英國近代早期對外貿易自主權的成長

摘 要 自中世紀晚期以降至近代早期，系英國逐步贏得和確立對外貿易自主權的關鍵時期。面對自身當時在歐洲貿易格局中的邊緣化地位，外貿主導權操控于漢薩同盟等外國商人集團的相對弱勢局面，英國決策者們制定了務實而靈活的策略，對居于強勢地位的外商集團，從最初的鼓勵和保護，到后期的削弱、打擊和驅逐，這段曲折逶迤的歷程見證了英國經濟實力和話語權的成長軌跡。

關鍵詞 都鐸，漢薩同盟，對外貿易，自主權

中圖分類號 K5 文獻標識碼 A 文章編號 0457-6241（2018）10-0021-06

中世紀晚期到近代早期是英國從傳統型王國國家向近代民族國家過渡的轉型時期，亦是英國政府戮力塑造和建構獨立自主的國家經濟的重要階段，而奪取國家對外貿易主導權構成了其中的重要組成部分。該問題目前尚未引起國內學者的關注和重視，故相關研究成果闕如。為此，筆者擬依據相關資料，對其進行初步探討。

一

中世紀時代，英國是一個習慣于農耕或畜牧的、尚武的、對海洋不感興趣的民族，實際上“幾乎完全不是一個海洋國家”。①當時，外國商人和船主長期掌握著英國相當一部分的海外貿易和海上運輸。甚至于在15世紀末以前，英國商人資本大都控制在外商，尤其是漢薩同盟（Hanseatic league）商人手中。

之所以出現這種局面，有著主客觀兩方面的原因。

就客觀因素而言，首先是地理方面的。由于英國偏處中世紀商路末端，交通頗為不便，而與之相反，地處萊茵河三角洲的德意志城市及意大利北部城市，由于貿易交通便利，擁有傳統貿易的優勢地位。其次，意、德、法等國的商人們訓練有素，組織良好，擁有較為雄厚的財力，而從事對外貿易活動較晚的英國人，則相形見絀了。

主觀方面則是因為政府所奉行的保護和鼓勵外國商人的政策。早在1303年，愛德華一世（1272—1307年在位）頒布的《商業特許狀》（Carta Mercatoria），在貿易、居住、通行稅方面給予外國商人許多便利。1335年愛德華三世也宣布法令，規定所有外國商人將同英國人一樣，不受干擾地、自由地向他們所樂于出售的任何人出售糧食和物品，他們對與此相抵觸的特許狀或慣例可以予以拒絕。②與此同時，政府卻對本國商人的海外活動加以各種限制。例如，1353年愛德華三世命令將羊毛出口的大宗貿易市場固定在國內若干城市時，禁止本國商人將羊毛輸往國外，只準在上述城市出售；對于外國商人，則以種種優惠條件吸引他們前來大宗貿易市場交易。這種政策的執行就勢必有利于外國商人在英國商業利益的發展而損害本國商人的利益，因此，英國商人當時在主要進出口商品的貿易和運輸中時常處于不利的地位。

這些因素疊加在一起就導致了英國人的外貿為他人控制局面的出現。而英國的對外貿易當時主要操縱在漢薩同盟商人和意大利商人這兩大商人集團手中。

所謂的漢薩同盟，是指13至15世紀由北德意志城邦和商業組織形成的一種商業集團。14至15世紀，漢薩同盟進入全盛時期，加盟城市多達近百個，曾壟斷了所加盟城市與英國、佛蘭德爾等地區之間的貿易，以至于北海成為它的一個內湖而稱為“德意志海”。漢薩同盟當時在倫敦等地建立了擁有碼頭、倉庫和其他設施的商人辦事處（斯蒂爾雅德），成為享有自治特權的“城中之城”。

漢薩同盟在當時是英國與北歐開展貿易活動的最大障礙。據記載：“自1474年起，漢薩同盟的德意志商人（從他們位于泰晤士大街的鋼院的總部出發進行貿易），已經享有著高于其他商人（本國的與外國的）的優惠待遇。他們為輸入品和輸出品支付較低的海關稅率、并可以與倫敦城內任何其他人交易；而作為回應，他們對漢薩城鎮里的英國商人則給予甚少。”①

意大利商人則主要以威尼斯商人和熱那亞商人為代表，他們也長期壟斷著英國與地中海之間的貿易，尤其是羊毛貿易。

在近代早期，尤其是都鐸時期，隨著英國國力的日益增強，這一局面逐漸被改變了。

二

15世紀左右，英國國家賦稅結構演變的基本趨勢是，農業稅日漸減少，其主導地位逐步被商業稅所替代。囿于當時的客觀經濟條件，只能是以關稅為主體的商業稅。

英國的關稅在都鐸時期之前主要分為三種：古關稅（antiqua sive magna custuma）、新關稅（nava sive parva custuna）與補助金（subsidies）。三種稅雖名目不同，但它們的征稅對象大體相似，基本上都為羊毛、毛皮及皮革。這三種關稅都屬于商業稅的范疇。

英法百年戰爭時期，英王軍費開支浩大，需要充足的財源支持，而英國的養羊業自中世紀起就十分發達，所出產的優質羊毛暢銷到歐洲大陸的許多毛紡織業中心，如佛蘭德爾和意大利等。這就使得羊毛出口關稅成為國王的一大收入來源，在當時英國稅收結構中占據了重要地位。

早在1275年，愛德華一世就建立了全國性的關稅制度，對出口的羊毛征收每袋1/2馬克（合6先令8便士）的關稅，這被稱為“舊關稅”。到1303年，愛德華一世開始對出口的呢絨征收關稅，每匹為1先令；并對外國商人增加征收3先令4便士的關稅，被稱為“新關稅”。此后，外國商人的關稅率被確定為10先令。1308年，愛德華二世對法國進口的葡萄酒征收每噸2先令的關稅，被稱為“噸稅”。1347年，愛德華三世對其他進出口商品按其價值征收每英鎊6便士的關稅，被稱為“鎊稅”。其中對出口的呢絨所征收的關稅，本國和外國商人實行不同的稅率，分別為1先令2便士和2先令9便士（漢薩同盟的商人只交納1先令），這一稅率一直延續到1547年。②在上述關稅中，羊毛出口關稅屬于大宗。在戰爭時期，國王還可以以籌措軍費的名義對羊毛出口商提高羊毛出口關稅，稱為“羊毛補助金”，而且對外國商人的征收率更高。其稅率經常變動，但基本是不斷提高，甚至有時達到2英鎊多。

最初的關稅并不屬于王室的固定收入，國王征收關稅也必須通過議會批準。根據1362年的議會法，國王征收羊毛出口稅必須征得議會的同意。自愛德華三世時期開始征收的噸稅和鎊稅也是如此。但議會在1363年和1415年先后將這三項關稅的征收權授予國王終身享用，此后這種做法成為慣例。征收羊毛出口稅后來演變為國王的一項特權，再無須議會的批準。自14世紀后期以降，海外貿易關稅成為一項可靠的政府稅源，其平均占到英國財政總收入的50%。③由于15世紀以后國王實際上享有關稅征收權，所以關稅逐漸成為了國王的固定收入和政府財政的重要來源之一。

在約克王朝時期，關稅收入已上升為王室的主要財源。亨利六世（1422—1471年在位）統治初期，財政署每年的總收入平均為5.7萬鎊，其中關稅竟達3萬鎊以上。④在紅白玫瑰戰爭期間（1455—1485年），關稅也始終是王室收入的主要來源。⑤

都鐸時期的關稅征收額與前朝相比有了很大增長。根據經濟史家迪茨對都鐸時期關稅收入的統計，在1492年到1590年這近百年里，英國的關稅收入竟增長了27倍之多（見下頁表1）。

之所以出現這種情況，首先是因為都鐸時期海外貿易的不斷擴展，使原有的關稅收入穩步增加。同時，由于政府又擁有了新的關稅收入，更增強了這一趨勢。譬如，1490年亨利七世曾被議會授權征收一種特別關稅，即向克里特商人所征的名為馬爾姆塞（Malmsey）葡萄酒的進口稅，該特別稅稅率為每噸18先令，屬于噸稅范疇。噸稅稅率原來不到1鎊，現在增至1鎊16先令。再次是由于關稅稅率的提高。例如，1558年瑪麗一世女王不僅對窄幅呢絨征取新稅，還將各種關稅的稅率提高了75%。到伊麗莎白一世統治末年，關稅已達5萬鎊之多。②

由于都鐸王權較之以前空前強大，國家的稅制體系已基本完備，賦稅征收的力度也有所加大。其典型例子就是1514年新設立了一般被稱為協助金（subsidy）的稅種。這種協助金與中古時期的補助金名雖同卻實異，通常稱為新補助金。中古時期補助金的征收對象為商人，而且主要是面向從事進出口貿易的商人，征收物品僅限于商品，所以屬于商業稅范疇。而新協助金的征收對象則擴大為全體國民，其與1/10稅和1/15稅相似，是針對城市和鄉村征收的一種綜合性財產稅。③其計征物品范圍包括農產品、牲畜、商品、生產生活設施等等，非常寬泛。一次征收所得為8萬鎊左右，④其數額竟是1/10稅和1/15稅的兩倍多。新協助金同1/10稅和1/15稅一樣，都是劃分城市與鄉村兩部分征收。因為工商業特別是呢絨業發展快速，其稅額不斷增大，所以城市所納之稅主要來自工商業。

都鐸時期動產稅的來源與新協助金基本相同，來自城市的1/10稅也基本出自工商業。另外，16世紀期間，英國的關稅收入也已超過王室領地收入。⑤

都鐸時期英國財政收入的主要來源包括關稅收入、新協助金以及1/10稅和1/15稅中的新工商業部分。

都鐸政府財政收入對工商稅的這種倚重傾向，使得自亨利七世開始的歷代都鐸國王日益重視工商業的發展。而自16世紀開始，英國最重要的商業形式是對外貿易。關于該時期海外貿易在英國經濟中的地位，有學者認為：“盡管英國的海外貿易還不到沿海和內陸貿易的十分之一，但是它對經濟的影響卻非常大。”⑥所以，都鐸時期的歷代君主都非常重視發展對外貿易。為了促進對外貿易的發展，他們都盡可能維持與大陸國家的正常關系，努力改善貿易條件，最大限度地保持外貿的順利和快速發展，從而增加關稅收入和充實國庫。對此可以以培根對亨利七世的評價為例來說明。例如，培根曾就亨利七世對英國對外貿易的重視態度而大加贊賞道：“作為一個喜愛財富的國王，他不能容忍對外貿易的衰落。”因此，“他關心貿易，特別是與尼德蘭（即荷蘭）的貿易，因為那里的安特衛普大港是歐洲貿易無可匹敵的中心。通過他簽訂的商約，確保了英吉利商業冒險家的特權利益”。⑦

而要實現英國對外貿易的快速發展，勢必需要改變當時英國對外貿易主導權操控于漢薩同盟等外國商人集團的局面。此時，英國國內上自王室，下到商人的各個階層已就此達成了共識。

三

首先，王室對外商的態度變化起著重要作用。正如一學者所言：“國王的決心是關鍵性的。”⑧而某些偶然事件的發生則促使英國國王下定了決心。16世紀50年代初，英國的貿易遭遇了嚴重危機。迫切需要賒賬的英國國王被迫犧牲漢薩同盟的特權以換取商人冒險家公司的一筆貸款。1552年，漢薩商人們的種種專屬權利被取消。1560年后，盡管他們繼續從英國出發做生意，但規模卻非常有限，并且其他外國商人的影響也隨著他們減小了。1569年，倫敦置漢薩同盟的極力反對于不顧，毅然在漢堡（漢薩同盟的重要據點之一）設立了貿易公司。伊麗莎白女王時期，強大的漢薩同盟失去了許多特權，放棄了在英國首都經營多年的辦事處（斯蒂爾雅德）。駛往北冰洋的捕鯨船不斷增加；英國商人也不再坐等威尼斯人幫著運貨到意大利和利凡特，而是靠著來自馬賽的領航員的指引，親自在地中海的各港口往返穿梭。①

其次，在議會中擁有不斷增強的話語權的海運游說集團日益不滿于讓巨大的對外貿易份額操控在外國人手中，于是其推動議會通過了兩項航海條例。1485年的航海條例禁止外國船只進口來自法國加斯科涅的葡萄酒。1489年的航海條例，既禁止使用外國船只進口源自圖盧茲的靛藍，還要求英國的出口盡可能使用英國的船只來運輸。②

通過打擊和削弱上述外商勢力，在16世紀后半期，英國的對外貿易幾乎完全被若干大型規約公司經營（即官方的）：大宗商品批發商們出口原羊毛，商人冒險家們與尼德蘭和北德意志交易各類商品（除了原毛以外），巴巴利公司與摩洛哥，西班牙公司與伊比利亞半島，黎凡特公司與東地中海沿岸，東陸公司與波羅的海地區，莫斯科公司與俄國，以及東印度公司與印度和東南亞做生意。③

這里需要指出的是，在都鐸時期的對外貿易交往中，王室敕令④常被用來管制英國與特定國家的貿易活動。在今天所能見到的眾多都鐸王室敕令中，盡管關于英國與漢薩同盟之間外貿關系的敕令僅有一項，但由于漢薩同盟在英國存在的歷史實際上是英國自中世紀到近代早期全部對外貿易歷史的縮影，所以有必要對該項敕令專門進行分析和解讀。

伊麗莎白一世曾于1598年1月9日頒布了一項在英國外貿發展史上具有重大意義的王室敕令，該敕令題為“命令驅逐漢薩商人”。這項敕令實際上既是對中世紀以來圍繞英國的對外貿易主導權所展開的一場漢薩同盟與英國之間控制和反控制的斗爭史的回顧，也是宣告漢薩同盟勢力被驅逐出英國以及英國最終贏得國家貿易自主權的勝利的一種法律形式上的成果。通過對這一漫長而艱辛的斗爭過程的考察，可以加深我們對這一敕令重要意義的理解。

英國擺脫漢薩同盟等外國商人的控制，奪取對外貿易的主導權的過程，是一個漫長而艱辛的歷程。

早在14世紀時，英國人在商業上就對漢薩同盟貿易體系存在著很大依賴性。當時在北歐貿易中，由于漢薩商人通過控制挪威和丹麥的統治權而迫使英國人撤出了冰島貿易，英國商人幾乎完全被排擠出了北海、波羅的海和斯堪的納維亞地區。由此，漢薩商人控制了英國的對外出口運輸業務。據統計，當時英國“呢絨出口的22%、蜂蠟出口的97%，以及英國其他近7%的外貿，都用漢薩船只裝運”。⑤在英國，漢薩商人也享有特權地位，包括設在倫敦辦事處（斯蒂爾雅德）的治外法權，并享有所有進出口貿易鎊稅免除權。這種鎊稅在當時是連英國商人都要繳納的一種法定關稅，其規定按貨物價值征收，每鎊為12便士，而漢薩商人卻享有免除權。

顯然，英國人要掌握國家的貿易自主權，首先要排除的障礙就是漢薩同盟，所以他們反對漢薩商人的斗爭也最為激烈。

在愛德華四世（1461—1483年在位）時期，其曾借口漢薩商人反對英國人穿越北海的航行活動而決心取消漢薩商人在英國的經商特權，以實行報復，但由于漢薩商人曾支持他恢復王位，所以他很快又迫于壓力被迫恢復了他們的特權。根據1474年簽訂的《烏特勒支條約》，在英國，漢薩同盟享有愛德華四世及其先祖們所賜予的全部特權（例如司法豁免權等），如漢薩商人在英牽涉民事和刑事糾紛，海事法庭及其他法庭無權裁決，應由英王直接任命的兩名以上的官員處理并不經任何法律程序，等等。⑥當時英商出口未修整的呢布每匹交納關稅14便士，而漢薩商人只需交12便士。漢薩同盟的優勢和特權此后進一步擴大了，英國的對外貿易繼續受到阻礙。

都鐸王朝的亨利七世國王上臺后，順應英國民族國家發展的潮流，采取了發展對外貿易、殖民探險和商業擴張為核心的重商主義政策，努力提高英國的國際地位。他借助市民階級的支持，進行了抑制和打擊漢薩同盟特權的斗爭。

首先，他使英國和丹麥于1490年簽訂了《英丹條約》，結束了與丹麥長達40年之久的糾紛。該條約保護英國人在斯堪的納維亞國家任何時候所享有的一切特權：如獲準進行冰島貿易，享有最惠國待遇，等等。①

同時，亨利七世還鼓勵發展航運業，借此來削弱漢薩商人的勢力。如1485年的一項法令規定，以后加斯科和基尼的酒，須由英吉利、愛爾蘭或威爾士船只裝運，而且船上的水手組成應以英吉利人、愛爾蘭人、威爾士人或加來人為主，否則不得在英王領地內出售。而1489年的另一項法令則將這一禁令擴大到包括托魯斯的菘藍和酒，還規定船主和水手應為英王的臣民。并規定英國臣民在進出口貿易中禁止使用外國船只，如果在他們所在的港口有足夠的英國船只的話。這兩項航海方面的法令主要是針對漢薩同盟商人的。

在高漲的民族意識的推動下，英國人反對漢薩商人的斗爭不斷升級。1495年，憤怒的倫敦市民襲擊了漢薩同盟在倫敦的辦事處。之后，亨利七世以外交手段進一步將矛頭對準了漢薩商人及其特權地位。第一，他與丹麥國王簽訂條約，恢復英國人的權利，他們可以自由地航行，到冰島漁場開展業務活動；第二，英國與里加港進行談判，以將其從漢薩同盟的陣營中分化出來，保證英國人獲得相應的貿易特權。總之，在亨利七世時期，漢薩同盟的特權遭到了一定的打擊和削弱，但根本動搖漢薩同盟在英國的特權地位的客觀條件尚未成熟。

亨利八世時期是漢薩商人的特權在英國最為興盛的年代，首先，因為他曾借用漢薩商人的商船來對法國作戰。而且因為他的婚姻問題及宗教改革問題而與西班牙齷齪交惡，雙方沖突激烈，所以他被迫與漢薩和解。這就使漢薩同盟獲得了喘息之機。

年幼的愛德華六世繼位后，由于其父亨利八世生前積欠巨大債務，國庫空虛，相繼以首席攝政名義控制實權的薩默塞特公爵和諾森伯蘭公爵，迫于財政壓力，不得已向托瑪斯·格雷沙姆爵士主持的倫敦商人冒險家公司借債。格雷沙姆答應說服公司商人向王室擴大貸款，但要求政府采取堅決措施，打擊商人冒險家公司的商業勁敵——漢薩商人，收回頒發給他們的特許狀，徹底取消奠定在《烏特勒支條約》基礎上的全部漢薩同盟特權。在政府的決策過程中，諾森伯蘭公爵是關鍵人物。他堅定地主張取消漢薩同盟的貿易特權，維護英國商人的利益。由他掌控的樞密院同意立即取締漢薩同盟商人的特權，并于1552年2月24日宣布“反對斯蒂爾亞德的判決”，該判決表達了英國人打擊和剝奪漢薩商人所有特權的決心。由此基本廢除了漢薩同盟的貿易特權，德國商人的地位被降至與其他國家同等的地步。②

但樞密院的判決并未徹底剝奪漢薩商人的特權，因為根據當時的進出口關稅稅率，漢薩商人繳納的進口稅（3便士）仍然要低于英商（12便士）。

瑪麗女王上臺后，執行了親哈布斯堡王朝的外交政策。由于她當時意欲和德國皇帝查理五世之子聯姻，而漢薩商人是德國皇帝的臣民，于是所有針對漢薩商人的禁令都被取消了，當時漢薩同盟的勢力大有卷土重來的勢頭。英商在大陸處境大大惡化了，他們不僅被擠出了波羅的海各港口，而且在尼德蘭也遭遇漢薩商人的競爭。

瑪麗死后，最初主張廢除漢薩同盟特權的促進者之一威廉·塞西爾（Cecil，后來被封為伯利Burghley勛爵——筆者注）在伊麗莎白女王治下主政。他積極主張廢除漢薩商人的特權。1560年英國與漢薩同盟簽訂了新條約，新約盡管允許漢薩同盟商人重返英國，他們仍保有在倫敦的辦事處（斯蒂爾雅德），可出口呢布至他們自己的城市，出口關稅與英商相同，但條件是他們不能出口到意大利或尼德蘭等，也不得享有任何特權，而“英國冒險家商人則獲得了運送呢布到荷蘭和德國西部的壟斷權”。③該條約最終打破了德國人在北海和尼德蘭貿易中的傳統優勢地位。

到1579年，女王進一步將漢薩商人的地位降到其他外商之下，并最終于1598年將他們徹底驅逐出英國，是年，英國政府占領了漢薩商人在倫敦的大本營——斯蒂爾雅德，并驅逐了其雇員。這樣就徹底鏟除了漢薩同盟商人在英國的殘余勢力，取得了反對漢薩同盟的勝利。這一勝利對英國的意義十分重大，因為“這一與漢薩同盟的爭斗是贏得商業自治權所必不可少的開端”，①其標志著英國自此贏得了國家對外貿易的主導權。

此后，盡管漢薩同盟仍對英國不時造成一定的威脅，但由于當時英國政治和經濟實力的長足增長，漢薩同盟也處于衰落之中，其敵對影響日益式微，已對英國構成不了實質性威脅了。

值得指出的是，都鐸時期，英國已成為中央集權的民族國家，因此英國人同漢薩同盟的斗爭的性質發生了一定變化。近代早期英國人反對漢薩商人的斗爭，已不再是中世紀那種不同封建利益集團之間的爭斗，而是英吉利民族國家與漢薩集團這一松散的城市聯盟之間進行的民族斗爭，具有反對外來侵略、爭取民族獨立的鮮明特色。

結語

都鐸時期，歐洲各國君主開始積極對本國的工商業部門實施管制，加強監控，增強國家力量，以保護自身來抗衡現實的和潛在的對手，因為他們都視國家實力是衡量所有經濟活動的最高標準。

英國此時已成為中央集權的民族國家，其奉行重商主義的經濟國策。這種重商主義政策融貿易保護、工業扶植、政府強權干預為一體。桑巴特曾說：“在實際上，重商主義最初并非別的東西，不過是在較大的領域中擴大的城市經濟政策罷了。”②在中世紀，這種城市經濟政策以千方百計維護城市自身利益的保護主義為突出特征。作為中世紀城市政策衍生物的重商主義自然也就繼承并發展了這種保護主義特征。這種保護主義出于控制民族經濟發展自主權的需要，要求限制和打擊外商勢力，以保護英國商人利益。不容諱言，包括漢薩同盟在內的外國商人及其資本這類外來因素，對于英國的早期經濟發展和崛起曾起過一定的促進作用，它們在英國經濟落后階段彌補了經濟總量弱小時的不足和困難。③但隨著時間的推移，中世紀以來長期盤踞在英國的漢薩同盟及其他外商勢力日益成為英國進一步發展的阻礙因素。實際上早自14、15世紀起，英國政府已對外商采取了寄宿主制度（Hosting of aliens）④、稅收歧視等種種限制性政策。到了16世紀末，隨著國家實力的增強，政府終于下決心將以漢薩同盟商人為首的外商驅逐出英國，真正贏得了國家的外貿自主權。

【作者簡介】柴彬，上海大學文學院歷史系教授、博士生導師，主要研究方向為英國經濟社會史。

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