刑事合規(guī)一直在路上

陳捷

“不是在監(jiān)獄，就是在去監(jiān)獄的路上。”電視連續(xù)劇《人民的名義》里這樣一句臺詞，正在成為當下不少企業(yè)家的真實寫照。這并非危言聳聽。

不管是國有企業(yè)還是民營企業(yè)，是想在企業(yè)發(fā)展的過程中自愿帶上制度的約束合規(guī)起舞，還是在一夜間戴上法律意義上的鐐銬？其間利害不言自明。江蘇省律師協(xié)會刑辯委員會主任、江蘇省人民政府法律顧問薛火根律師對《董事會》記者指出，企業(yè)家只有牢牢把握住刑事風險這根紅線，堅持合法合規(guī)經(jīng)營，才能夠?qū)崿F(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。作為北京大成（南京）律師事務所高級合伙人、刑事辯護大律師，薛火根兼任了數(shù)家上市公司的法律顧問。他強調(diào)，刑事風險管控這根弦，一刻都不能松。刑事風險管控也要一直在路上。

刑事風險比創(chuàng)業(yè)失敗更可怕

近年來，企業(yè)家前赴后繼身陷囹圄的案例令人觸目驚心，不僅僅是因為他們所涉的罪行，很多還是老百姓耳熟能詳?shù)拿恕Ｔ谶@個長長的名單中，有東星航空董事長蘭世立、國美電器創(chuàng)始人黃光裕、中國聯(lián)通原董事長常小兵、快播CEO王欣、雨潤集團創(chuàng)始人祝義才、紅塔集團原董事長褚時健……

不少企業(yè)，也遭遇到挫折。最典型的要算中興通訊，這一案例充分表明了刑事合規(guī)的重要性，一旦違規(guī)，企業(yè)付出的代價是慘痛的。較近的一例是剛剛上市一年的天圣制藥，短短的兩個月時間，公司董事長劉群、總經(jīng)理李洪以及兩名副總已悉數(shù)被警方控制。而早前，某知名大型上市企業(yè)在非例行的風險排查中，一下子抓了數(shù)十個內(nèi)鬼，從高管到普通員工都有。

“有些企業(yè)可能是從血液里就自帶了這種風險基因。”語速極快的薛火根一言以蔽之。

《董事會》：企業(yè)一旦面臨刑事風險，將會付出怎樣的代價？

薛火根：我覺得用“戰(zhàn)戰(zhàn)兢兢、如履薄冰”來說，一點都不為過。企業(yè)及企業(yè)家一旦面臨刑事風險，將比創(chuàng)業(yè)失敗更可怕，直接給企業(yè)帶來毀滅性的打擊。創(chuàng)業(yè)失敗不要緊，可以從頭再來，刑事涉案卻能夠讓成熟的企業(yè)一夜間崩盤。任何企業(yè)都經(jīng)不起這種折騰。企業(yè)家是市場活動的主體，依法保護企業(yè)家的合法權(quán)益，防范可能存在的刑事風險，有利于經(jīng)濟社會的高質(zhì)量發(fā)展。

《董事會》：你剛才說，有些企業(yè)可能從血液里就自帶了這種風險基因。中國企業(yè)家骨子里面，或者說文化基因?qū)用妫心男┝痈裕菀子|發(fā)刑事法律風險？

薛火根：企業(yè)家追求的永遠都是利潤最大化。這就導致一些企業(yè)家為了促成交易、降低成本，鋌而走險地采取一些擦邊球的舉措，在合法與非法的邊緣去追求利潤最大化。而這個邊緣往往就是刑事風險遍布的區(qū)域，一招不慎，極有可能會觸發(fā)相關(guān)的刑事風險，導致滿盤皆輸。另外，我國歷史上歷來貫行重農(nóng)抑商的政策，這就使得歷史上并沒有形成一套成熟的商品經(jīng)濟運作規(guī)范。改革開放以后商業(yè)空前繁榮，這使得原有的規(guī)范難以與突飛猛進的經(jīng)濟發(fā)展相匹配，極易出現(xiàn)合規(guī)問題。

《董事會》：相比當年的深圳快播公司，近年來抖音視頻、快手等其他互聯(lián)網(wǎng)視頻平臺出現(xiàn)一系列涉黃視頻，不斷挑戰(zhàn)了道德和法律的底線，但為何并無大礙？

薛火根：法律也有力不從心的時候，也有解釋不了的灰色地帶。罪與非罪如何界定是一個極其微妙的，但不容否認，這也是一種隨時可能觸發(fā)的刑事法律風險。

《董事會》：如今提倡親清政商關(guān)系，企業(yè)家在實踐中該如何把握邊界，不碰紅線？

薛火根：我認為首先還是要繃緊刑事風險這根弦。企業(yè)家在生產(chǎn)經(jīng)營過程中難免同政府打交道，這就使得部分企業(yè)家借機與相關(guān)公務人員達成私下約定，從事權(quán)錢交易等犯罪行為，在反腐大潮下，這種事件越來越多地出現(xiàn)在了大眾視野。監(jiān)察法的實施，表面看來只是對國家公權(quán)力人員進行調(diào)查，但監(jiān)察法第二十二條，對與公職人員有關(guān)的涉案企業(yè)家同樣可以留置調(diào)查，且在監(jiān)察委調(diào)查期間完全得不到律師的會見和辯護的幫助。企業(yè)家只有牢牢把握住刑事風險這根紅線，堅持合法合規(guī)經(jīng)營，才能夠?qū)崿F(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。只有這樣，親清政商關(guān)系才能朝著不斷成熟的方向發(fā)展。

先有刑事合規(guī)，才有風險管控

去年一家上市公司的董事長被抓，后來被撤銷，取保候?qū)徍笳偌局饕块T的總監(jiān)，開了內(nèi)部的閉門會，內(nèi)容是把公司認為存在的問題都攤開來，請律師診斷。律師問董事長，這些刑事法律問題很多都是老問題，為什么到現(xiàn)在才想起來以這樣的方式去預防、規(guī)避？董事長坦言，“你講的一些風險，之前我們沒有意識到，我們沒有辦法預防。還有一些風險，我們雖然預知到了，但是缺乏專業(yè)預防的辦法。”

這個真實的案例，說出了不少企業(yè)面臨的尷尬。

“在歐美國家，企業(yè)法律顧問團當然要有刑辯律師，而我國目前企業(yè)只找個別民商律師做顧問，民商律師怕警察，偽證和虛假訴訟來找你麻煩；但是警察會怕刑辯律師，因為警察偵辦的案件，刑辯律師要看看你搞得到底對不對。”薛火根表示：“在我國，企業(yè)的刑事風險管控與刑事合規(guī)文化的起步比較晚，也就是最近兩年才剛剛開始，還處于初始階段。未來隨著經(jīng)濟進一步的發(fā)展，刑事合規(guī)也會有更進一步的發(fā)展。”

刑事合規(guī)是依法經(jīng)營的一種表現(xiàn)形式，是一種避免因為企業(yè)或企業(yè)員工相關(guān)行為而給企業(yè)帶來刑事責任的必要的合法的措施。刑事合規(guī)，說到底其實就是遵守法律法規(guī)，只有遵守了法律法規(guī)才是合法的，并且受到法律保護，惟其如此，企業(yè)本身和企業(yè)高管才不會受困于刑事風險。

“企業(yè)風險管控任重道遠。企業(yè)董事會和法律顧問需要真正把企業(yè)的刑事風險管控好，防患于未然。”在其看來，要從企業(yè)的機構(gòu)、機制和企業(yè)文化來看企業(yè)的刑事風險防控措施。要在企業(yè)內(nèi)部建立相應的機構(gòu)，負責制定合規(guī)制度并保證落實，要建立風險處理機制和改進機制。企業(yè)要想合規(guī)經(jīng)營，還要通過刑事合規(guī)文化的切實落地，有針對性地建立與每家企業(yè)最相適應的機制。“機構(gòu)、機制和文化三者不可偏頗，這樣才會做到規(guī)范的企業(yè)管理。”

《董事會》：很多時候，大家知道明規(guī)則，但又按照亞文化、潛規(guī)則那套做，否則賺不到錢，或者說實現(xiàn)不了“彎道超車”。你覺得問題出在哪里？

薛火根：合規(guī)文化問題。我一直強調(diào)，要在企業(yè)內(nèi)培育一套遍及所有員工的刑事合規(guī)文化。其實不只是企業(yè)，這種文化也應當在全社會推行。倡導實行合規(guī)、合法、誠信經(jīng)營的良好商業(yè)氛圍離不開社會大的法治環(huán)境。只有在全社會例行法治，培育法治文化，才能為各行業(yè)實現(xiàn)法治運作創(chuàng)造出一個良好的社會氛圍。某些企業(yè)家知道明規(guī)則，但又按照亞文化、潛規(guī)則那套做可能并不是自己主動愿意的，更多往往是被迫隨波逐流，以求在商業(yè)經(jīng)濟交往中能夠生存下來，或者能夠?qū)崿F(xiàn)“彎道超車”。

《董事會》：企業(yè)應怎樣建立健全一種完善的刑事合規(guī)文化？

薛火根：重民輕刑，幾乎是所有企業(yè)合規(guī)文化的現(xiàn)狀。縱觀絕大多數(shù)的上市公司董事會，其合規(guī)文化的核心幾乎無一不是以民商事的合規(guī)文化為主，鮮有刑事合規(guī)文化的一席之地。然而，不能當下沒有發(fā)生，就想當然地認為未來不會有刑事風險的發(fā)生。所有民商事法律規(guī)范的最后保護者是刑法。無疑，刑事法律風險遍布在企業(yè)的設(shè)立、經(jīng)營到破產(chǎn)，每個環(huán)節(jié)當中都有。想要避免刑事風險的發(fā)生，就必須建立一種遍及企業(yè)高管和各個層級員工的刑事合規(guī)文化。檢驗企業(yè)的每個環(huán)節(jié)可能產(chǎn)生的風險點，把刑事合規(guī)文化的內(nèi)容貫穿企業(yè)的始終，才可能更好地促進企業(yè)平穩(wěn)健康的發(fā)展。

《董事會》：現(xiàn)在企業(yè)一般也都有法律顧問或法務部門，為什么還是會有刑事風險的發(fā)生？

薛火根：刑事風險的管控，對企業(yè)來說是任重道遠。一般來說，企業(yè)在發(fā)展過程中也都會有法律顧問或是法務部門。這雖然也是為企業(yè)的經(jīng)營活動保駕護航，但他們關(guān)心更多的是從民事商事法律法規(guī)的角度，法律顧問也多是民商事律師。企業(yè)的刑事風險如何避免？這時，刑事風險的預防就顯得更為重要。預防是刑事風險管控的前置階段，也就是要把刑事風險控制在最前面，這就要求企業(yè)高管要樹立刑事合規(guī)意識、培育企業(yè)的刑事合規(guī)文化。從企業(yè)高管到普通的員工，都要有刑事合規(guī)意識才行。但刑事合規(guī)意識和刑事合規(guī)文化在我國的企業(yè)中還剛剛處于起步階段。

《董事會》：當刑事風險真的出現(xiàn)時，如何冷靜處置？

薛火根：一般來說，最終陷入刑事風險泥潭的基本上不是董事長就是總經(jīng)理，或是企業(yè)的實際控制人，為了使企業(yè)避免遭遇刑事風險的致命性打擊，給企業(yè)建一道防火墻就顯得尤為重要。假設(shè)某集團實際控制人被捕，在案件審理的過程中，就需要對企業(yè)進行防火墻設(shè)置，在該公司的基礎(chǔ)上重新設(shè)立一個新公司，并在新的公司基礎(chǔ)上建立與之相適應的外延制度，通過這種防火墻制度的設(shè)計使受挫的企業(yè)起死回生，從而避免刑事風險的再次發(fā)生。然而，這終究是一種補救措施，防火墻制度畢竟也是無奈之舉。企業(yè)想要健康地良性循環(huán)發(fā)展，不管是民事合規(guī)還是刑事合規(guī)文化的建立健全，都是非常之必要。