián)后模型

圖5可以看出書目1和書目2通過題名URI（example001/title）實現(xiàn)了關(guān)聯(lián)，同樣的方法書目1和書目3、書目2和書目5通過出版社的URI實現(xiàn)了關(guān)聯(lián)，責(zé)任者方面可通過本館建立的人稱規(guī)范檔實現(xiàn)數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)，也可通過引入外部成熟的人稱規(guī)范檔資源的URI來實現(xiàn)。

5 結(jié) 語

目前盡管英、美等RDA的編制國每年仍對RDA進行大量修訂，但RDA的實施已進入實質(zhì)性階段。在國內(nèi)，CALIS方面從2014年宣布開始實施RDA，實質(zhì)上是對于西文書目記錄在進行套錄的時候采用RDA記錄，而鼓勵有條件的圖書館提交原編的RDA記錄。而對于RDA的中文化，國內(nèi)圖書館界很多專家學(xué)者進行了相關(guān)理論及實踐方面的研究，但尚未進入實質(zhì)性的應(yīng)用階段。筆者對CNMARC進行了解構(gòu)，并以RDA所描述的“實體-關(guān)系”為基礎(chǔ)，構(gòu)建了CNMARC的關(guān)聯(lián)書目數(shù)據(jù)模型，希望能以此推動RDA在國內(nèi)中文化的進程，進而促進語義網(wǎng)及關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)等技術(shù)在圖書館中的應(yīng)用。

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