任智剛
(1.北京科技大學 土木與資源工程學院,北京 100083;2.中國安全生產科學研究院,北京 100012)
生產安全事故信息統計及其結果分析,是企業防范事故、政府宏觀決策、學者專業研究的重要支撐。自新中國成立以來,我國生產安全事故統計工作經歷了多次變革,以1956年的《工人職員傷亡事故報告規程》[1](以下簡稱《規程》)、1991年的《企業職工傷亡事故報告和處理規定》[2](以下簡稱《規定》)、2007年的《生產安全事故報告和調查處理條例》[3](以下簡稱《條例》)及其相關配套規章為主線,形成了事故統計工作的法規、制度支撐,并在各個階段進行了多維度的統計分析,形成并發布了大量事故的統計數據[4-5]。眾多學者以政府發布的數據為基礎,開展了事故規律分析、事故趨勢預測、宏觀決策研究,得出了大量規律和結論[6-10],有效地支撐了安全生產工作的開展。但部分學者和社會公眾,由于對不同階段事故統計口徑、統計模式等的不了解或缺少深入分析和探源,在理解和使用過程中出現偏差。本文擬在對有關規章制度、報表內容、統計模式等進行系統性梳理分析基礎上,明確有關數據形成的歷史背景和口徑范圍,為學術交流、政府決策提供參考和借鑒。
通過對大量原始記錄的檢索分析,以典型法規的發布完善為主要依據,結合我國生產安全事故統計工作開展情況,可以將我國事故統計工作的進程劃分為4個階段。
1.1.1 事故統計工作建立階段(1949—1990年)
該階段事故統計工作的標志性法規是1950年發布的《全國公私營廠礦職工傷亡報告辦法》、1951年發布的《工業交通及建筑企業職工傷亡事故報告辦法》和1956年發布的《規程》及其配套制度(見表1)。
在這一階段,我國實行的主要是計劃經濟,企業生產經營過程以行政化管理為主,傷亡事故的統計信息需同時報送勞動部門和企業行政主管部門,并分別逐級上報[11]。同時,全國事故報告和統計信息處于半保密狀態。1988年8月8日,李鵬總理對勞動部向國務院報送的《關于定期公布企業職工傷亡事故和職業病情況的請示》批示:“可考慮公布傷亡人數,但不能推算,一定要正確數字”[4],于是勞動部開始了數據發布的相關準備工作。特別是1986年原國家標準局發布的《企業職工傷亡事故分類標準》,為安全生產管理和生產安全事故統計各項指標界定奠定了基礎。
1.1.2 事故統計工作發展階段(1991—2000年)
該階段事故統計工作的標志性法規是1991年發布的《規定》及后續配套的《企業職工傷亡事故統計報表制度》(以下簡稱《報表制度》)(勞動部系統發布)(見表1)。
1992年10月15日,按照《規定》第二十一條授權,原勞動部、國家統計局印發“關于實施《企業職工傷亡事故統計報表制度》的通知”,對企業基層單位填報基層報表、勞動部門和主管部門填報綜合報表以及說明做出具體規定;同年,10月26日,勞動部辦公廳下發《關于實施<企業職工傷亡事故統計報表制度>有關事項的通知》,對實施《報表制度》、《企業職工傷亡事故調查報告書》、《企業職工傷亡事故登記表》以及建立計算機報表系統等事項提出要求,要求企業建立傷亡事故管理臺帳使用的原始記錄表,對發生的每起傷亡事故進行登記,并以此作為企業填報傷亡事故統計月(年)報表的依據。1993年起,我國開始向國際勞工組織(ILO)報送從業人員傷亡情況及其他相關信息,并被納入《國際勞工統計年鑒》(Year Book of Labor Statistics)中的職業傷亡統計部分;1993—1998年,中國一欄中的數據尚比較完整,基本可達到ILO的要求。
1998—2000年,我國進行較大范圍的行政機構改革,安全生產監管職能被劃分到經貿委、衛生部、勞動部等部委,由于機構的撤并、專業人員的流失,使得傷亡事故統計工作被削弱,各種基礎數據的統計表現出很大的波動性。
1.1.3 事故統計工作成熟完善階段(2001—2006年)
該階段事故統計工作的標志性法規是《規定》及后續配套的《報表制度》(國統函)(見表1)。
2001年,根據機構改革過程中的職責劃分,原國家安全生產監督管理局發布《關于頒發<傷亡事故統計報表制度>的通知》,傷亡事故統計報表制度得以再次明確建立;并與國家統計局聯合,基本保持了每2年1次的更新。2002年頒布的《安全生產法》第八十六條規定,“縣級以上地方各級人民政府安全生產監督管理部門應當定期統計分析本行政區域內發生生產安全事故的情況,并定期向社會公布”,為事故統計工作提供了重要的上位法支撐。原國家安全生產監督管理局也出臺了部分規章,強化對不同領域、不同方面的事故信息統計。以《安全生產調度統計業務規范》對事故快報進行了規范。
而自2003年起,由于多方面原因,國際勞動組織沒有再收到我國報送的從業人員傷亡數據信息,在其出版的《國際勞工統計年鑒》中,中國的職業傷亡信息出現缺失。在2003—2007年期間,《國際勞工統計年鑒》中國欄目組內已沒有任何傷亡數據,其間位置只是用“…”表示[11]。
1.1.4 事故統計工作提升階段(2007年至今)
該階段事故統計工作的標志性法規是2007年發布的《條例》及后續配套的《報表制度》(國統制)。
2007年的《條例》廢止了1991年的《規定》。在《條例》中,重點強調事故的報告和應急,但忽視了統計甚至刪除了《規定》中原有的授權有關部門進行事故統計的條款,客觀上使得事故統計工作在《安全生產法》和具體統計部門規章間出現了法規支撐的斷層。特別是在2006年提出控制指標考核體系后,給統計工作帶來了更為嚴峻的挑戰:一方面要求基層安監部門保證事故統計信息的真實性和準確性;另一方面,由于考核的壓力,各相關部門難免出現對部分事故信息進行各種人為處理的情況。2007年后,在《國際勞工統計年鑒》中“第8部分職業傷害(8 occupational injuries)”條目處,中國欄已被取消,沒有了位置[12]。除工業發達國家之外,即便是我國的香港、澳門等地區以及泰國、菲律賓等許多發展中國家在這一部分中其統計數據都比較全面和連續。在反映世界各國勞工狀況和職業傷害現狀的權威出版物《國際勞工統計年鑒》中出現這種狀況,與中國現在的國際地位不相稱,也與中國安全生產日益穩定好轉的形勢不相適宜。
2015年,結合互聯網的發展趨勢和統計改革發展要求,參考相關領域統計信息直報的經驗,為更好地強化事故信息統計、服務安全生產決策,國務院安委會布置開展生產安全事故統計直報工作,并先后發布了相關實施辦法和通知。同時,提出與國際接軌的事故統計思路,即“建立健全生產安全事故統計數據修正制度,運用抽樣調查等方法開展生產安全事故統計數據核查工作,定期修正并公布生產安全事故統計數據,通報統計工作情況”。這標志著我國生產安全事故統計工作進入新的階段,將為安全生產決策提供更加堅實可靠的基礎。
在建立、發展、成熟、提升的4個階段,國家層面先后發布了起到規范和支撐作用的《規程》(1956年)、《規定》(1991年)和《條例》(2007年)及其他規范文件(見表1)。從中可以看出我國事故統計工作的管理機構變遷、統計方式調整、基礎表格變革等過程,下文將進行深入分析。
在1951—1990年期間,與我國計劃經濟體制相適應,《工業交通及建筑企業職工傷亡事故報告辦法》規定統計要求適用于“國營、地方國營、合作社營和公私合營的工業、交通運輸業、建筑業、伐木業的企業事故統計”,《規程》在《辦法》的基礎上,增加了“地質和水利系統的工程單位,機械農場和農業機器站”。
在1991—2000年期間,隨著市場經濟體制改革推進,《規定》明確事故統計范圍變為“中華人民共和國境內的一切企業”。
從2001年起,新的《傷亡事故統計報表制度》要求由公安部(火災、道路交通)、交通部、鐵道部、民航總局等每月向安監部門報送火災、道路交通、水上交通、鐵路、民航等部門的綜合事故情況,實際將非企業事故及逐步市場化改制的行業事故(如:居民區火災、民航局事故、鐵道部事故等)納入統計。即:從該階段起,全國事故統計單位的范圍由發生“職工傷亡事故”的企業擴大為發生“生產安全事故”的所有單位。
從變革過程可以看出,單位范圍從3個維度進行了擴展。
1)在所有制屬性方面,從國營、合營擴大到各種所有制性質企業。

表1 1949年以來國家層面發布的有關事故統計的代表性法規和規范文件Table 1 Laws and regulations on accident statistics issued at the national level since 1949

表1(續)
2)在行業屬性方面,逐步增加農業、第三產業中的倉儲、郵政、批發、零售等服務業企業以及民航等市場化改革后的單位。
3)在領域方面,從擁有職員的生產單位,擴大到社會公眾生活場所(如:城市軌道交通等)。
《規程》第三條和《規定》第五條均明確指出對傷亡事故(包括急性中毒事故)進行統計,并未包括單純的直接經濟損失事故。即:2007年以前的事故統計范圍是“出現損失工作日為1個工作日以上(含1個工作日)的人員傷害或死亡的事故”;而2008—2009年、2010—2015年、2016—2018年的事故范圍均有所調整,如圖1所示。
從圖1展示的變革過程可以看出,事故范圍從2個維度進行了調整。
1)對單純的直接經濟損失事故及額度的考量:2007年以前不包括單純的直接經濟損失事故;2007年以后包括單純的直接經濟損失事故,且損失額度對工礦商貿而言100萬為限、對其他行業領域未做明確限制。

圖1 不同階段納入統計的事故范圍示意Fig.1 The scope of the accident at different stages
2)對傷亡程度最低限度的考量:2016年以前,損失工作日1天以上列入統計(2008—2009年為105損失工作日以上列入);2016年以后,歇工3個工作日及以上的列入統計(與國際勞工組織[12]和部分發達國家的要求趨于一致[13-15])。因此,在各類有關“生產安全事故起數”的變化描述和研究過程中,特別是進行量化分析時,需要所采用數據的統計口徑和范疇予以關注,從而得出更為合理可信的結論。
1956年的《規程》中明確對各種所有制形式的企業單位內工人職員的傷亡人數進行統計。但運行一段時間后,于1960年進行了調整,提出為了便于分析比較,全國層面報表內只統計“全民所有制企業職工的傷亡數字”,對于職工以外人員(如民工、軍工、勤工儉學學生、勞改犯等)、集體所有制企業的人員、因生產事故、運輸事故而死亡的旅客、居民、行人等人員只掌握其死亡數字,列在表外[11]。
1992年的《規定》出臺后,明確在報表中對一切企業的傷亡人員進行統計,在《報表制度》的傷亡人員總數中,將非本企業人員傷亡數字進行了區分說明,為各類統計分析提供了良好邊界,該項區分保持到2007年。
2008—2016年的報表中未再對“非本企業人員”進行區分。2016年統計報表制度優化后,在人員傷亡明細表中以“是否職業傷亡”進行區分體現。
從變革過程可以看出,傷亡人員的統計對象從2個維度進行了調整:
1)從最初的只統計全民所有制單位的傷亡人員和集體所有制及社會人員的死亡人數,到統計所有對象的傷亡人數,覆蓋范圍更為全面。
2)從進行是否“本企業”傷亡人員的區分,到是否“職業”傷亡的區分,更有利于將職業傷亡和公眾傷亡進行統計分析,從而采取更具針對性的管控措施。
事故信息的登記、報送及統計工作的變化歷程如表2所示,具體表現出以下4個方面的特點。
2002年以前,政府相關規定或通知中要求企業對每起事故進行登記,作為企業事故管理臺帳的原始記錄表。并在其中設置有“消除事故原因應采取的改進措施和完成這些措施的期限”、“所提改進措施的完成情況”以及各項工作的具體負責人員簽字及日期等項目,對統一企業事故事件調查記錄、規范事故檔案、實現事故閉環管理發揮了良好的指導和推進作用。
2002—2007年,《報表制度》中規定企業上報的基礎報表,實際上涵蓋了原《事故調查報告書》和《登記表》的多數內容,且要求企業留存。但其缺失了原有的“消除事故原因應采取的改進措施和完成這些措施的期限”等條目,不利于從表格設置模式上推進事故的閉環管理。
2008年后,《報表制度》中的基礎報表由安監部門填報,企業內對事故的登記記錄格式基本處于隨機狀態。很多企業平時甚至不知道有《生產安全事故情況》表的存在;只有當發生死亡事故或其他較嚴重事故,基層安監部門要求其協作填寫該表時,才會知道有該表的存在。
2002年以前,企業報送的傷亡表格多為月度/季度匯總表,各級政府部門只能夠進行簡單的起數、傷亡人數、損失工作日、直接經濟損失、事故類別和原因等的統計分析,限制了進行各種維度交叉深度統計分析的可能。2002年以后實施的對每起事故基礎信息的獨立上報,為基于各種維度的交叉分析、追溯統計提供了可能。
2008年以前,無論是月度統一報送、還是單起事故獨立報送,報表均由企業填出報送,政府部門匯總。由于2007年6月1日起實施的《條例》規定了不同等級事故由縣級以上人民政府負責調查,因此,自2008年開始,《報表制度》規定工礦商貿行業單起事故報表由當地安全生產監督管理部門、煤礦安全監察機構報送,給安全監管部門帶來相當的工作壓力,也從機制設置上影響了事故的上報率。

表2 基于統計需求的基層報表上報沿革Table 2 The course of change and development of the way of reporting about report forms based on the statistical demand
2002年以前,所有傷亡事故通過企業上報至勞動部門,并逐級匯總形成全國統計數據[16];與此同時,在化工、冶金等行業條線也有相應主管部門自行進行的統計,但隨著1998年國務院機構改革時相關行業主管部門的撤銷,條線事故統計工作基本停止。
2002—2016年,工礦商貿事故通過企業上報至安監部門,消防火災、道路交通等類事故由企業上報至主管部門,主管部門報送同級安監部門,安監部門逐級匯總形成全國統計數據。
2017年起,生產安全事故信息原則上(部分特殊行業領域按要求實行上級安全監管部門直報)由縣級安全監管部門直報(縣級公安機關消防部門、公安機關交通管理部門、農業部門、農機安全監理機構、漁業行政主管部門、特種設備安全監督管理部門將事故相關信息報送同級安監部門)進入直報平臺,市級確認,并形成供各級應用的統計數據。生產安全事故直報模式的建立,為減少事故上報總體工作量、提高事故統計準確度提供了良好的支撐。
企業所上報的事故報表中的信息事項,決定了各層級事故統計信息的事項內容及后續分析的維度和粒度。
企業事故報表中的單位基本信息,能夠為事故的行業、地域、規模等多維度分布情況統計分析提供基礎性支撐。單位基本信息從大維度劃分可以分為如下6方面內容:一是名稱、地址及聯系方式;二是企業規模、從業人員數量;三是所屬行業(主要產品或業務)、管理分類;四是經濟類型(登記注冊類型、單位控股類型、經營性質);五是隸屬關系;六是單位合法性等。每個方面的變化,既體現了我國經濟社會發展的變化,又體現了安全監管決策對事故統計分析的需要。
以對“隸屬關系”的統計為例,先后經歷過:直接領導機構(1951—1955年)、最高領導部門和直接領導部門(1956—1959年)、分級隸屬關系和直接主管部門(1960—1992年)、隸屬關系(1993—2001年)、主管部門(2002—2012年)、上級主管部門(2013—2016年)、國有企業屬性(2017—2018年)。表明1992年以前,與我國計劃經濟體制相適應,對于企業主管部門或領導機構的關注;1993—2001年,對于企業不同隸屬等級的關注,在2017年新的報表中已經予以刪除,而是轉化為對國有企業層級(央企、省屬、市屬、縣屬)屬性的描述,便于屬地化管理監管工作的分析。
政府統計發布的事故信息來源于對企業上報的月度(季度)匯總信息或單起事故信息。核心內容包括:事故起數(含不同等級事故起數分布情況)、傷亡人數(含死亡、重傷、輕傷分布情況)、損失工作日、財產損失情況、事故類別分布、事故原因分布等,變化歷程如表3所示。
4.2.1 事故后果整體信息
1)有關傷亡人數統計項的變化
在傷亡人數統計項中,有死亡、重傷、輕傷的統計;2008—2016年,增加了急性工業中毒的劃分,同時,2008—2016年的統計報表中刪除了自1960年以來的非本企業人員傷亡的統計項,這使得該期間的事故傷亡人數統計無法進行是否本企業員工的區分;2017年新的報表中,通過傷亡人員是否職業傷亡的統計項,來實現職業傷亡與公眾傷亡的區分。
2)有關經濟損失統計項目的變化
該統計項在起初以“財務損失估計”進行統計,1956—1992年期間未進行統計;自1993年至今,統計報表中均有所體現,為“直接經濟損失”的各類統計分析奠定了基礎。
3)有關損失工作日項目的變化
1992年以前,是以“歇工總日數”進行統計;1993—2016年根據國家標準測算損失工作日總數進行統計;2017年新的報表中,無該統計項目。
4.2.2 傷亡人員信息
由于2002年以前企業報送的是事故月度匯總信息,因此,基本上難以對人員傷亡情況進行詳細交叉分析。從表3中可以看出,2002—2008年的個體傷亡信息統計較為全面;但2008—2016年,刪除了“傷害部位”和“受傷性質”,不利于個體防護用品的配備等針對性措施的研究和決策支撐;2017年的統計報表中增加了“有無工傷保險”項,有利于工傷保險信息統計,但其紙質報表中未將“傷害部位”、“受傷性質”等列為條目化統計項(雖然在信息系統中依然獨立統計),不利于對企業事故登記、分析基礎工作的指導。
4.2.3 事故原因信息
2002年以前,事故原因相關因素分析主要有事故類別和事故原因的分析,其中,1993年以后,基于1986年出臺的《企業職工傷亡事故分類標準》和《企業職工傷亡事故調查分析規則》,事故類別和事故原因的統計實現了規范化。
2002—2016年,事故原因相關信息的統計增加了《企業職工傷亡事故分類標準》中的“起因物、致害物、不安全狀態、不安全行為”;2017年的《登記表》中保留了有關“事故類型”的條目化統計,同時,工礦商貿、煤礦、道路運輸、漁業船舶、水上運輸等領域已經形成獨有的事故類別劃分,因此,實現了不同領域的細分。但刪除了“起因物、致害物、不安全狀態、不安全行為”的條目化統計,只要求在事故詳細情況中進行文字化描述;雖然在直報系統[17]中還保留了相關條目,但不利于對企業事故原始登記和分析工作的指導。

表3 企業報送表中事故信息內容變化歷程Table 3 The course of change and development of the information about accident in the report forms from enterprises with accidents
同時,在直報系統[17]中“起因物、致害物、不安全狀態、不安全行為”的條目化選擇項下,未深入到二級或三級目錄(如:“不安全行為”中的“操作錯誤、忽視安全、忽視警告”,并沒有深入到“未經許可開動、關停、移動機器”、“開動、關停機器時未給信號”等),這使得無法為更深入的細化統計分析提供有效的元數據支撐。
其他事項的變化具有明顯的階段性和導向性特點,主要有如下3個方面的內容。
1)2001—2016年,煤礦單獨設置部分統計信息(期間:2004—2005年刪除),主要有事故地點分類、統計屬別、致害原因、事故類別、煤礦類型、各種證件情況等,為該階段的煤炭行業獨立深入分析提供了可能。
2)2017年起的《報表制度》理順了火災、特種設備、危險化學品、民爆等的統計管理,以單獨設置“是否涉及相關因素”項進行統計,既滿足了現有不同管理部門的統計需求,又實現了行業統計的目標。
3)2017年起的《報表制度》中對事故發現途徑而言,增加了“是否為舉報事故”;對單位合法性而言,分為“依法登記注冊單位事故”和“其他事故”劃分,有利于進行更有針對性的細化統計分析。
1)以對統計工作的直接法規性規定《規程》、《規定》和《條例》為主線,結合統計模式變化及特點,可以將1949以來我國生產安全事故統計工作劃分為建立、發展、成熟、提升4個階段。
2)從統計覆蓋范圍,登記、報送和統計模式,具體統計事項等方面的詳細分析表明,自1949年以來我國生產安全事故統計與經濟體制變化、監管模式變化、監管機構改革密切相關,整體趨好,但也存在反復、甚至倒退的內容。如:基礎報表經歷了月度表逐級匯總、單起事故表逐級匯總、單起事故表直報的改進;事故登記表對企業的事故事件檔案建立的指導作用減弱,用于保障事件閉環管理的部分條目被刪除。
3)我國不同年份、不同階段有關事故統計范圍和模式等的規定決定了各類歷史統計資料及數據的可獲取性、可比性及準確性,在具體分析和應用過程中,特別是進行計量學量化分析時,應予以高度關注。
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