美日歐農(nóng)業(yè)科技自主創(chuàng)新政策的演變歷程及啟示

王宏杰

(華中農(nóng)業(yè)大學(xué)，湖北武漢 430070)

科技創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的原動(dòng)力，是一個(gè)國家在全球化趨勢(shì)下能夠保持綜合實(shí)力與國際競爭力處于較高水平狀態(tài)的必然選擇。各國政府尤其是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家或者地區(qū)的政府都先后出臺(tái)并紛紛制定了有利于促進(jìn)其科技創(chuàng)新能力不斷提高的科技管理政策，并且在實(shí)踐運(yùn)行和促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面取得了令人矚目的成績，也經(jīng)歷了一些挫折。對(duì)此，分析、歸納、總結(jié)發(fā)達(dá)國家科技創(chuàng)新的先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)并予以借鑒，對(duì)于進(jìn)一步完善我國科技創(chuàng)新管理政策和提高科技創(chuàng)新能力，具有重要的意義。

1 美國科技自主創(chuàng)新政策分析

作為經(jīng)濟(jì)大國和科技強(qiáng)國，美國十分重視科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，通過運(yùn)用強(qiáng)有力的創(chuàng)新管理政策在科技領(lǐng)域取得令人了矚目的成績。以其獲得諾貝爾獎(jiǎng)的人數(shù)以及相關(guān)的權(quán)威雜志發(fā)表的科學(xué)論文為例，就足以看出美國在科學(xué)技術(shù)原創(chuàng)領(lǐng)域所取得的斐然成就。1901—2016年，共有770人在物理學(xué)、化學(xué)、生理學(xué)/醫(yī)學(xué)以及經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域(和平獎(jiǎng)除外)獲得諾貝爾獎(jiǎng)，美國有356人，數(shù)量位居第一[1]；2013年國際科技論文數(shù)量和位次的排名中，美國論文收錄數(shù)量占世界收錄科技論文總數(shù)的24.02%，位居第一，其中，SCI論文數(shù)量更是遙遙領(lǐng)先，占當(dāng)年世界SCI論文總量的27.51%[2]；在科學(xué)界公認(rèn)的權(quán)威刊物《SCIENCE》中[3]，2016年RESEARCH ARTICLES數(shù)量共149篇，其中美國發(fā)表論文的篇數(shù)高達(dá)96篇，占總數(shù)量的64.43%。此外，Thomson Scientific Company 公布的1981—1999年各學(xué)科領(lǐng)域被引用率最高的研究人員統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，處于高位引用的美國作者就達(dá)到了3 568人，遙遙領(lǐng)先于其他國家。良好的管理政策使美國的原始創(chuàng)新始終處于世界領(lǐng)先地位，而為了保持這一地位，他們更加重視科技創(chuàng)新工作，研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)投入逐年遞增，2013年研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)占GDP的比例基本上保持在2.74%左右。

美國科技成就得益于其健全的科技自主創(chuàng)新政策及其國內(nèi)企業(yè)利用科技不斷創(chuàng)造新的增長點(diǎn)以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的良性發(fā)展所積累下來的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和優(yōu)勢(shì)競爭力。從歷史的角度分析，當(dāng)今美國的科技自主創(chuàng)新政策的成功之處主要在于妥善地處理了原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新與引進(jìn)技術(shù)消化吸收創(chuàng)新的關(guān)系，主要表現(xiàn)在以下幾點(diǎn)。

1.1引進(jìn)創(chuàng)新曾經(jīng)為美國科技、經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)在發(fā)展初期，美國基本上是靠科技的引進(jìn)來發(fā)展的，美國從英國的殖民地發(fā)展到當(dāng)今世界上最大的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國的過程，也是美國科學(xué)技術(shù)從引進(jìn)創(chuàng)新到原始創(chuàng)新與集成創(chuàng)新的過程。

美國獨(dú)立至今僅200多年，在西方國家中歷史最短，但其經(jīng)濟(jì)實(shí)力卻超過世界上任何一個(gè)國家。多年來，美國保持世界第一農(nóng)業(yè)大國的地位，以不到全球7%的耕地面積，不到全世界5%的人口(2005年其農(nóng)業(yè)人口只占全國人口的2%)，生產(chǎn)了占世界谷物總產(chǎn)量的接近1/5。2005年美國谷物總產(chǎn)量占世界谷物總產(chǎn)量的18.1%，其中，大豆、玉米和畜牧業(yè)產(chǎn)品分別占世界產(chǎn)量的39.2%、40.2%和14.9%。美國還是世界上最大的谷物出口國，2005年美國出口的谷物總量為8 992萬t，占世界各國谷物出口總量37.0%。其中，玉米出口5 334萬t，占世界出口總量的72.1%，小麥出口2 732萬t，占世界出口總量的24.0%。美國之所以有如此發(fā)達(dá)的農(nóng)業(yè)，與其從一開始就注重農(nóng)業(yè)的發(fā)展是分不開的。其中，最根本、最重要的原因是美國高度重視農(nóng)業(yè)科學(xué)和技術(shù)，是政府有一套適時(shí)調(diào)整的正確并有效的農(nóng)業(yè)科技政策。

美國自獨(dú)立之日起，就很注意外國科學(xué)技術(shù)的動(dòng)向，對(duì)外國先進(jìn)的農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)保持敏感，積極迅速地引進(jìn)外國農(nóng)業(yè)新技術(shù)，并把這些引進(jìn)的農(nóng)業(yè)技術(shù)同國內(nèi)的發(fā)明創(chuàng)造結(jié)合起來，使美國科學(xué)技術(shù)達(dá)到了世界先進(jìn)水平，因此，美國在很短時(shí)間內(nèi)就從一個(gè)農(nóng)業(yè)技術(shù)進(jìn)口國變成了一個(gè)大量出口農(nóng)業(yè)技術(shù)的國家，以至在農(nóng)業(yè)科學(xué)技術(shù)上占據(jù)了優(yōu)勢(shì)。

1.1.1獨(dú)立初期美國農(nóng)業(yè)科技引進(jìn)政策。1776年美國宣布獨(dú)立，此時(shí)他們的人口絕大多數(shù)是居住在農(nóng)村并以農(nóng)業(yè)為主要產(chǎn)業(yè)。1790年，只有5%的美國人生活在規(guī)模很小的城市里[4]。這一時(shí)期，由于農(nóng)業(yè)以自然資源為主要原料，但是每個(gè)國家自然資源和環(huán)境不同，所采取的技術(shù)也就不同，在當(dāng)時(shí)生產(chǎn)力極端落后的情況下，各個(gè)國家之間很少有可供不同資源和環(huán)境國家共同使用的直接有關(guān)的技術(shù)，因此，以歐洲為代表的先進(jìn)國家的農(nóng)業(yè)先進(jìn)技術(shù)往往在美國難以得到有效利用。例如，18世紀(jì)的英國森林資源日益枯竭，木材的價(jià)格非常昂貴，所以英國就缺少研究開發(fā)木材相關(guān)技術(shù)的積極性。而美國的森林資源卻非常豐富，因此就需要自己開發(fā)與木材有關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)。面對(duì)自然資源和環(huán)境引起的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的差異性，美國很難直接采用其他國家的先進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)，而主要是在出口初級(jí)產(chǎn)品的同時(shí)，進(jìn)口一些工業(yè)制成品，包括直接引進(jìn)國外農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)行消費(fèi)。直到19世紀(jì)中葉，美國的進(jìn)口商品一半以上都還是工業(yè)制成品。19世紀(jì)后半葉，美國工業(yè)制成品在其進(jìn)口商品中所占份額才逐漸減少，20世紀(jì)前半葉保持在20%左右的水平。

1.1.2積極引進(jìn)歐洲先進(jìn)農(nóng)業(yè)技術(shù)階段。隨著工業(yè)技術(shù)的不斷進(jìn)步，美國工業(yè)有了快速發(fā)展。作為工業(yè)革命的受惠者，美國越來越意識(shí)到引進(jìn)他國先進(jìn)技術(shù)可以避免別人犯過的錯(cuò)誤，節(jié)約本國開發(fā)新技術(shù)的資金投入。于是，美國開始十分注意歐洲的科學(xué)技術(shù)動(dòng)向，積極引進(jìn)新技術(shù)，尤其重視引進(jìn)來自英國的先進(jìn)技術(shù)。19世紀(jì)，美國基本上不用親自進(jìn)行技術(shù)發(fā)明，而是將其他國家的先進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移過來直接應(yīng)用。由于美國重視技術(shù)的引進(jìn)應(yīng)用，美國的工業(yè)產(chǎn)值占工農(nóng)業(yè)中產(chǎn)值的比重，由1859年的37.2%上升到1889年的77.5%，人均產(chǎn)值則由1873年的223美元上升到1901年的496美元，在國民經(jīng)濟(jì)生活中，工業(yè)生產(chǎn)占據(jù)了舉足輕重的地位，農(nóng)業(yè)已退居次要地位，美國工業(yè)產(chǎn)值在世界上的地位由1860年的第4位上升到1894年的第1位。隨著美國工業(yè)技術(shù)的不斷進(jìn)步，美國農(nóng)業(yè)也得到了快速發(fā)展。美國這一時(shí)期農(nóng)業(yè)的主要技術(shù)革新主要包括節(jié)約勞動(dòng)力和利用土地的簡單的機(jī)械設(shè)備，而這些農(nóng)業(yè)機(jī)械設(shè)備主要是從新興的工業(yè)部門所積累的技能和技術(shù)知識(shí)發(fā)展起來的。

美國將引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)積極用于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上。美國引進(jìn)英國的蒸汽機(jī)技術(shù)，根據(jù)本國人口西進(jìn)運(yùn)動(dòng)和工業(yè)進(jìn)入水力資源缺乏地區(qū)的現(xiàn)實(shí)國情，開發(fā)出蒸汽機(jī)的新用途，從而極大地促進(jìn)了西部經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。19世紀(jì)初，德國人首先制成滴滴涕，但這項(xiàng)技術(shù)在德國并沒有得到使用，后來美國了解到滴滴涕可以用來殺蟲，就引進(jìn)這項(xiàng)技術(shù)并把它普遍應(yīng)用到農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上，單在馬鈴薯生產(chǎn)上采用該技術(shù)就使馬鈴薯的產(chǎn)量增加了1倍[5]。

隨著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)特別是商品化農(nóng)業(yè)的發(fā)展和農(nóng)產(chǎn)品出口的增加，美國還十分重視良種的引進(jìn)工作。早在1817—1869年，美國的科學(xué)家們?cè)?jīng)試圖通過引進(jìn)優(yōu)化良品種來尋找最好的植物和動(dòng)物品種。為此，美國政府通過其駐外使館廣泛收集國外的各種良種[6]。所有這些種子在引進(jìn)以后經(jīng)過試種和改良，許多成為當(dāng)今美國的基本作物品種。此外，由于生物學(xué)的巨大發(fā)展，在動(dòng)物和植物的病蟲害(如胸膜炎、結(jié)核病和豬霍亂等)防治方面也取得了可喜的進(jìn)展。

1.1.3科學(xué)技術(shù)國際地位變化帶來的問題。第二次世界大戰(zhàn)以后，美國科技水平逐漸居于世界領(lǐng)先地位，是發(fā)達(dá)資本主義國家的主要代表，戰(zhàn)后初期美國處于超級(jí)大國的霸主地位,稱霸資本主義世界。美國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力在資本主義世界中占全面優(yōu)勢(shì)，工業(yè)生產(chǎn)、黃金外匯儲(chǔ)備和世界出口額在資本主義世界中的地位都日益提升。工業(yè)生產(chǎn)占資本主義世界的比重由1938年的36.0%上升到1948年的54.8%，黃金外匯儲(chǔ)備占資本主義世界的比重由1937年的46.4%上升到1950年的48.5%，世界出口額占其他資本主義國家的比重也由1938年的39.0%上升到了1948年的95.0%[7]。

美國對(duì)外貿(mào)易和資本輸出也迅速擴(kuò)大。 1946—1950年的年平均出口額118.29億美元，進(jìn)口額66.59億美元，順差51.70億美元；1970年出口額增至432.24億美元，進(jìn)口額399.52億美元，順差32.72億美元。戰(zhàn)后初期，美國出口貿(mào)易約占資本主義世界出口總額的1/3。

第二次世界大戰(zhàn)之后，美國經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，農(nóng)業(yè)也處于高速發(fā)展時(shí)期。1940年美國農(nóng)場人均凈收入(按1960年美元計(jì)算)為1 714美元，1946年則上升到3 677美元，1970年達(dá)到4 500美元。這個(gè)時(shí)期農(nóng)業(yè)實(shí)現(xiàn)了高度的機(jī)械化、電氣化、化學(xué)化、良種化。500英畝(約202.34 hm2)以上的大農(nóng)場從1940年的26.5萬個(gè)增加到1969年的36.7萬個(gè)。這類農(nóng)場在二戰(zhàn)開始時(shí)只占1/25，此時(shí)已占1/7。農(nóng)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率迅速提高。1950年，每個(gè)農(nóng)民可供養(yǎng)15.5人，1960年增加到25.8人，1970年又增加到47.1人。1947—1970年，美國農(nóng)業(yè)人口減少2/3，從占總?cè)丝诒壤?/6降至1/20，而美國農(nóng)畜產(chǎn)品卻居世界首位，1970年生產(chǎn)的玉米占全世界的43%，大豆占74%，動(dòng)物油脂占57.2%。美國還是世界上最大的谷物輸出國。

美國自恃科學(xué)技術(shù)領(lǐng)先，逐漸對(duì)國外的技術(shù)不太關(guān)注，不重視引進(jìn)外國的先進(jìn)技術(shù)，由此導(dǎo)致美國在20世紀(jì)70年代甚至到80年代國際經(jīng)濟(jì)地位有下滑的態(tài)勢(shì)。20世紀(jì)70年代，美國貿(mào)易條件指數(shù)呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，從1969年的102下降到1979年的82，從1975年開始其貿(mào)易條件指數(shù)就低于發(fā)達(dá)資本國家的平均值，整個(gè)20世紀(jì)70年代貿(mào)易條件指數(shù)年平均遞減2.1，減幅超過了發(fā)達(dá)資本主義國家的平均值1.2的水平，貿(mào)易條件處于極其不利的地位[8]。就在同一時(shí)期，美國的外匯儲(chǔ)備也從1975年占世界總額的27.7%下降到1979年占世界總額的18.3%。

隨著美國貿(mào)易條件指數(shù)的下降，美國的一些專業(yè)技術(shù)也被西歐和日本趕上或超過。由此引起美國出口比重呈下降趨勢(shì)，1971年美國第一次出現(xiàn)外貿(mào)逆差，到1977、1978、1979年美國外貿(mào)逆差分別達(dá)到377.16億、416.33億、390.86億美元。

隨著美國在資本世界中經(jīng)濟(jì)地位逐漸下降，進(jìn)出口貿(mào)易逆差增加，科技領(lǐng)先地位逐漸喪失，導(dǎo)致其農(nóng)產(chǎn)品在世界商品競爭中出現(xiàn)了明顯下降的趨勢(shì)，而且這一趨勢(shì)一直持續(xù)到20世紀(jì)90年代初期。1980年，美國農(nóng)產(chǎn)品出口額占世界出口總額的18.43%，到了1985年這一數(shù)值下降到14.76%，1990年則下降到了13.86%。面對(duì)這種情況，美國不得不重新審視本國的科技政策，開始重新關(guān)注并積極引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)。

1.1.4美國農(nóng)業(yè)科技引進(jìn)政策新趨勢(shì)。近年來，美國農(nóng)業(yè)技術(shù)又有了很大的發(fā)展，通過轉(zhuǎn)基因技術(shù)和生物遺傳技術(shù)不斷形成新品種、新食物、新飼料、新農(nóng)藥、新化肥、新獸藥，使國內(nèi)生產(chǎn)和對(duì)外貿(mào)易不斷擴(kuò)大，重新處于世界農(nóng)業(yè)壟斷地位，而這一切與美國重視科技人才的引進(jìn)有著緊密的聯(lián)系。

美國農(nóng)業(yè)科技引進(jìn)的歷史實(shí)際上可以認(rèn)為是一部優(yōu)秀人才的移民史。早在美國獨(dú)立戰(zhàn)爭之后，美國就吸引了大量移民對(duì)西部廣闊的土地進(jìn)行開墾，1790—1860年，來到美國的移民超過500萬。移民主要來自歐洲國家，這些移民把歐洲先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)帶到美國，為美國科技發(fā)展和經(jīng)濟(jì)發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。

自19世紀(jì)30年代起，美國通過不斷出臺(tái)新的政策，廣泛引進(jìn)世界各國先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)人才。19世紀(jì)50年代后，美國多次修改移民法，規(guī)定引進(jìn)高科技人才可不考慮國籍、資歷和年齡的限制，一律允許優(yōu)先進(jìn)入美國。1921年美國開始實(shí)施“移民配額法令”。從此，技術(shù)移民在移民中的比例迅速上升。1965年美國又頒布新的移民法，規(guī)定每年專門留出2.9 萬個(gè)移民名額給來自國外的高級(jí)專門人才。在美國注重科技人才引進(jìn)政策的引導(dǎo)下，1957—1961年，美國聘請(qǐng)了超過20萬名外國科學(xué)家。美國廣泛引進(jìn)外國的科技人才政策，極大程度促進(jìn)了美國的科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)長久快速地發(fā)展。1990年，布什總統(tǒng)簽署新的移民法，鼓勵(lì)各類專業(yè)人才移居美國。1998年，美國國會(huì)通過法案，將1999、2000年針對(duì)高科技人才的H-1B簽證從6.5萬個(gè)增加到11.5萬個(gè)。

1.2聯(lián)邦政府長期重視原始創(chuàng)新能力的提高對(duì)于原始創(chuàng)新研究，政府運(yùn)用各種措施予以強(qiáng)度支持，在1950年就成立了國家科學(xué)基金會(huì)(NSF)，用于促進(jìn)基礎(chǔ)研究與教育，研究完成后以國家利益為基礎(chǔ)來對(duì)研究成果進(jìn)行評(píng)價(jià)。1957—1967年，為了進(jìn)一步促進(jìn)原始創(chuàng)新能力的提高，聯(lián)邦政府又大幅度提高經(jīng)費(fèi)的資助力度，較以往增長了4倍。在科研經(jīng)費(fèi)增長的同時(shí),政府對(duì)科研管理的重視程度也不斷加強(qiáng)。首先是將原隸屬于國防動(dòng)員局的科學(xué)咨詢委員會(huì)改組升級(jí)為總統(tǒng)科學(xué)顧問委員會(huì)，與此同時(shí)，為了協(xié)調(diào)科研管理的需要，還專門成立了聯(lián)邦科學(xué)技術(shù)委員會(huì)。由此可見，戰(zhàn)后不久，聯(lián)邦政府就在科技原始創(chuàng)新的理念上發(fā)生了深刻的變化，開始把科學(xué)技術(shù)的原始創(chuàng)新研究看成是整個(gè)科研工作的重中之重，并從此開始實(shí)質(zhì)性地介入到科學(xué)技術(shù)的原始創(chuàng)新研究中，而且介入的深度和廣度都大大拓寬。20世紀(jì)70年代中期以后的10年間，美國基礎(chǔ)理論研究經(jīng)費(fèi)大幅度增長，年均增長比例達(dá)到了10%。里根政府執(zhí)政期間，對(duì)于原始創(chuàng)新研究的重視程度進(jìn)一步加強(qiáng)。與此同時(shí)，在民用研究與開發(fā)經(jīng)費(fèi)中，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)投入比例上升更快，達(dá)到了40%。1988—1991年，布什總統(tǒng)執(zhí)政期間，基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)再度增長了35%。1991年初，美國政府公開強(qiáng)調(diào)要大力支持基礎(chǔ)科學(xué)研究，并高度關(guān)注從事基礎(chǔ)科學(xué)研究的科學(xué)家，對(duì)其進(jìn)行的研究工作給予最大程度的支持。1993年，布什總統(tǒng)則建議將基礎(chǔ)研究的經(jīng)費(fèi)再增加8%。之后的克林頓政府繼續(xù)執(zhí)行了加強(qiáng)國家基礎(chǔ)研究的科技政策，截至目前，美國政府仍然非常注重加大對(duì)基礎(chǔ)研究的支持力度。除了注重加大對(duì)原始創(chuàng)新研究的支持力度外，美國政府還給予從事原始創(chuàng)新研究的機(jī)構(gòu)免稅待遇。如規(guī)定對(duì)政府下屬的科研機(jī)構(gòu)免征所得稅，對(duì)基礎(chǔ)研究重要力量的大學(xué)免征稅收，對(duì)從事公益性科研活動(dòng)的獨(dú)立的非營利科研機(jī)構(gòu)也可以享受免稅待遇，而且對(duì)從事農(nóng)業(yè)方面技術(shù)開發(fā)的科研機(jī)構(gòu)也可以免稅。除了聯(lián)邦政府實(shí)施的免稅政策以外，地方各級(jí)政府往往也提供配套的減免稅政策。

1.3對(duì)企業(yè)的集成創(chuàng)新給予強(qiáng)大的政策支持在政策上，政府為高新技術(shù)的發(fā)展與商業(yè)化的順利進(jìn)行提供保證；在法律上，為了確保相關(guān)法律和規(guī)定適合于高新技術(shù)與企業(yè)的需求，政府專門組織力量定期對(duì)競爭性的法律和規(guī)定進(jìn)行評(píng)估；對(duì)于企業(yè)不愿投資的處于商業(yè)化之前階段的技術(shù)，政府則拿出資金進(jìn)行投資，以進(jìn)一步推動(dòng)技術(shù)的轉(zhuǎn)化，也為企業(yè)采用新技術(shù)奠定良好的基礎(chǔ)；為了建立處于世界前沿水平的高端技術(shù)，聯(lián)邦政府積極建立各項(xiàng)基礎(chǔ)設(shè)施，以拉動(dòng)科技進(jìn)步，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。如在二戰(zhàn)期間，美國就建立起龐大的國家實(shí)驗(yàn)體系，培養(yǎng)一流的專家，購置先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備，從而保證其擁有強(qiáng)大的研究開發(fā)和生產(chǎn)能力。為了將研究成果應(yīng)用于實(shí)踐和取得經(jīng)濟(jì)效益，美國政府又積極著手加強(qiáng)企業(yè)、大學(xué)和國家實(shí)驗(yàn)室的合作，并在1980年通過了《大學(xué)和小企業(yè)專利程序法》，以法律的形式允許多數(shù)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室將專利技術(shù)以排他性方式授予企業(yè)和大學(xué)，并且積極鼓勵(lì)私營企業(yè)投入科技合作，促進(jìn)企業(yè)科技創(chuàng)新，從而使更多的科技成果得以商業(yè)化。《大學(xué)和小企業(yè)專利程序法》通過之后不久，美國政府又出臺(tái)了《技術(shù)創(chuàng)新法》與《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》，這些立法為美國的產(chǎn)學(xué)研合作以及政府科技成果的轉(zhuǎn)化提供了法律依據(jù)，從而大大促進(jìn)了科技成果的轉(zhuǎn)化速度。

2 日本科技自主創(chuàng)新政策

長期以來，日本高度重視科技的發(fā)展，并將建立先進(jìn)的科技型國家作為發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，但同時(shí)日本也曾是高度重視引進(jìn)創(chuàng)新與企業(yè)集成創(chuàng)新而忽視原始創(chuàng)新的代表性國家。其科技創(chuàng)新的主要經(jīng)驗(yàn)如下。

2.1技術(shù)引進(jìn)政策推動(dòng)了日本經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展第二次世界大戰(zhàn)之后一直到今天為止，日本科學(xué)技術(shù)政策的一個(gè)長期未變的方面就是全面引進(jìn)其他國家先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)，并將引進(jìn)的技術(shù)在企業(yè)迅速創(chuàng)新后應(yīng)用于本國的工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)之中。尤其是在20世紀(jì)50—60年代，為了從整體上提高科學(xué)技術(shù)水平，縮短與歐美等先進(jìn)國家之間在科技與經(jīng)濟(jì)上的差距，日本政府大力鼓勵(lì)企業(yè)積極引進(jìn)西方先進(jìn)技術(shù)，并通過投入巨額的研發(fā)經(jīng)費(fèi)來鼓勵(lì)企業(yè)對(duì)于引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化吸收再創(chuàng)新，從而生產(chǎn)出擁有自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)，利用這些技術(shù)生產(chǎn)新產(chǎn)品占領(lǐng)國內(nèi)、國際市場。這一時(shí)期，日本最重要的技術(shù)創(chuàng)新模式就是技術(shù)引進(jìn)及其消化吸收創(chuàng)新。在引進(jìn)政策的引導(dǎo)下，日本引進(jìn)技術(shù)的件數(shù)逐年增長，1950—1959年平均每年引進(jìn)103件，1960—1967年平均每年引進(jìn)469件，1968、1969年則分別為1 061和1 154件。隨著引進(jìn)技術(shù)數(shù)量的大幅度增長，日本的科學(xué)技術(shù)得到了較快的發(fā)展，企業(yè)技術(shù)競爭力也日益增強(qiáng)。發(fā)展到20世紀(jì)80年代末期，日本就開始成為僅次于美國的世界第二經(jīng)濟(jì)大國，可以說，日本是通過實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略崛起為世界經(jīng)濟(jì)大國的，而其中技術(shù)引進(jìn)政策對(duì)于初期的日本快速發(fā)展起到了相當(dāng)重要的作用。

2.2科學(xué)技術(shù)發(fā)展導(dǎo)向不斷調(diào)整在二次世界大戰(zhàn)一直到20世紀(jì)60年代，日本的科技研發(fā)政策基本以企業(yè)為導(dǎo)向進(jìn)行的。如以企業(yè)為主體引進(jìn)國外先進(jìn)的科學(xué)技術(shù)并進(jìn)行消化吸收創(chuàng)新，從而形成具有市場競爭力的新產(chǎn)品以取得相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)效益。而政府的主要任務(wù)則是對(duì)重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)部門給予優(yōu)惠待遇，實(shí)行引進(jìn)補(bǔ)助金制度，對(duì)引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)的企業(yè)，補(bǔ)助一筆相當(dāng)于引進(jìn)技術(shù)費(fèi)用一半的補(bǔ)助金。這種以企業(yè)為主要導(dǎo)向的政策優(yōu)點(diǎn)就在于將引進(jìn)的技術(shù)同使用該技術(shù)的產(chǎn)業(yè)緊密聯(lián)系在一起，促進(jìn)了企業(yè)對(duì)于該技術(shù)進(jìn)行消化吸收創(chuàng)新的主動(dòng)性和積極性，從而在促進(jìn)科技發(fā)展的同時(shí)，也推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)的快速增長。但是在20世紀(jì)70年代，由于受到世界范圍的環(huán)境惡化以及能源危機(jī)的影響，政府不得不重新審視其科學(xué)技術(shù)政策導(dǎo)向的正確性，在進(jìn)行了審慎的考慮后，日本決定重新調(diào)整科學(xué)技術(shù)政策，調(diào)整的核心內(nèi)容是要培育日本經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展所需要的創(chuàng)新性技術(shù)能力。圍繞這一核心，政府提出為了促進(jìn)大型技術(shù)革新、開發(fā)革命性技術(shù)研究等企業(yè)所不愿意從事的科研活動(dòng)的開展，逐漸調(diào)整以企業(yè)為主導(dǎo)的研發(fā)體制，國家要承擔(dān)起科技規(guī)劃與指導(dǎo)技術(shù)發(fā)展的重任。在此背景下，日本政府于1973年發(fā)表了《日本科學(xué)技術(shù)白皮書》，強(qiáng)調(diào)了要重建日本的研究開發(fā)體制。在此后的發(fā)展中，日本政府通過制定本國科技發(fā)展及重點(diǎn)發(fā)展領(lǐng)域的總方針、總計(jì)劃，建立各種研究開發(fā)制度和宏觀調(diào)控措施，來加強(qiáng)對(duì)科技發(fā)展的導(dǎo)向以指導(dǎo)本國的科學(xué)研究工作。

2.3逐步加大了對(duì)原始創(chuàng)新的重視程度雖然引進(jìn)技術(shù)的創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，但是由于對(duì)原始創(chuàng)新的重視程度不夠，日本也為此付出了沉重的代價(jià)。如20世紀(jì)90年代末，日本泡沫經(jīng)濟(jì)破裂導(dǎo)致日本經(jīng)濟(jì)停滯不前。此時(shí)，日本政府開始意識(shí)到?jīng)]有原始創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)增長缺乏持久力。為了更好地提高科學(xué)技術(shù)水平，促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，日本在1995年頒布實(shí)施了《科技基本法》，明確規(guī)定了在制定促進(jìn)科技進(jìn)步的政策時(shí)，中央政府與地方政府要特別關(guān)注其在促進(jìn)原始創(chuàng)新研究方面的重要推動(dòng)作用。在第二個(gè)《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》中，日本政府進(jìn)一步明確了原始創(chuàng)新的未來目標(biāo)，如發(fā)表與投入相符的質(zhì)量高、數(shù)量多的論文，增加國際影響力大的論文比例，不斷出現(xiàn)以諾貝爾獎(jiǎng)為代表的國際科學(xué)獎(jiǎng)的獲獎(jiǎng)人，使獲獎(jiǎng)人數(shù)與歐洲主要國家相當(dāng)，在此后50年中日本獲得諾貝爾獎(jiǎng)的科學(xué)家達(dá)到30人左右；要建立相當(dāng)數(shù)量的研究基地，能夠吸納國外優(yōu)秀科研人員，創(chuàng)造世界高質(zhì)量的研究成果，并向世界廣泛傳播。在第三個(gè)《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》中，日本政府更加強(qiáng)調(diào)原始創(chuàng)新研究與企業(yè)集成創(chuàng)新研究的相互結(jié)合，為了達(dá)到此目的，日本將著力改進(jìn)本國科技創(chuàng)新體系，并提出為了促使大學(xué)與公共研究機(jī)構(gòu)產(chǎn)出的基礎(chǔ)研究成果不斷創(chuàng)新，企業(yè)、大學(xué)與政府部門將聯(lián)系在一起改進(jìn)科研體系，促進(jìn)日本創(chuàng)新從而展現(xiàn)發(fā)展?jié)摿Α榱瞬粩嗵岣咴紕?chuàng)新能力，政府在基礎(chǔ)科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、人才培養(yǎng)和引進(jìn)等方面都采取了一系列重點(diǎn)傾斜政策。這些政策具體包括：一是加大了科技支持力度。日本在經(jīng)濟(jì)處于低谷且停滯不前的局面下，仍然持續(xù)加大對(duì)科技的投入力度。1996—2000年，日本第一期科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃總投入經(jīng)費(fèi)為17萬億日元，2001年啟動(dòng)的第二期科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃中，科技經(jīng)費(fèi)總投入預(yù)定為24萬億日元。科技投入總量及其占GDP比例呈上升趨勢(shì)，近幾年已占GDP的3%以上。二是建立高水平的科研基地，通過建立一批研究條件優(yōu)越的科研基地來吸引國內(nèi)外優(yōu)秀人才進(jìn)行研究。三是創(chuàng)造優(yōu)秀成果產(chǎn)生的環(huán)境條件。通過建立支持學(xué)者自由構(gòu)想和獨(dú)創(chuàng)研究的科學(xué)研究費(fèi)補(bǔ)助金和戰(zhàn)略性創(chuàng)新研究推行事業(yè)來鼓勵(lì)本國不斷產(chǎn)生優(yōu)秀的科研成果。四是制定待遇優(yōu)厚的人才政策。政府為了吸引人才，先后出臺(tái)了有關(guān)旨在留住、培養(yǎng)和引進(jìn)原始創(chuàng)新研究高層次人才的制度措施。由以上分析可以看出，為了提高本國原始創(chuàng)新能力，開拓新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)，增強(qiáng)本國的國際競爭力，日本政府在原始創(chuàng)新問題上逐步形成和完善了人力、物力和財(cái)力相配套的科技創(chuàng)新政策。

3 歐盟科技自主創(chuàng)新政策

長期以來，歐盟在原始創(chuàng)新研究方面具有強(qiáng)大的優(yōu)勢(shì)，研究水平居世界前列。這可以從歐盟學(xué)術(shù)論文的情況中得以了解其原始創(chuàng)新在世界的領(lǐng)先水平與地位特征。如圖1所示[9]，1995—2001年，歐盟學(xué)術(shù)論文發(fā)表數(shù)量一直處于世界領(lǐng)先地位。

然而歐盟企業(yè)對(duì)于科學(xué)技術(shù)實(shí)行產(chǎn)業(yè)化，即企業(yè)科技集成創(chuàng)新方面卻顯得相對(duì)薄弱。專利是企業(yè)集成創(chuàng)新的重要體現(xiàn)，一個(gè)國家或地區(qū)專利擁有數(shù)量越多，則其進(jìn)行集成創(chuàng)新的潛力就越大，未來的經(jīng)濟(jì)前景越樂觀。但是歐盟的集成創(chuàng)新前景卻并不像原始創(chuàng)新的前景一樣美好，從圖2可以看出，歐盟在專利方面要遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于美國，而且二者之間的差距也愈來愈大。

圖1 歐盟15國、美國及日本發(fā)表學(xué)術(shù)論文在全球所占比重Fig.1 The proportion of academic papers published by 15 European Union countries, the United States and Japan

圖2 1990—1999年不同經(jīng)濟(jì)地區(qū)專利變化數(shù)量情況Fig.2 The number of patent changes in different economic regions during 1990-1999

原始創(chuàng)新水平處于世界領(lǐng)先而集成創(chuàng)新水平卻相對(duì)較低是歐盟的真實(shí)寫照，但是這種狀況并不是自始就存在的，其產(chǎn)生也是歷史演變的結(jié)果。20世紀(jì)70年代以前，西歐曾在世界新技術(shù)領(lǐng)域占有舉足輕重的地位，但是，自20世紀(jì)70年代中后期開始，西歐卻在關(guān)鍵的新興技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)榜上無名。到了20世紀(jì)90年代初期，歐洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展處于停滯狀態(tài),失業(yè)率居高不下。經(jīng)過了技術(shù)集成創(chuàng)新水平和經(jīng)濟(jì)水平大幅度下滑之后，歐盟意識(shí)到企業(yè)技術(shù)集成創(chuàng)新的重要性，為了提高企業(yè)集成創(chuàng)新水平，解決科技和經(jīng)濟(jì)中面臨的現(xiàn)實(shí)問題，歐盟采取了一系列措施，大力發(fā)展科學(xué)技術(shù)，希望以此達(dá)到經(jīng)濟(jì)實(shí)力和總體實(shí)力增強(qiáng)的目的。1995年歐盟發(fā)表了《創(chuàng)新白皮書》，將企業(yè)科技集成創(chuàng)新提高到一個(gè)更高的層次來認(rèn)識(shí)。1996年又制定了第一個(gè)《歐洲創(chuàng)新計(jì)劃》,該計(jì)劃將創(chuàng)新定義為一個(gè)系統(tǒng)工程，并指出了歐盟發(fā)展的3個(gè)主要目標(biāo)，即要形成真正的科技創(chuàng)新文化，要為企業(yè)科技集成創(chuàng)新創(chuàng)造良好的法律和金融環(huán)境，要采取措施大力促進(jìn)研究開發(fā)部門與企業(yè)的合作。在這3個(gè)主要目標(biāo)的指導(dǎo)下，歐盟及其各成員國分別制訂了促進(jìn)企業(yè)集成創(chuàng)新的政策和措施，這些措施主要包括以下幾個(gè)方面：

一是強(qiáng)力促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行研究與開發(fā)。為了達(dá)到科技不斷促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目的，歐盟各國將私人企業(yè)的研究與發(fā)展工作作為衡量科技創(chuàng)新能力的一個(gè)重要指標(biāo)，因此，各成員國通過積極制定各種政策措施，不斷促進(jìn)企業(yè)的研究與發(fā)展工作。如德國政府為了鼓勵(lì)企業(yè)開展集成創(chuàng)新研究，不斷增大相關(guān)研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入力度。1998—2003年，德國聯(lián)邦政府研發(fā)費(fèi)用提高了10億多歐元，僅聯(lián)邦教育研究部可供支配資金2004年就超過了97億歐元，比1998年增長了34%。除了直接投資科研以外，為了促進(jìn)科技界和經(jīng)濟(jì)界之間的合作，政府還積極制定相關(guān)政策予以支持，如聯(lián)邦政府制定的以項(xiàng)目形式支持科技界和企業(yè)界聯(lián)合的科技發(fā)展計(jì)劃，規(guī)定政府在給予企業(yè)一部分經(jīng)費(fèi)支持外，企業(yè)自己還要解決一部分經(jīng)費(fèi)，由此來引導(dǎo)和激發(fā)企業(yè)對(duì)確定科技項(xiàng)目以及將研究成果進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化的積極性。

二是增強(qiáng)中小企業(yè)技術(shù)吸收的能力。這是歐盟科技創(chuàng)新政策中的一個(gè)傳統(tǒng)舉措。歐盟認(rèn)為，增強(qiáng)中小企業(yè)技術(shù)吸收能力的關(guān)鍵因素就是需求拉動(dòng)和專有技術(shù)的轉(zhuǎn)移。為了鼓勵(lì)中小企業(yè)開展科技創(chuàng)新活動(dòng),歐盟設(shè)立了“歐洲企業(yè)和創(chuàng)新中心網(wǎng)絡(luò)”,這個(gè)網(wǎng)絡(luò)為企業(yè)的發(fā)展提供了交流和發(fā)展的平臺(tái)。

三是加強(qiáng)科研人員、大學(xué)和公司之間的合作。為了發(fā)揮科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的作用，歐盟各成員國紛紛制定政策來加強(qiáng)科研人員、大學(xué)和公司之間的合作。如英國改革原始創(chuàng)新研究方針，促進(jìn)大學(xué)與企業(yè)界的聯(lián)系，大力支持企業(yè)技術(shù)集成創(chuàng)新，重組科技機(jī)構(gòu)，推行公立科研機(jī)構(gòu)私有化等，通過多種措施促進(jìn)企業(yè)技術(shù)集成創(chuàng)新。具體制定的政策有“聯(lián)系”計(jì)劃(LINK)、高等技術(shù)學(xué)校—企業(yè)合作伙伴計(jì)劃、“教研公司計(jì)劃”和“研究生培養(yǎng)合作計(jì)劃”、公共認(rèn)知計(jì)劃以及促進(jìn)科技發(fā)展以及科技向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化的一系列獎(jiǎng)勵(lì)計(jì)劃等，這一系列政策的實(shí)施有力地推動(dòng)了英國科技與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

4 美日歐科技自主創(chuàng)新的基本經(jīng)驗(yàn)與借鑒

4.1引進(jìn)創(chuàng)新是發(fā)展初期的理智選擇綜觀發(fā)達(dá)國家的科技創(chuàng)新歷史與政策運(yùn)行軌跡，可以看到他們?cè)诎l(fā)展的初期階段，基本是依靠引進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新而逐漸發(fā)展壯大起來的。美國從英國的殖民地發(fā)展到當(dāng)今世界上最大的經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國的過程，也是美國科學(xué)技術(shù)從引進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展到原始創(chuàng)新與集成創(chuàng)新的過程。在發(fā)展初期，美國基本上是依靠引進(jìn)科技促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的。19世紀(jì)，經(jīng)濟(jì)實(shí)力相對(duì)較弱的美國從歐洲大量引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，利用本國豐富的自然資源在20世紀(jì)一躍成為世界上頭號(hào)經(jīng)濟(jì)和科技強(qiáng)國。德國充分利用技術(shù)引進(jìn)創(chuàng)新，僅用30年時(shí)間就實(shí)現(xiàn)了全面的工業(yè)化。日本經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展也是由于其在發(fā)展過程中，能夠根據(jù)本國國情特點(diǎn)，按照后發(fā)優(yōu)勢(shì)理論成功地選擇引進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新政策。有關(guān)資料表明，1955—1970年，日本幾乎引進(jìn)了全世界半個(gè)世紀(jì)開發(fā)的先進(jìn)技術(shù)，僅1960—1975年，日本購置了25 700項(xiàng)專利和技術(shù)，而只花費(fèi)美國研究開發(fā)費(fèi)的1/4。日本通過不斷地引進(jìn)技術(shù)消化吸收創(chuàng)新，研發(fā)能力不斷提高，為日本經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展提供了保障，引進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新使日本在短短100多年的時(shí)間里，就從一個(gè)落后的東亞小國，一躍而發(fā)展成為世界第二的科技與經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國。

4.2原始創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展的內(nèi)在源泉原始創(chuàng)新的重要性已經(jīng)為人們所越來越重視，因?yàn)樵紕?chuàng)新是經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高速、健康和持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在源泉。美國政府曾多次指出，原始創(chuàng)新研究是技術(shù)創(chuàng)新的源泉，原始創(chuàng)新研究是美國科技領(lǐng)先世界的保障。美國基本上是結(jié)束了以技術(shù)引進(jìn)為主的時(shí)代以后，就不斷加強(qiáng)其原始創(chuàng)新研究工作。英國的原始創(chuàng)新研究也為英國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)。憑借著良好的原始創(chuàng)新能力，英國曾經(jīng)是世界上科技、經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的國家。德國政府認(rèn)為原始創(chuàng)新研究能夠創(chuàng)造新的知識(shí)，同時(shí)也能推動(dòng)應(yīng)用技術(shù)研究水平不斷提高，因此德國歷來就高度重視對(duì)原始創(chuàng)新科技的研究。日本政府自20世紀(jì)90年代末泡沫經(jīng)濟(jì)破裂之后，也開始認(rèn)識(shí)到?jīng)]有原始創(chuàng)新，經(jīng)濟(jì)增長就會(huì)缺乏持久力。于是在第二個(gè)《科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》中，日本明確提出了原始創(chuàng)新的奮斗目標(biāo)。為了實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，日本建立了相當(dāng)數(shù)量的高級(jí)的研發(fā)基地，培養(yǎng)和吸引國內(nèi)外拔尖科研人員，從而創(chuàng)造高質(zhì)量的科研成果。所以這些國家的政策內(nèi)涵和基本做法，均顯示了原始創(chuàng)新對(duì)其確保經(jīng)濟(jì)長期和持久發(fā)展的內(nèi)在支撐力的重要性，也說明了政府對(duì)原始創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)所達(dá)成的高度一致性。

4.3企業(yè)集成創(chuàng)新為提高原始創(chuàng)新能力奠定經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)發(fā)達(dá)國家發(fā)展的歷史表明，企業(yè)集成創(chuàng)新創(chuàng)造巨額的經(jīng)濟(jì)利潤，從而為企業(yè)進(jìn)一步進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，為國家原始創(chuàng)新的再次投入奠定經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。惟此，才能最終形成科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的良性循環(huán)。美國企業(yè)的科技工作在全美占有舉足輕重的地位，企業(yè)部門完成全國大約3/4的研發(fā)工作，企業(yè)的科研單位擁有全國3/4的科研人員。英國非常重視企業(yè)集成創(chuàng)新工作，并將具體措施納入到“知識(shí)創(chuàng)造價(jià)值”的5年計(jì)劃中，該計(jì)劃指出，貿(mào)工部要支持企業(yè)的科技和創(chuàng)新工作，幫助企業(yè)起步、發(fā)展和成功。德國企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)占整個(gè)德國研發(fā)活動(dòng)的2/3，在德國從事研發(fā)工作的人員中有64%工作在企業(yè)中，有近31萬科技人員在企業(yè)中從事研發(fā)工作。由此可見，發(fā)達(dá)國家非常重視企業(yè)集成創(chuàng)新并且取得了顯著的成效，企業(yè)的創(chuàng)新行為和所取得的經(jīng)濟(jì)發(fā)展為這些國家原始創(chuàng)新能力的提高奠定了堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。

4.4加強(qiáng)政府、企業(yè)、高等院校三方面的合作發(fā)達(dá)國家通過加強(qiáng)政府、企業(yè)、高等院校之間的合作，有效地促進(jìn)了科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長中的作用發(fā)揮。20世紀(jì)80年代以來，美國政府采取了一系列措施加強(qiáng)三者之間的伙伴關(guān)系。1985年，為加強(qiáng)大學(xué)與企業(yè)界的合作，美國開始在高等院校內(nèi)建立工程研究中心；1987年，為加強(qiáng)政府、高等院校以及企業(yè)之間的合作，聯(lián)邦政府又在高等院校籌辦跨學(xué)科的科學(xué)技術(shù)中心。目前，美國政府、企業(yè)、高等院校和非營利性開發(fā)機(jī)構(gòu)，構(gòu)成了美國科學(xué)技術(shù)事業(yè)的四大支柱。英國為了推動(dòng)科技界與企業(yè)界合作的進(jìn)程，對(duì)政府的管理部門進(jìn)行了調(diào)整優(yōu)化。自1995年起，英國將原政府內(nèi)閣辦公室領(lǐng)導(dǎo)的科技辦公室并入貿(mào)易工業(yè)部，將科技辦公室置于有實(shí)力的政府部門中，把一個(gè)負(fù)責(zé)企業(yè)的部門和一個(gè)負(fù)責(zé)科學(xué)技術(shù)的部門合并到一起，從而加強(qiáng)了相互之間的融合與協(xié)作。德國聯(lián)邦政府高度重視科技創(chuàng)新對(duì)于新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)的形成和對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的帶動(dòng)作用，希望通過這種帶動(dòng)作用保證和創(chuàng)造更多的工作崗位。為此，德國聯(lián)邦政府通過對(duì)在研究能力和研究經(jīng)費(fèi)上進(jìn)行跨技術(shù)合作的項(xiàng)目給予經(jīng)費(fèi)資助的做法，要求經(jīng)濟(jì)界和科技界對(duì)共同認(rèn)可的領(lǐng)域集中力量開展科技創(chuàng)新活動(dòng)。

4.5明確政府責(zé)任在科技創(chuàng)新活動(dòng)中，政府的角色非常重要。對(duì)此，雖然各個(gè)國家有不同的規(guī)定，但是發(fā)達(dá)國家政府在這方面卻有一個(gè)共同點(diǎn)，那就是在科技創(chuàng)新方面，政府的責(zé)任異常明確。美國對(duì)國家的科學(xué)技術(shù)實(shí)行分散管理。聯(lián)邦政府對(duì)全國的科學(xué)技術(shù)事業(yè)不實(shí)行統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、全面規(guī)劃與管理，全國沒有一個(gè)對(duì)科學(xué)技術(shù)發(fā)展行使全面管理職能的部門，也沒有制定需要統(tǒng)一執(zhí)行的科技發(fā)展政策與措施。對(duì)于全國的科技創(chuàng)新工作，美國政府是靠經(jīng)濟(jì)手段和法律手段來進(jìn)行管理的，通過稅收、法律等手段對(duì)全國的科學(xué)技術(shù)發(fā)展給予直接或間接的引導(dǎo)或控制，從而發(fā)揮政府在科技創(chuàng)新中的主導(dǎo)作用。

英國政府則是按不同的科技創(chuàng)新階段進(jìn)行不同的管理。對(duì)于不能帶來直接經(jīng)濟(jì)利益的原始創(chuàng)新研究，英國政府直接給予經(jīng)費(fèi)資助。對(duì)于可以產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的集成創(chuàng)新，政府的主要任務(wù)則是制定一系列促進(jìn)科技與經(jīng)濟(jì)結(jié)合的政策，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化，為企業(yè)創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益提供相應(yīng)的政策支撐。對(duì)于“近市場”的通用技術(shù)，自1993年科技政策白皮書發(fā)表以來，英國政府一改過去政府不介入“近市場”的通用技術(shù)，由企業(yè)自行安排，其成果由用戶鑒別的做法，非常積極地介入這些技術(shù)中，以加快促進(jìn)這類技術(shù)向生產(chǎn)企業(yè)的轉(zhuǎn)讓。

在推動(dòng)科技創(chuàng)新工作中，日本政府的主要任務(wù)是制定長期規(guī)劃、積極的投資與教育政策等，通過這些政策制定與施行，不斷推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新能力的持續(xù)增強(qiáng)。尤其在完善國家創(chuàng)新體系、科研基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、組織產(chǎn)官學(xué)合作、促進(jìn)國際科技交流與合作等方面，日本政府發(fā)揮了主導(dǎo)性的作用。

4.6完善科技立法在科技創(chuàng)新管理中，發(fā)達(dá)國家的科技法律制度相當(dāng)完善，一切科技創(chuàng)新活動(dòng)基本上都是有法律依據(jù)的，并且執(zhí)行力度較大。發(fā)達(dá)國家完善的科技立法對(duì)于規(guī)范國家的科技行為，協(xié)調(diào)政府、企業(yè)界和科技界之間的關(guān)系起到了很好的作用。

1787年，美國最早的科技政策就通過憲法的形式予以保障。在第三位總統(tǒng)托馬斯·杰弗遜執(zhí)政期間，為了鼓勵(lì)和促進(jìn)科學(xué)進(jìn)步，憲法規(guī)定作者和發(fā)明者對(duì)其作品和發(fā)明在一定的期間內(nèi)享有專有權(quán)利。經(jīng)歷了200多年的發(fā)展后，由基本法、機(jī)構(gòu)法、稅法、授權(quán)法和專利法幾個(gè)法律構(gòu)成的科技法律法規(guī)體系日益完善。1976年，美國國會(huì)通過的《國家科技政策、組織和重點(diǎn)法》是美國科技的基本法。該法闡述了科學(xué)、工程和技術(shù)發(fā)展的重點(diǎn)、科技政策的原則和實(shí)施步驟，對(duì)于美國政府、工業(yè)界和科技界之間的矛盾起到了很好的協(xié)調(diào)作用。機(jī)構(gòu)法是針對(duì)美國三大類機(jī)構(gòu)，即政府機(jī)構(gòu)、非營利機(jī)構(gòu)和營利機(jī)構(gòu)(公司)而制定的，主要是通過法律對(duì)這三大機(jī)構(gòu)予以規(guī)范的管理。稅法則是規(guī)定可以免交聯(lián)邦稅的機(jī)構(gòu)類型，各州都制定了相應(yīng)的免除非營利機(jī)構(gòu)州稅的法律規(guī)定。授權(quán)法則是指聯(lián)邦政府及各部門、各機(jī)構(gòu)每年將其下年度的工作計(jì)劃和財(cái)政預(yù)算作為“授權(quán)法案”送交國會(huì)審議，國會(huì)通過后送總統(tǒng)簽署就成為“授權(quán)法”。專利法是指國會(huì)針對(duì)某一具體問題的立法，如“技術(shù)創(chuàng)新法”“大學(xué)-企業(yè)技術(shù)發(fā)展法”等。這些法律法規(guī)的出臺(tái)和制定，對(duì)科技創(chuàng)新工作給予了強(qiáng)有力的保障和促進(jìn)。

日本的科技創(chuàng)新工程也是得到了法律的有效保護(hù)。日本提出的“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新立國”方針得到了《科學(xué)技術(shù)基本

法》的支持，該法律對(duì)日本“科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新立國”所要開展的科技活動(dòng)進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。該法還規(guī)定日本政府要以5年為周期制定科技基本計(jì)劃。1996年，日本制定了《第一期國家科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》，并為此實(shí)施投入了17. 6萬億日元，主要用于加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研合作、加大對(duì)年輕的研究人員的扶持力度、增加競爭性研究資金以及增加政府研發(fā)資源。2001年，又制定了《第二期國家科學(xué)技術(shù)基本計(jì)劃》，進(jìn)一步明確提出了要進(jìn)行科技體制改革和提高政府研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出的比例與份額。

德國也制定有完備的科技法律，這些基本的法律和其他相關(guān)法律、法規(guī)為德國科技的國際競爭力、科學(xué)家開展自由的學(xué)術(shù)研究，提供了良好的法律環(huán)境。

發(fā)達(dá)國家在科技創(chuàng)新領(lǐng)域的基本經(jīng)驗(yàn)與實(shí)踐做法，為我國農(nóng)業(yè)科技自主創(chuàng)新管理體制和相關(guān)政策的制定，無疑提供了更多的借鑒價(jià)值。如充分重視技術(shù)引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的做法，從長遠(yuǎn)的角度思考原始創(chuàng)新的作用與意義，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)參與科技研發(fā)的投入，強(qiáng)化政府的作用，運(yùn)用必要的政策措施來引導(dǎo)科技創(chuàng)新工作的發(fā)展，加強(qiáng)科技立法工作，推進(jìn)科技法律法規(guī)體系的建立與完善等。

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