論民法中的誠實信用原則

摘 要 作為民法中最為基本的原則，誠實信用原則規定具有民事行為能力的人應當遵從誠實和守信的原則，并在此基礎上行使自身的權利以及履行社會規定的義務。誠實信用原則在民法中的具體細則是當事人、法院及其他訴訟人要秉著誠實、公正、守信的原則參與訴訟活動。該原則是基于訴訟活動中復雜化和多樣化的現實需要，是有效防止訴訟活動中出現惡意詆毀行為，并能弘揚道德風尚的必然選擇。

關鍵詞 誠實信用原則 內涵 功能 適用

作者簡介：韓恒，山東勞動職業技術學院。

中圖分類號：D923 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.05.242

作為最基本的道德準則，誠實守信原則是社會經濟發展進步的必然產物，是衡量國民素質的有效尺度。該準則也是堅決貫徹依法治國行政理念的道德準繩，是推動法治社會進一步完善的必要條件。這一準則不僅在中國適用，而且也符合世界經濟發展的潮流，直接的體現是世界各國都將誠實守信原則寫入民商法中，并將這一原則作為民商法的基本原則。這一道德規范正成為法制社會的有力武器，維護著社會經濟的高速發展。因此，該原則已經成為具有特殊意義的行為準則，并成為熱點法律問題。

一、誠實信用概述

（一）誠實信用原則的起源

“誠信”一詞最早出現在《商君書·靳書》中，在這部典籍中將詩書、禮樂、孝悌、誠信、仁義、貞廉、修繕、非真寫在一起。在歐洲國家，這一詞匯主要源于羅馬法中的誠信契約，在該部法律中，規定債務人不僅要嚴格尊重契約精神，而且還要依據契約規定完成規定的給付，如果出現違背契約精神的行為就會遭到懲罰。當事人如果因為誤信而出現債的事實，經事后查明并不存在類似事項的，可以向法官提請抗辯，并以此依據不執行上述債務。根據當時羅馬法中的契約精神，當事人如果在失誤的狀況下已經承擔債務，可以向法官上訴，并要求對方返還財產。若還沒有執行，可以提請“無原因之訴”，并據此對外可以不受該債務的約束。于1804年頒布并予以實施的《法國民法典》中對于這一精神更有明確的規定，當事人雙方之間發生的契約需要依據誠信守則執行，并規定人人必須尊重這一守信原則。在十九世紀，在西方國家中自由主義、個人主義精神盛行，在這一階段，誠信原則并沒有在上流社會得到重視，在當時僅把守信原則作為履行契約的道德約束。在該世紀末葉，由于個人主義思潮給國家帶來的影響巨大，使這一守信原則逐漸被寫入到民法之中。這也就意味著法律的保護主體逐漸有保護個體過渡到保護團體利益的原則中來。在十九世紀初期頒布并實施的《德國民法典》中規定尊重守信原則是債務人之間需要履行的義務，在交易時務必遵從該民事原則。在十九世紀初期頒布并實施的《瑞士民法典》中也對誠信原則做了相關的規定。其中對于該國家中任何人都要在履行義務、行使權力時要遵照守信原則進行，契約雙方不得違背這一原則。并將這一原則擴充到民法中約束公民的一般義務關系。

（二）誠實信用原則的發展

誠信原則大致經歷三個階段，分別為羅馬法、近代民法、現代民法。在第一階段，這一原則主要適用于商業經濟活動中，其中交易雙方的契約精神是以該原則為基礎履行的。在第二階段，資產階級的發展基于依法治國的理念，為了保護資產階級的利益，在保留當事雙方對于誠信要求的基礎上，對于法官的裁量權進行了剝奪。在近代民法中，誠信原則僅適用在對債法的框框內，其中當事雙方的合同履行要依據該準則。這也為今后的誠信立法打下了社會基礎。在第三個階段，這一原則需要與公民的自由裁量權保持低位的協調一致，并在現代民法中又重新賦予了法官的裁量權，這對于現代法律的補充和發展起到了良好的推動作用。在該部法律中，要求每一位公民都必須尊重誠信原則，這也是現代誠信原則建立的標志。當前階段，中國學術界對于這一原則的發展起源和歷程沒有根本方面的爭議，但是并沒有人能像徐國棟先生一樣對誠信原則的發展經歷和起源做歷史性、系統性、科學性的分析。我們從徐國棟先生在《誠實信用原則二題》、《以羅馬為中心》、《客觀誠信與主觀誠信的對立統一問題》中關于誠信原則的歷史起源和發展歷程的分析來看，他是從誠信原則的發展歷史長河中不斷汲取學術精華，不僅日益豐富了誠信原則的內涵，而且為今后對這一領域感興趣的專家學者指明了學術拓展方向。從法學家的角度，審視歷史的過程不是簡簡單單的進行陳述，更多的是基于規律現象的歷史淵源和豐富的內涵，最終為今后的社會發展提供更趨科學性的方向。從這一點上更能反映徐國棟先生工作成果的意義。

（三）關于誠信原則的內涵

對于誠信原則的內涵，主要存在下面幾點看法：

1.一般條款

在該內涵中，說明了誠信原則及外延具有社會一般適用原則，對于社會中當事雙方都有約束性，這種約束性不僅停留在法律層面，而且也適用于法律之外的道德約束范圍，填補了法律約束的間隙。一般性原則也可以認為對于誠信原則極其外延來講具有很強的不確定性，也就是沒有固定的范圍。

2.雙重功能

誠信原則的實質是法律規范和道德規范的統一，不僅受法律范圍的調節，而且還對道德調節具有一定的約束性，這一功能使得法律條文的規定具有很強的彈性，擴充了法官的自由裁量權。

3.利益平衡

在徐國棟先生看來，該原則不僅適用于民事活動，而且對于民事權利也有一定的約束作用。該原則要求人們在從事民事活動時，要尊重當事人的民事權利。誠信原則不僅維護當事人的權利，而且也同樣維護社會的利益，也就是說，該原則是在當事人和社會之間取得一定的利益平衡。并且在涉事雙方及社會利益受到影響時，法官可以拿起誠信原則對各方利益進行平衡，并維護各方的正當利益以及社會利益不受損害。

4.基本語義

在該內涵中，誠信原則約束社會人的民事活動，并要求在活動中不得進行任何形式的欺詐行為，要時刻遵守信用原則。還有人認為誠信原則可以稱之為“利益平衡說”，運用誠信原則的適用性特點來平衡社會存在各方的利益，平衡社會各方的利益。

二、誠實信用原則的功能

作為民法中的基本原則，誠信要求從事民事活動的人恪守信用之準繩，在道德約束范圍內行駛自身的權利以及履行社會賦予的義務。作為一項基本道德準則，在市場經濟活動中適用最為廣泛，是建設當前法治社會的必要道德補充，是具有道德約束力的法治規范。

對于該原則的功能，現分析如下：

第一，從事民事活動時要秉著誠信原則履行自己的義務和行使自身的權利，不得損害社會利益。

第二，運用該原則平衡當事人及其社會利益之間的平衡以及矛盾。

第三，對法律具有一定的補充說明作用。

三、 在司法實踐中的運用

（一）法律法規中的規定

于2012年8月，經全國人大常委會審議通過的《民事訴訟法》修正案中有對誠信原則的規定，在該修正案中，要求民事活動當事雙方都要遵循誠實信用原則，不得損害社會及他人的正當權益。

在《民法通則》中，對于誠實信用原則的規定是：當事雙方要本著自由、等價、誠實、公平的原則從事民事活動。

在我國《合同法》中對于誠實守信原則的規定：當事人在履行自身義務和行使正當權利時要本著誠實信用原則。

（二）現實案例中的體現

甲方：某煤業公司 乙方：某機電公司

甲乙雙方是長期合作單位，是機電產品的供需單位。在某年八月份，雙方簽訂了一份機電購銷合同，其中，在該份合同中約定乙方在一定期限內交付甲方十臺20千瓦電機。但是在該份合同中未注明甲方需求的是交流電機還是直流電機。但是根據雙方簽訂的價格可以推斷雙方應該簽訂的是一份直流電機，并且甲方因為需求緊迫，要求一方依據合同中規定的20天內進行交付。并為此簽訂的合同中注明了6萬元的違約金。在千萬合同后，乙方邊四處尋找合適的貨源，但是因為各種原因，在合同截止的最后一天，乙方沒有交付10臺直流電機，而是將10臺交流電機交付甲方，甲方在卸貨時發現電機并不是直流電機，遂于乙方交涉。乙方認為雙方并沒有在簽訂合同時注明是直流電機，拒不支付違約金。在爭執的數天內，乙方已經購進直流電機，遂將電機交付給甲方。甲方認為乙方違約在先，由此產生的損失需要由乙方承擔。雙方為此爭執不下。

在該案例中，乙方顯然違背了誠實信用原則。在我國的《合同法》中明文規定，當事雙方需要本著誠實守信原則從事交易活動。該原則是合同法中最為基本的原則之一，對于交易雙方都有約束。在大陸法系中，將誠信原則稱之為“帝王法則”，因為該法則及外延沒有固定的適用范圍，也就是說適用于所有的民事行為，對于任何民事活動都有約束力。

在本案例中，在合同中雙方雖然沒有注明是否是直流電機，但依據市場標價和交易習慣，雙方應該非常確定對方指的都是直流電機。從乙方四處尋找直流電機貨源就可以明確的顯示，乙方非常清楚甲方所要求的是直流電機。并且在市場交易中，直流電機和交流電機的價格差異很大，乙方在為說明情況下，私自調換電機的行為顯然違背了誠信原則，該對甲方負違約責任。

四、誠實信用原則在適用中存在的問題及法律對策

（一）誠實信用原則的局限性

由于對該原則并沒有明確的范圍界定，現如今我國法律也沒有對其適用范圍做出明確的說明和規范，而相應的民事法律中同樣也沒有對這一原則的適用范圍做出規定。

顯然對于誠實信用原則來講具有一定的局限性，因為缺乏對其清晰的范圍界定，所以在運用時往往受限于其不確定性。相比于其他原則，該原則序位滯后，基本停留在最后位置。

對于誠實信用原則來講，由于范圍的不確定性，在保障當事人權力時，往往受約束性不強，缺乏法律的權威性和強制性。雖然適用的范圍很廣，但是缺乏較強的保障制度作為約束。

（二）法律對策

明確界定誠實信用原則的適用范圍，從立法角度給出相應的定義，才能讓這一具有雙重性特點的原則發揮約束作用。

在民法典中賦予其法律地位，其中該法典是法官判決的主要法律依據，同時也是市民的生活百科全書。給與誠實守信原則以較高的法律序位就意味著約束性的增強。

建立健全我國的誠信體系檔案，為了刺激消費和規范民眾的民事行為，健全信用檔案勢在必行。

五、結語

作為民法中基本的原則，誠實信用在民法中具有顯著的地位。其顯示了正義理念在民事活動中的約束力。對于當事雙方和社會來講，它是平衡各方利益的“均衡器”。

在我國的《訴訟法》中，對于當事人的民事訴訟要本著誠信原則，這一原則也成為當前市場經濟中必須遵守的基本原則，具有道德規范和法律規范的雙重約束性。并且該項原則也是社會人立足于社會的基本原則，對于一個國家、一個民族的持續長久發展具有積極的作用。鑒于當前社會經濟的發展形勢，誠實守信原則在法律層面的作用正愈發的凸顯出來。