Questel：科學方法激活知識產權管理創新

李棣森

在創新性發展的同時，如何讓知識產權管理為企業的持續不斷創新來保駕護航，成為眾多企業都要面臨的課題。為此，世界領先的知識產權信息服務團隊Questel于4月25日在上海舉行了以“創新性知識產權管理”為主題的知識產權研討會，眾多來自企業、律師事務所及知識產權代理公司的專業人士齊聚一堂，聚焦業內前沿信息，掀起了一場以“知識產權的創新性發展”為核心的頭腦風暴。

企業專利布局與專利戰略

為探尋激活企業知識產權管理創新的科學方法，天馬微電子知識產權總監藍紹發聚焦宏觀層面，在會上發表了題為“企業知識產權（專利）戰略及實施”的演講。藍紹發通過梳理人力資源、行政、財務、法務、IT等部門在企業價值活動的鏈條中所發揮的作用，明確了專利在企業價值活動中的定位，即“對于科技公司來說，技術通常是贏得市場競爭的最核心價值；而專利則是技術壟斷的合法手段、技術領先的關鍵指標”。基于知識產權尤其是專利對于企業而言的上述重要地位，藍紹發在演講中著重闡述了企業知識產權戰略的構建與落實。

“知識產權戰略是企業戰略的核心組成部分，同時知識產權戰略必須服從、適應和支持企業戰略的達成。”談及企業知識產權戰略的構建，藍紹發基于對通訊、互聯網、醫藥等不同行業特性以及公司在相應行業中的地位和現狀的分析，一針見血地指出了企業知識產權戰略與企業整體戰略之間密不可分的聯系，進而闡釋了知識產權與研發、采購、制造、銷售等公司部門協同，達成公司商業目標的具體體現。

在根據企業戰略構建了企業知識產權戰略之后，知識產權戰略的落實遂成為另一亟待解決的重要問題。對此，藍紹發從企業知識產權的布局、風險管控及運營三個維度進行了解讀。在企業知識產權布局方面，藍紹發強調：“從公司內部的提案階段，到專利的撰寫及官方審查，再到證據收集階段，公司的知識產權布局均應當基于對公司以及競爭對手商業方向的判斷，這其中也包括對競爭對手技術與產品發展方向的預測。這種對于競爭對手路線的預測，可以借助一些數據、專利地圖以及對產品的調研。”從產品開發、采購端、銷售端及對外技術合作四個領域，藍紹發剖析了企業知識產權風險管控的考量因素。最后，談及時下熱度頗高的知識產權運營問題，藍紹發認為：“專利與技術指標、質量、價格等因素一樣，應當作為市場或者產品競爭的一個核心要素。”并創新性地提出了“貨幣化”的理念，即“公司需要考量專利的申請與維持費用之和與公司銷售額之間的比例關系，在與知識產權運營息息相關的許可與訴訟方面，要著重考慮整體的專利實力，特別是可通過雙方當前被侵權的數額與未來可能被侵權的數額之和這個量化指標進行考量。”

微創?集團知識產權部資深總監張麗紅則分享了“全球化競爭下的專利布局與儲備”主題。研討會當日適逢“中興通訊危機”在全行業引起廣泛熱議之時，張麗紅遂從本次事件出發，開門見山地指出：“中國目前在多個技術領域的專利儲備均較薄弱，故而在全球競爭中被‘掐脖子的現象時有發生，這是中國在全球化競爭的背景下所面臨的第一大專利競爭格局或特征。”而后張麗紅宏觀地分析了中國在人工智能和區塊鏈等幾個新興領域的全球專利布局情況，并通過由Orbit工具生成的圖表剖析了全球人工智能專利申請及運營現狀，進而對全球化競爭背景下的專利競爭格局進行了進一步揭示：“在新興行業，中國的專利布局與儲備發展非常迅速，但是在交易和訴訟上依然并不活躍。由于專利競爭是產業競爭的開端，大量企業已經在專利運營中貫徹并強化區塊鏈意識，這一點已突出體現在大型企業紛紛發起的專利池構建、中小企業加入產業聯盟以及NPE高調布局或收購專利包。這一切都說明中國專利布局已經換道超車，中國企業的專利布局為國家提倡‘大保護、強保護奠定了發展基礎。”

面對上述全球化競爭背景下所呈現的專利競爭格局，顯而易見，中國企業必須重視專利布局與儲備。在以不同行業為例，逐次分析了產業生態定位、技術路線規劃、產品或工藝模塊、全球市場開拓等對專利布局與儲備的要求后，張麗紅提出了特定阻絕與回避設計、策略性布局、地毯式布局、專利圍墻、包繞式布局、組合式布局等專利布局與儲備建議，并歸納了產業專利布局的核心要義，即“產業專利布局需要星羅棋布，更要珍瓏棋局”。

開辟專利資產管理新方法

如前文中藍紹發及張麗紅所談及的理念，企業專利戰略的制定與專利布局的推進無疑需要與企業整體戰略密切聯動，其間必然要面對成本與收益的平衡問題。作為信息服務供應商的Questel所涉獵的領域，并非僅限于專利信息的提供，在很多情況下，Questel為客戶通過信息的提取與分析，尋求成本與收益的平衡方法。本次研討會上，Questel中國區客戶經理李佳禾做的主題為“成本與收益——專利資產管理新方法”演講，對上述問題進行了系統解讀。

“當前世界，經濟環境急劇變化導致了知識產權的地位越來越高，企業IP部門受到重視，與此同時，IP部門亦不能僅僅關注專利數據，還需擴展其他的信息源，同時接受財務、法務、管理層等各個角度的監督。故而在內外部的共同影響下，新的分析方法成為制定符合公司IP戰略、改變思維模式的迫切需求。”李佳禾道出了企業迫切需要專利資產管理新方法的緣由，并借助Orbit工具，通過具體案例展示了企業專利資產管理新方法的使用模式。

“提到成本估算，多數企業一般會局限于公司內部的成本估算，比如公司上一年度的專利成本以及下一年度的預算等。而我們所提出的新想法，就是跳出這個框架，去關注一下行業其他參與者的成本估算。”在提出這一新思路后，李佳禾借助Orbit Asset知識產權資產管理軟件，通過兩則典型案例展示了“行業參與者專利成本估算”的具體方法，并進一步運用Orbit Intelligence軟件說明企業可以運用專利分析工具挑選可以放棄或許可的專利，從而實現成本與收益的平衡。

李佳禾的演講說明了一套智能的信息檢索與分析工具對于企業的重要意義與作用，而Questel知識產權管理專家劉丹所做的題為“Orbit Express——創新性信息平臺”的演講，則展示了Orbit Express作為企業專利信息檢索與分析工具的強大功能。

“Orbit Express的登錄界面極為簡潔，包含簡單檢索、高級檢索和語義檢索三種檢索方式。其中，在語義檢索功能里，用戶可以在框里粘貼任意一段文字，它可以是來自網上，也可以來自于科技文獻或專利的系統。Orbit Express會自動來識別其中的關鍵概念，并且從全球數據庫中篩選出與其關聯度最高的專利。”劉丹在演講中介紹了Orbit Express語義檢索功能的最新亮點，以及批量導出等新功能的使用方法。

在以汽車、家電、醫藥領域為例，運用Orbit Express進行行業主要公司、技術發展趨勢及技術隨時間趨勢的分析后，劉丹將演講的重心轉移至Orbit創新性信息平臺的介紹上：“用戶希望我們能夠為企業內部提供一個非常科學化的管理軟件，Orbit系統恰好可以滿足用戶的全方位需求。專利信息檢索與分析工具Orbit Intelligence和Orbit Express，以及網絡輿情監控工具Orbit WebMonitor共同整合專利及非專利文獻等外部信息源，與Orbit Idea及Orbit Invention所匯總管理的企業內部創意研發提案，共同構成專利企業創新的情報源，導入以智慧資產為核心的主數據管理平臺Orbit Asset，綜合利用內外部信息、借助科學流程支撐來助力企業資產運營。”

Orbit更新及產品開發計劃：讓知識產權管理更加智能

無論分析與管理的工具如何發展或創新，風險防范永遠是企業專利管理不容忽視的重要組成部分。上海集成電路研發中心知識產權部長、上海集成電路行業協會副秘書長陶金龍出席研討會，同與會聽眾共話“企業專利預警分析”。

“專利技術分析分為被動型的預警分析、主動型的布局分析以及競爭對手分析幾種類型。其中，預警分析又包括專利技術態勢的宏觀分析，技術領域或者技術點的微觀深度分析，以及具體產品或者技術方案的侵權分析。”陶金龍首先對專利預警的相關基本概念進行了剖析，明確了專利技術分析中確定技術方向或領域，確定領域內相應技術點及數據源的基本分析過程，以及確定數據源的合理性、專利技術發展趨勢等專利技術分析的基本要求。

陶金龍十分強調分析思路的重要性，從背景技術了解，到形成專利分析數據源，再到宏觀、微觀、侵權、布局分析的分析思路，進行了詳細的分步驟解讀。其中，陶金龍特別指出了核心專利提取的重要性及尋找方式：“核心專利的尋找可以通過被引證次數、同族專利成員數量、專利訴訟信息、政府的投資背景以及專利的許可信息等因素綜合判斷，核心專利得以提取，我們才可以開展后續的核心專利態勢分析、侵權與布局分析等專利分析工作。”

在系統剖析專利分析思路后，陶金龍最后針對侵權分析進行了講解，指出侵權分析應當“從侵權判斷的基本原則出發，綜合考慮各種情況，作好充分的準備”，并且提醒企業人事部門要特別注意專利訴訟中的主客場因素，以及侵權分析中的國際與國內差異。

研討會進行到最后，Questel全球銷售總監Christophe Marchisio對2018以來Orbit系統的更新亮點做了總結，并對系統產品開發計劃進行了預告。

進入2018年以來，Orbit系統更新中最大的亮點，莫過于專利評分功能的引入。“Orbit系統對專利的評分是從多個維度考量的結果，包括技術影響力、自引及他引的頻率、專利所處的行業、市場范圍、授權國家的GDP等，考量因素做到了盡可能的全面、科學且充分。” Christophe詳細解釋了專利評分系統的運作原理。另外，Orbit還在用戶體驗方面增加了“一鍵生成”ppt以及顯示“公司儀表盤”等功能，“‘公司儀表盤將公司的專利數量、訴訟異議情況、專利被引用情況、高頻技術詞、授權地域等信息匯總在一張圖表之中，從信息抓取效率及觀賞度等方面均大大提升了用戶的體驗觀感。”

此外，Christophe還預告了Orbit系統即將問世的新產品與功能：“我們已經與Darts-IP數據庫達成合作意向，很快將會在Orbit系統中收錄Darts-IP數據庫的所有法律信息。這一合作最大的利好在于，Darts-IP數據庫能夠比較及時地獲取第一手非電子化數據，將會大大提升Orbit系統法律信息的更新速度。”同時，Questel亦將助力信息共享領域，“Orbit不僅有‘一鍵下載ppt的功能，同時也可以‘一鍵下載超鏈接。超鏈接是一個圖表的形式，用戶可以分享給任何人，包括沒有Orbit賬號的用戶同樣可以閱讀。這些圖表除了可以看到相應的統計分析數據之外，如果他們感興趣，只要點擊相應的柱狀，就可以進行相對應的專利文本閱讀。” Christophe解釋道。

在人工智能的大環境下，Orbit正在研發和測試新的“機器學習”功能。“Orbit的機器學習功能是指自動分類，它會根據用戶的分類規則對之后的專利進行再分類，讓機器根據用戶的歸類習慣進行學習，將新的專利文件自動歸類到相應的存檔文件夾之中。我們也正在嘗試讓機器的學習更加深入，比如依據不同的商業單位或者技術類型對文件進行歸類等。”Christophe補充道。