法治精神是企業立命之本

李揚

2018年4月16日（美國時間2018年4月15日），美國商務部主要以欺騙、虛假陳述和一再違反美國法律為由（Deception， False Statements， and Repeated Violations of U.S. Law），宣布立即激活2016年3月7日針對中興通訊作出但因為與其達成和解協議而被暫時凍結的限制出口的制裁禁令（Order Activating Suspended Denial Order）。據此制裁令，中興通訊從2018年4月16日（美國時間2018年4月15日）開始到2025年的3月13日，將被禁止以任何形式從美國直接或者間接進口通訊技術和電子元器件。這不但意味著中興通訊在2017年3月認罪并和美國政府簽署的和解協議宣告失敗，已繳納的892，360，064美元罰款未能最終解決問題，甚至可能還須進一步補繳緩期執行的3億美元罰款。更為嚴峻的是，在中興通訊PC與移動端芯片、操作系統等核心技術基本依賴美國的情況下，美國商務部激活被暫時凍結的制裁禁令，無異于宣判處了中興通訊“死刑”。

中興通訊遭受美國政府處罰的消息公開后，國內輿論場上各種泛意識形態論和政治陰謀論紛紛登場。有人認為這是美國為了遏制“中國制造2025”這一強國戰略而實施的計劃，有人認為中興通訊純粹是兩國貿易戰特別是知識產權保護之戰的犧牲品。反思事件，找出問題和對策，避免將來重蹈覆徹，是勇氣和睿智的表現，值得肯定。但反思問題時應當牢記的一個歷史教訓是，力求避免陷入思維誤區，否則反思本身會變成一件極其危險的事情。拋棄各種泛意識形態論、陰謀論以及各種成見和偏見，堅持法律人的思維和理智，仔細研究各種可以通過公開渠道獲得的資料，特別是美國商務部工業與安全局（BIS）2017年10月公布的一份關于中興通訊事件的調查分析報告，可以發現，美國商務部之所以激活對中興通訊的制裁禁令，實實在在是因為中興通訊在國際化運營過程中缺乏本應該有的基本法治精神。在對待美國政府調查及其后執行和解協議的過程中，中興通訊存在種種違反美國法律的不誠信行為，根據被查獲的2011年中興通訊兩份內部機密文件《關于全面整頓和規范公司出口管制相關業務的報告》和《進出口管制風險規避方案——以YL為例》，BIS（美國商務部工業與安全局）將中興通訊的違法犯罪行為總結為撒謊、毀滅證據、試圖用保密協議掩蓋罪行、調查期間重啟違法犯罪行為、將違法行為書面寫入公司戰略等五個方面。中興通訊遭受美國政府做出的七年禁止從美國進口通訊技術和電子元器件的處罰，如果說是一個事件，也純粹是一個法律事件，與意識形態和政治陰謀并無關聯，與中美之間長期以來存在的在保護知識產權水平和力度上的分歧更無半點瓜葛。故意做鴕鳥不愿意看到或者正視這一點，繼續以泛意識形態論和陰謀論為中興通訊辯解，甚至拉民族仇恨，都不是理性客觀的態度。這也說明我們民族中某部分人對法律還缺乏起碼的敬畏，思維方式也還處于嬰幼兒階段。

牢固樹立法治精神才是企業立命之本。2014年10月20日至23日召開的中國共產黨第十八屆四中全會審議通過的《關于全面推進依法治國若干重大問題的決定》提出：“全面推進依法治國，總目標是建設中國特色社會主義法治體系，建設社會主義法治國家。這就是，在中國共產黨領導下，堅持中國特色社會主義制度，貫徹中國特色社會主義法治理論，形成完備的法律規范體系、高效的法治實施體系、嚴密的法治監督體系、有力的法治保障體系，形成完善的黨內法規體系，堅持依法治國、依法執政、依法行政共同推進，堅持法治國家、法治政府、法治社會一體建設，實現科學立法、嚴格執法、公正司法、全民守法，促進國家治理體系和治理能力現代化。”企業是法治國家和法治社會建設的重要支撐，是全民守法的中堅力量。堅守法治精神并以之指導企業的運營，自覺做到一切行為合法合規、誠實守信，才能贏得商業伙伴的信任和尊重，贏得國內外市場。中國政府始終要求企業在開拓海外市場過程中注意依法合規經營，遵守東道國法律法規。無視東道國法律法規，視誠實信用為兒戲，懷抱僥幸心理試圖逃避東道國法律監管，跪倒于眼前的蠅頭小利，相當于摘取了一朵小花，卻放棄了整個春天，企業國際化道路不可能走得太長遠，即使能夠走得長遠，也將付出極為沉重的代價。這次的中興通訊事件就是一個鮮活的例子。中興通訊認罪并付出892，360，064美元的沉重代價之后，如果認真執行和美國政府之間的和解協議，終止相關業務，不再違反美國的出口管制法律，扣除相關責任人獎金，事情也就過去了，不管中美之間貿易摩擦如何，應該也不至于遭受被禁七年從美國進口日常生產經營所不可或缺的芯片等核心技術產品，以及進一步補繳緩期執行的3億美元罰款的結果。

2013年9月和10月，國家主席習近平分別提出建設“新絲綢之路經濟帶”和“21世紀海上絲綢之路”的合作倡議，提出充分依靠中國與有關國家既有的雙多邊機制，借助既有的、行之有效的區域合作平臺，借用古代絲綢之路的歷史符號，高舉和平發展的旗幟，積極發展與沿線國家的經濟合作伙伴關系，共同打造政治互信、經濟融合、文化包容的利益共同體、命運共同體和責任共同體。隨著一帶一路合作倡議的縱深推進，大量中國企業將走出國門，國外也將有大量企業走進我國。在你來我往的經濟交往中，我國企業如果不學好用好國際經濟貿易規則和“一帶一路”沿線國家的法律法規以及商業習慣，如果不能成為遵守國際規則和國內外法律法規和商業習慣、誠實信用的典范，甚至有意無意破壞和違反國際規則和“一帶一路”沿線國家的法律法規、商業習慣，弄虛作假，不但自身難以尋找到良好的合作機會，而且會污損我國企業的形象乃至整個中華民族的形象，甚至會嚴重拖累“一帶一路”合作倡議的順利推進，延緩中華民族偉大復興事業的進程。

中興通訊雖因遭受美國政府的嚴厲處罰而博得了國內某些輿論非理性的同情和支持，但不得不說，其在整個事件中表現出的所作所為，不但沒有為走出去參與全球競爭的中國企業樹立遵紀守法、誠實守信的商業形象加分，反而極大損害了所有中國企業的商譽，甚至有可能動搖全球對中國企業法治精神的信心。作為一個承擔了諸多以國家巨大公共投入為代價的國家級重點技術研發使命的企業，合法合規、誠實守信經營是國家對中興進行公共投入的前提，也是其順利完成國家級重大技術研發任務的保障。然而，就中興通訊在本次事件中的所作所為和所表現出的法治形象而言，其已經直接或者間接危害到了公共利益，說明其可能并非一家合格的、能夠有效運用國家公共投入順利完成國家級重大技術研發使命的企業。對此，那些非理性的、正統的話語權恐怕難以否認。

一個企業是否具有法治精神，是否能夠做到遵紀守法、誠實守信，企業決策和高級管理層是關鍵。此次美國商務部激活對中興通訊的制裁令，重要原因之一是：“2013年11月，不顧中興通訊法律部門的反對意見，中興通訊前任CEO召開了高層會議，決定重啟與伊朗的轉口業務。中興通訊的伊朗總部被授權去尋找愿意與伊朗公司做生意的第三方，并愿意單獨與中興通訊簽合同，將貨物轉運去伊朗，價格好商量。”這暴露出中興通訊決策和高級管理層存在嚴重的無視東道國出口管制法律法規的僥幸心理，缺失最起碼的誠信精神。企業決策和高級管理層帶頭違法違紀，即使配備再多的法務人員，也不過是裝裝門面，或者充當其違法違紀的滅火器而已。整個企業失去了擁有法治精神的靈魂，是不可能指望下級部門特別是銷售部門的工作人員遵紀守法和誠實守信的。企業決策和高級管理層忽視甚至無視法律法規，以為經濟體量大就可以法外搞定一切，在我國絕不是個別現象，應當引起各個監管層的高度重視。

法律是最低的道德，道德才是最高的法律。法治狀態依靠外在的強制力可以得到實現，但作為企業立命之本的法治精神的培養，則非外在強制力可以完成。只有將法治當作一種信仰來敬畏，方能夠真正培養出法治精神和靈魂。科學技術是生產力，法治也是生產力，在全球化競爭的時代，企業只有具備了內在法治精神和靈魂，才能獲得最大生產力，真正無敵于天下。