關于題名頁題名信息不全的著錄問題探析

孫 輝

（遼寧省圖書館，遼寧 沈陽 110167）

題名頁是圖書的主要信息源，“題名信息”作為“題名與責任說明項”的重要組成部分，其首選的信息源也是題名頁。通常情況下，對于正式出版的普通中文圖書，根據文獻特點題名頁上會有正題名、并列題名、分卷冊題名、其他題名信息等完整的題名信息。當然，也有例外，本該在題名頁上的題名信息，卻顯示在版權頁、封面、書脊、封底等題名頁以外的其它位置上。對這類情況的著錄，筆者發現不同的編目者由于對“編目規則”的認識理解不統一，著錄上出現了分歧。

編目規則是編目工作的主要依據，就“編目規則”的出版時間先后來看，ISBD（《國際標準書目著錄》）（統一版）于2011年發布，是目前國際最新的編目標準。中文文獻編目的現行標準是于2005年出版的《中國文獻編目規則》（第二版）（以下簡稱《規則》（第二版）），是依據2005年以前的ISBD版本、AACR2R/2002年版等國際標準，考慮中文文獻編目特點修訂的，二者之間不可避免地會出現一些不一致的地方。一些研究者通過對最新ISBD的解讀，對比《規則》（第二版）的不同之處，對編目規則有了不同的見解，甚至影響到了文獻著錄的準確性和一致性。

1 ISBD與中國文獻編目規則

1.1 關于題名頁的認定

1.1.1 題名頁的定義

題名頁是包括“題名與責任說明項”在內的諸多著錄項目的規定信息源。題名頁定義的準確與否直接關系著錄信息源的認定?，F行ISBD對題名頁的定義為“通常出現在印刷資源的開始，呈現關于資源及其所包含作品的最詳細信息的一頁。它包含題名和（通常是，但未必是）最完整的題名信息、責任說明以及完整的或部分的出版說明[1]”?！兑巹t》（第二版）對題名頁的定義為“位于封面之后、正文之前，載有該文獻的完整題名、責任者、出版者等信息的一頁。當不重復地分印在相對的兩頁上時，則這兩頁一起作為題名頁[2]”。不難看出，兩個規則的定義存在差別。

1.1.2“題名頁”定義的分歧

首先，《規則》（第二版）對題名頁題名信息的完整性要求較高，對此ISBD的定義為“它包含題名和（通常是，但未必是）最完整的題名信息”的描述要更為符合我們編目工作實際。編目員工作中會經常會遇到即便是正式出版的文獻也會出現缺少題名頁，或“題名頁”題名信息不全的情況，如果按照《規則》的定義，那么這些位于封面之后、正文之前，但是載有題名等“信息不全的”的一頁就不能稱之為“題名頁”了。但是，從圖書出版的角度看，封面之后、正文之前的一頁是圖書出版者為讀者展示最具信息價值的一頁，其信息的準確度和權威性要遠高于文獻其他位置，不應因其信息提供不夠“全面”而否定其作為“題名頁”的功能和價值。對此，蓋奇文同志也持相同意見[3]。其次，二者在定義上的另一個不同就是《規則》提到了“當不重復地分印在相對的兩頁上時，則這兩頁一起作為題名頁”，題名頁可以是信息不重復的兩頁，這一提法要比ISBD的定義更符合編目實際。我們編目時也遇到了題名頁“相對的”一頁為彩圖，其背面一頁載有文獻并列題名信息等情況。筆者認為“不重復地分印在相鄰的兩頁上”要比“相對的兩頁”更合適。筆者建議《規則》再修訂時，對題名頁定義可參考上述提法。

1.2 關于其他題名信息的定義

其他題名信息主要指從屬于正題名的副題名和題名說明文字。包括說明和解釋著作內容與范圍、說明著作體裁，說明具有內容特點的版本等?！兑巹t》（第二版）關于“其他題名信息”的定義為“從屬于題名的一個單詞、短語或一組字符，對相關題名進行限定、解釋或補充。[2]”是由ISBD的定義轉譯過來，不適用于中文文獻編目實際，建議《規則》再修訂時予以適當修改。

1.3 著錄信息源的爭議

1.3.1 規定信息源的選取問題

著錄信息源包括主要信息源和規定信息源。主要信息源是文獻著錄的首選信息來源?！兑巹t》規定普通圖書的主要信息源為題名頁。規定信息源是針對文獻的每個著錄項目規定的一個或多個信息來源，《規則》（第二版）中對普通圖書各個著錄項目的規定信息源及其選取順序都有規定。其中，題名與責任說明項的規定信息源為題名頁或代題名頁。這與ISBD（2011統一版）是一致的。當文獻沒有題名頁時，將包含有題名頁通常所含有的信息的頁、頁的一部分或其他組成部分作為替代的題名頁，如封面、版權頁、書脊等。不難看出，只有無題名頁的情況，才會考慮使用代題名頁作為規定信息源，并不會將二者同時作為題名與責任說明項的規定信息源來使用。

1.3.2 并列題名信息源的認定

并列題名是對應于正題名的另一種語言/文字的題名。一些研究者如鄧福泉同志認為只有在規定信息源上的才可以被稱為并列題名，“并列題名信息源的認定”一直存有爭議。其原因在于ISBD在2011年前，認定并列題名的信息源必須是規定信息源，即題名頁或代題名頁?！兑巹t》（第二版）上規定了并列題名可以出現在文獻各處，使很多研究者發現與ISBD不同，從而認為不正確。2011年統一版將并列題名的信息源擴大到整個資源，RDA采納了ISBD（2011統一版）的規定，也將并列題名信息源擴大為整個資源[4]，與《規則》一致，說明《規則》的修訂并不完全盲從于當時的ISBD，而是立足于編目工作實際，時間證明在并列題名的信息源認定上，《規則》的規定更合理。

表1 編目規則在題名附注的具體規定

1.4 與題名附注相關的具體規定

上述關于ISBD條目是主要針對普通中文圖書的適用規定，從以上兩個規則的規定看（見表1），ISBD關于題名附注的規定較少，基本在《中國文獻編目規則》中都有體現。兩個規則在題名附注的具體規定上是一致的。

2 CNMARC格式下“編目規則”的使用

2.1 200字段對規定信息源之外題名信息的著錄

2.1.1 規定信息源之外信息著錄規則

《規則》（第二版）關于規定信息源有這樣的描述“取自規定信息源之外的信息置于方括號內，必要時在附注項說明”，與ISBD的規定基本保持一致。ISBD在題名與責任說明項處也有類似規定“第1項（注：題名與責任說明項）著錄的信息，如果在資源上發現，但是不在任何規定信息源上，應外擴方括號[1]”。筆者發現全國圖書館聯合編目中心OLCC現行的聯機編目著錄辦法里對此處沒有予以采納。

2.1.2 200字段對題名頁外題名信息的著錄分歧

在CNMARC格式中，200字段對應題名與責任說明項。當題名頁上題名信息不完整，未在題名頁上出現的題名信息呈現在封面或書脊等處時，200字段對其是否著錄，CALIS聯合編目中心與OLCC（全國圖書館聯合編目中心）著錄出現了較大的分歧。CALIS聯合編目中心的著錄辦法是將取自題名頁外的題名信息，用“[]”著錄于200字段相應子字段。而OLCC則是將題名頁上沒有出現的題名信息（除正題名外）一般在200字段作不予著錄處理。前者著錄方法遵循ISBD與《中國文獻編目規則》的規定，而后者是考慮了CNMARC題名附注字段配合使用情況制定的著錄辦法。

2.2 關于題名附注字段的使用

2.2.1 304字段與312字段的用法CNMARC關于“題名附注”的相關字段主要涉及“304題名與責任說明附注”“312相關題名附注”。304字段內容說明中明確了該字段記錄200字段有關“題名/責任”的說明。312字段內容說明是當圖書題名頁題名與其它位置出現的題名涵義相同而措辭有差異時，用該字段記錄有差異的題名文字與說明，并前置相應的導詞[5]。這兩個字段通常包括以下內容，見表2。

2.2.2 304字段與312字段使用爭議

表2 題名附注項內容說明

ISBD與《中文文獻編目規則》關于題名附注的規定基本是一致的，但由于CNMARC的使用規則與《中國文獻編目規則》還未實現無縫對接，一些研究者對304字段與312字段的使用看法分歧很大，下面是鄧福泉同志引用過的一個例子，取自《關于版權頁的著錄規則》一文，文中的副題名僅出現在版權頁。

例1 第一種方式：

200 1#＄a頭等強國＄b專著＄e［中國的夢想、現實與戰略］＄f劉濤著

304##＄a副題名取自版權頁

517 1#＄a中國的夢想、現實與戰略

第二種方式：

200 1#＄a頭等強國＄b專著＄f劉濤著

312##＄a版權頁副題名：中國的夢想、現實與戰略

517 1#＄a中國的夢想、現實與戰略

這個例子筆者給出了兩種著錄方法，第一種著錄方式是原引文中提供的著錄方式，鄧福泉同志認為304字段只用來對正題名及并列題名信息作附注，副題名信息并不包含在其適用范圍之內，所以應使用312字段作附注說明[6]。筆者認為例1兩種著錄方式都沒錯，第一種方式副題名采用方括號形式著錄于200字段＄e子字段，符合ISBD與《中國文獻編目規則》的規定，但是按CNMARC使用規則看，304字段與312字段都可以對200字段作附注說明，并沒有進一步區分304字段與312字段關于題名附注使用方法的規定，出現了用法爭議。第二種方式雖然與現行的編目規則的規定有出入，但從減少CNMARC題名附注字段用法爭議、簡化編目的角度看，著錄效果更好。

筆者比較認同后一種著錄辦法：在題名頁存在的前提下，沒有在題名頁上出現的題名信息，在200字段不予著錄。在認同這一著錄辦法的前提下，對304字段與312字段使用的區分，題名頁上出現的題名信息，若著錄時需要附注說明用304字段；題名頁外出現的題名信息，若著錄時需要附注說明用312字段。從上述問題看，編目規則與CNMARC使用規則在銜接上還需要作進一步修訂完善，以統一著錄方式。

2.2.3 人工附注的規范描述

《規則》（第二版）規定“出現在非規定信息源上的并列題名以及其他題名信息應在附注項注明”；此外，當選擇代題名頁作為規定信息源時，應在304字段附注說明出處；在使用312字段作相關題名附注說明時，應注意導詞用語規范，導詞用語應體現其因信息源不同而產生的差別，在描述時應使用更具體的描述用語，比如“封面xx文題名”或“原文書名”等。

2.3 代題名頁的信息源選取順序問題

《規則》（第二版）規定“同一著錄信息在規定信息源之間有差異，按規定的選取順序著錄，若此規定不適用，選擇信息完備的信息源著錄，必要時在附注項說明。[2]”《規則》規定代題名頁的選取順序為：版權頁、封面、書脊、封底[7]。目前，編目工作中發現，編目中心經審校后的部分數據對代題名頁的選取存在傾向于首選封面，而不是版權頁的現象。筆者認為版權頁與封面相比，文獻信息權威性和準確性更高，作為編目規則規定的代題名頁首選信息源，更能保證著錄信息來源的規范、準確。編目員在無不適用情況以外，應嚴格按照《規則》規定的信息源選取順序來著錄。

3 題名頁題名信息不全的具體著錄方法

3.1 其他題名信息出現在題名頁外

題名頁上的其他題名信息應著錄于200字段＄e子字段。實際編目中，會出現其他題名信息題名頁上沒有，而在題名頁以外出現的情況，200字段可不予著錄，若有著錄價值，應在312字段作附注說明，見例2。

例2 2001#＄aFBI微反應＄b專著＄f白麗潔著

312##＄a封面副題名：美國聯邦警察教你超實用心理戰術

517 1#＄a美國聯邦警察教你超實用心理戰術

例2中，副題名未在題名頁上出現，而是出現在了封面上，200字段不予著錄，312字段作附注；由于該副題名有檢索意義，在517字段作檢索點。

3.2 并列題名出現在題名頁外

ISBD已將并列題名的信息源擴大到了整個文獻資源。通常情況下，并列題名未在題名頁上出現，一般多會出現在封面或版權頁上。在文獻有題名頁的情況下，200字段的首要信息源為題名頁，在封面、書脊上的并列題名在200字段不予著錄，應在312字段相關題名附注字段作附注說明，并在510字段作檢索點，見例3。

例3 2001#＄a信號與系統基礎及應用＄b專著＄f張曉青主編

312##＄a封面英文題名：Fundamentals and applications of signals and systems

5101#＄a Fundamentals and applications of signals and systems＄zeng

3.3 題名頁上僅有并列其他題名信息，并列正題名不存在

例4是邱軼、吳文慧同志引用過的例子，第一種方式是其認定的正確著錄方法：當題名頁上僅有存在檢索意義的并列其他題名，但缺少并列正題名時，200字段將并列其他題名著錄于＄d子字段[8]，筆者不認同該觀點。

例4 第一種著錄方式

2001#＄a血族傳說＄b專著＄e達里昂的月光＄dThe moonlight

of Daliang＄f寧珈[著]＄zeng

5101#＄aMoonlight of Daliang＄zeng

第二種著錄方式

2001#＄a血族傳說＄b專著＄e達里昂的月光＄f寧珈[著]

304##＄a英文并列副題名：the moonlight of Daliang

筆者認為應采用第二種著錄方式，第一種著錄方式將并列其他題名信息著錄于200字段＄d子字段的作法不符合CNMARC格式規定。對缺少并列正題名的不完整并列題名，200字段對僅有的并列其他題名信息可不予著錄，應在304字段對其作附注說明，510字段不作檢索點。

3.4 并列其他題名信息出現在題名頁外

在實際編目工作中，也會遇到題名頁上僅有并列正題名，并列其他題名信息或出現在封面、書脊、版權頁等處的情況。著錄時，并列正題名正常著錄到200字段＄d子字段內，在312相關題名字段作并列其他題名信息的附注項說明。在510并列題名字段作檢索點時，著錄包含并列正題名與并列其他題名的完整并列題名。

4 結 語

《中國文獻編目規則》是編目人員進行中文文獻編目的主要依據和必備工具。《規則》的通則中關于制定規則的目的及其原則中明確指出，《規則》是結合中文文獻編目工作的實際制定的。筆者發現有些研究者在對編目規則的探討過程中，認為只要《中國文獻編目規則》與ISBD不同，即為不對，而不是從編目實際中去感受編目規則是否合理，研究的思路存在問題。對于國際標準ISBD我們既要“拿來”，使中文文獻編目盡量符合著錄國際標準化的要求，又要有“批判”，使其更符合中文文獻編目實際的規則，這樣才能更有利于我國編目工作標準化的開展。

[1]顧犇.國際標準書目著錄（2011年統一版）[M].北京：國家圖書館出版社，2012.

[2]國家圖書館《中國文獻編目規則》修訂組.中國文獻編目規則（第二版）[M].北京：北京圖書館出版社，2005.

[3]蓋奇文.《中國文獻編目規則（第二版）》與ISBD（統一版）比較研究[J].圖書館學刊，2017（5）：74-77.

[4]曾偉忠，朱葵陽.并列題名信息源認定新變化[J].圖書館理論與實踐，2017（1）：45-47.

[5]全國圖書館聯合編目中心國家圖書館圖書采選編目部.中文圖書機讀目錄格式使用手冊[M].北京：華藝出版社，2004.

[6]鄧福泉.關于題名信息附注中的一些問題[J].圖書館雜志，2015（5）：63-65.

[7]萬愛雯.中文圖書機讀編目規則與實踐[M].北京：知識出版社，2012.

[8]邱軼，吳文慧.中文圖書CNMARC格式編目疑難問題實例解析[J].圖書館建設，2015（9）：30-36.