發(fā)動機鏈系統(tǒng)開發(fā)項目中風(fēng)險管理工具的研究和應(yīng)用

杜海斌

舍弗勒貿(mào)易上海有限公司 上海市 201804

1 引言

中國汽車市場的蓬勃發(fā)展帶動了零部件廠商的繁榮，但是開發(fā)風(fēng)險卻也隨之而來。眾所周知，風(fēng)險管理的概念根植于項目的整個開發(fā)過程，如何合理的利用項目風(fēng)險管理工具對于項目開發(fā)的成本，周期和質(zhì)量將起到?jīng)Q定性的作用。風(fēng)險管理工具的建立和應(yīng)用不但可以使配套的零部件制造商維持一定的開發(fā)水平，同時也可以有效合理的規(guī)避項目進展過程中的各種風(fēng)險，并對風(fēng)險進行有效的鑒別以及在確定風(fēng)險后采取及時有效的措施。

開發(fā)項目的管理水平直接決定了公司的開發(fā)配套水平，對于配套供貨商而言，合理和有效的項目管理工具更是非常關(guān)鍵，因為它決定了項目最終的開發(fā)質(zhì)量。只有配套產(chǎn)品最終投向市場并順利供貨，生產(chǎn)廠商才可以獲得盈利并且占據(jù)一定的市場份額。項目風(fēng)險管理作為項目管理中的一個貫穿始終的環(huán)節(jié)也越來越受到重視。

1.1 項目立項前風(fēng)險評估工具

項目立項前風(fēng)險評估工具（Risk Level Assessment）是在項目正式立項前，根據(jù)客戶的輸入條件，對項目的風(fēng)險從商務(wù)，應(yīng)用工程，工廠生產(chǎn)線三個方面進行全方位的評估，最終評定項目的等級并在立項會議上匯報。后續(xù)的項目管理就可以按照立項時確定的項目等級進行操作，除非項目有重大變動，項目等級一般不可以隨意更改。

此工具主要針對客戶和銷售管理，應(yīng)用工程以及功能管理方面（主要是工廠方面）的主要風(fēng)險使用風(fēng)險管理的風(fēng)險探測和風(fēng)險評級工具，對項目前期的風(fēng)險進行定量的評估。

每一個子項都定義了由低到高的不同分值并進行了相應(yīng)的定義（由于篇幅有限就不再展開描述）從以上打分可以看出，由于客戶輸入的年產(chǎn)量非常高，導(dǎo)致年銷售額也很高，所以商務(wù)方面的評級也相應(yīng)收到影響，過程生產(chǎn)線方面，由于產(chǎn)能需求高，需要投資新的生產(chǎn)線，大致投資成本很高，所以過程生產(chǎn)線方面的評級也相應(yīng)收到影響，應(yīng)用過程方面，由于所應(yīng)用的是成熟產(chǎn)品，開發(fā)難度和風(fēng)險都處于可控的狀態(tài)，隨意相應(yīng)的評級也在中等水平。另外此工具還對最終的項目評級進行了條件限定，即最終的項目等級最大化原則，也就是說最終的項目等級是以三方面評估的最高等級為準，所以在上述案例中最終的項目等級被定義在了最高的一級。

通過項目立項前風(fēng)險評估工具（Risk Level Assessment）對具體項目的分析和評估可以明確項目各方面的風(fēng)險所在，最終確認的項目等級為后續(xù)項目管理指明了方向，在項目前期使用此工具是非常有必要而且行之有效的[i]。

1.2 風(fēng)險矩陣法

風(fēng)險矩陣法（R i s k M a t r i x Management）是利用電子表格編程工具，對現(xiàn)有或潛在的風(fēng)險進行分級評估并制定相應(yīng)的策略降低或消除風(fēng)險，最終通過矩陣形式直觀的考察風(fēng)險降低后的效果。

在制定具體的風(fēng)險矩陣時可以參考已有的定義或者根據(jù)項目的實際情況重新生成新的類型。根據(jù)第二章對于已經(jīng)探測到的項目風(fēng)險，主要可以采用預(yù)防，緩解，自留，利用四種，由此相應(yīng)的定義了應(yīng)對風(fēng)險的四種策略，包括：

（1）避免：為有效的完全避免風(fēng)險的發(fā)生，任何有必要的手段都必須采取，包括調(diào)整項目計劃，采用不同的技術(shù)策略等。（2）降低：不是所有的風(fēng)險都可以有效的避免，或者可以避免但需要付出很大的代價。所以一般情況下都是把風(fēng)險降低，降低風(fēng)險包括降低風(fēng)險帶來的影響或降低風(fēng)險發(fā)生的概率。（3）轉(zhuǎn)移：風(fēng)險轉(zhuǎn)移是指將風(fēng)險轉(zhuǎn)移至第三方或與第三方共同承擔風(fēng)險（例如保險）。（4）接受：如果風(fēng)險發(fā)生的概率很低或者風(fēng)險產(chǎn)生的影響很小，可以考慮接受風(fēng)險。另外一種接受風(fēng)險的情況是從經(jīng)濟學(xué)的角度考慮在采取了相關(guān)措施后仍然無法改變風(fēng)險屬性。

根據(jù)風(fēng)險管理控制方法的描述，在識別了特定的項目風(fēng)險后，還要制定相應(yīng)的風(fēng)險管理計劃對風(fēng)險因素進行實時監(jiān)控和消除，因此該工具同時還定義了高，中，低不同的風(fēng)險等級，相應(yīng)的責任人和要求完成相關(guān)策略的日期等。所有以上因數(shù)被整合到一張表格中，最終以圖示矩陣形式展現(xiàn)可視化的效果，如圖1所示。

以下內(nèi)容根據(jù)一個實際的鏈系統(tǒng)開發(fā)項目來演示如何使用此工具，如圖2所示：

表頭的信息主要包括風(fēng)險評估的序號，風(fēng)險大類，風(fēng)險的描述，采取措施前風(fēng)險的影響和概率和風(fēng)險評級（自動生成，包括紅，黃，綠三個級別），風(fēng)險措施，風(fēng)險控制具體方法，責任人，責任期限，采取措施后風(fēng)險的影響和概率和風(fēng)險評級（自動生成，包括紅，黃，綠三個級別），風(fēng)險狀態(tài)（包括開口，關(guān)閉和暫停狀態(tài)）。

具體輸入信息如下：

風(fēng)險一、項目進度，客戶在F3閥門或者工裝啟動后提出工程更改，采取措施前風(fēng)險的影響和概率是中等，風(fēng)險評級為黃色，風(fēng)險策略是降低，具體方法為與客戶就工程更改導(dǎo)致的影響項目節(jié)點，項目費用，產(chǎn)品質(zhì)量的結(jié)果進行交涉，盡量避免類似情況發(fā)生，責任人是應(yīng)用工程師，責任期限2015/8/1，采取措施后風(fēng)險的影響和概率降低至低等，風(fēng)險評級為綠色，風(fēng)險狀態(tài)為開口。

圖1 風(fēng)險矩陣

圖2 風(fēng)險矩陣輸入圖

風(fēng)險二、項目進度，S公司在F3閥門后提出工程更改，采取措施前風(fēng)險的影響和概率是中等，風(fēng)險評級為黃色，風(fēng)險策略是避免，具體方法為確保所有有必要的更改在F3閥門之前完成，責任人是應(yīng)用工程師，責任期限2015/8/1，采取措施后風(fēng)險的影響和概率降低至低等，風(fēng)險評級為綠色，風(fēng)險狀態(tài)為開口。

風(fēng)險三、商務(wù)報價，客戶的目標售價太低，采取措施前風(fēng)險的影響為中等，概率是高等，風(fēng)險評級為紅色，風(fēng)險策略是降低，具體方法為確保在項目前期銷售和應(yīng)用工程師保持溝通暢通，傳遞正確的客戶項目信息并獲取合適的目標售價，責任人是應(yīng)用工程師和銷售，責任期限2014/11/1，采取措施后風(fēng)險的影響降至低等，概率降低至中等，風(fēng)險評級為黃色，風(fēng)險狀態(tài)為關(guān)閉。

風(fēng)險四、項目成員，項目經(jīng)理或項目組成員調(diào)整或退出項目，采取措施前風(fēng)險的影響是高等，概率是中等，風(fēng)險評級為紅色，風(fēng)險策略是降低，具體方法為盡量確保在項目周期里項目組成員的主觀能動性和穩(wěn)定性，如有潛在的變動風(fēng)險需要提前與主管人員溝通，責任人是項目經(jīng)理，責任期限2015/8/1，采取措施后風(fēng)險的影響降低至中等，概率降低至低等，風(fēng)險評級為黃色，風(fēng)險狀態(tài)為開口。

風(fēng)險五、產(chǎn)品技術(shù)，工裝模具質(zhì)量沒有達到預(yù)期要求，采取措施前風(fēng)險的影響是高等，概率是中等，風(fēng)險評級為紅色，風(fēng)險策略是降低，具體方法為確保設(shè)計工程師在供應(yīng)商開模之前必須要和供應(yīng)商召開技術(shù)澄清會議，保證供應(yīng)商的模具按照S貴司的要求進行制作，責任人是應(yīng)用工程師和設(shè)計工程師，責任期限2015/5/1，采取措施后風(fēng)險的影響降低至中等，概率降低至低等，風(fēng)險評級為黃色，風(fēng)險狀態(tài)為關(guān)閉。

根據(jù)上述的輸入條件和相應(yīng)的風(fēng)險降低措施，該工具可以自動導(dǎo)出措施應(yīng)用前和應(yīng)用后的風(fēng)險變化矩陣圖，如圖3所示：

采取措施后，如圖4所示：

其中區(qū)域顏色的定義為：

綠色：風(fēng)險可以持續(xù)的監(jiān)控，相關(guān)的抑制行動并不需要。黃色：風(fēng)險狀態(tài)需要適時的進行監(jiān)控，需要有相應(yīng)的應(yīng)急策略，相關(guān)的預(yù)防措施需要定義并著手實施。紅色：項目風(fēng)險需要持續(xù)監(jiān)控并向部門經(jīng)理和指導(dǎo)委員會匯報，預(yù)防措施必須制定完成，應(yīng)急預(yù)案必須著手準備，確認相關(guān)責任人和完成期限并執(zhí)行。從采取措施后的結(jié)果可以看出，3個紅色區(qū)域的風(fēng)險被轉(zhuǎn)移至黃色區(qū)域，兩個黃色區(qū)域的風(fēng)險被轉(zhuǎn)移至綠色區(qū)域，風(fēng)險控制措施的實施達到了應(yīng)有的效果。依次類推，如果可以識別出項目的更多風(fēng)險，也可以將這些風(fēng)險放在此工具的輸入表中并制定相應(yīng)的風(fēng)險控制策略，最終在風(fēng)險輸出矩陣中查看相應(yīng)措施所起到的效果并在項目進展過程中進行實時監(jiān)控。通過以上工具介紹和使用，可以清晰的看到整個風(fēng)險管理的流程，也可以說是對理論知識的應(yīng)用和延伸。

2 結(jié)語

由本文的研究可以得出以下結(jié)論：

（1）任何的開發(fā)項目都存在不同程度的風(fēng)險并且貫穿整個項目開發(fā)流程，風(fēng)險控制要從項目立項前就著手實施，不要等到風(fēng)險導(dǎo)致的結(jié)果出現(xiàn)再采取措施，到那時已經(jīng)為時已晚了。（2）進行風(fēng)險分析時要注意定性與定量的結(jié)合，定性是風(fēng)險控制的基礎(chǔ)，定量是制定風(fēng)險控制計劃的必要條件，只有有效的定量分析作為基礎(chǔ)，據(jù)此建立起來的風(fēng)險控制計劃才會有效。（3）必須要強調(diào)項目組成員在風(fēng)險控制方面的主觀能動性，讓項目組成員在項目進展過程中時刻保持警惕，對潛在的風(fēng)險要有前瞻性和負責任的態(tài)度，做到對項目的主人翁精神。

圖3 風(fēng)險矩陣圖

圖4 風(fēng)險矩陣圖