發展中的經濟權利貧困問題研究
——基于26個省的省級面板數據分析

陳 一

（國泰君安，上海 200000）

一、研究背景

改革開放這么多年來，我國的經濟建設已經取得了巨大的成就。進入二十一世紀后，中國經濟繼續保持穩步高速增長。社會主義市場經濟體制已經初步建立，市場在資源配置中的基礎作用顯著增強，宏觀調控體系日趨完善；以公有制經濟為主體、個體和私營等非公有制經濟共同發展的格局基本形成，經濟增長方式逐步由粗放型向集約型轉變。與此同時，黨中央高度重視經濟體制改革，在剛剛召開的十八屆三中全會上，提出了全面深化經濟體制改革，發展改革紅利這個最大紅利的指示。其基本思想是加強市場經濟的地位，處理好政府與市場的關系。

然而，貧困問題一直是困擾我國經濟發展的一個重大問題。如果一個人或一個家庭的消費低于某個最低標準，那他就可以被定義為一個貧困者。1978年來，通過改革開放的經濟發展，中國做到了大幅度減少貧困人口的任務。但貧困問題依然長期存在，成為制約經濟增長和社會穩定的一個重要矛盾。首先，由于貧困的特性，經濟增長的減貧效應是邊際遞減的，因為貧困人口最終向疾病人口、殘疾人口等生理障礙型人群，或者兒童、邊區人民等權利缺失型人群集中。其次，由人均消費表示的人均收入的增速是慢于GDP增速的。再次，自由競爭的市場無法解決收入分配不公的問題。

貧困、收入分配不平等以及經濟增長存在著密切的關系。貧困是收入分配不平等的產物，經濟體內部的收入差距產生了貧困問題；反過來，貧困助長了收入分配不公的現象，因為貧困人口往往陷入一個低水平的均衡陷阱中，即由于貧困而無法改善生活，無法進行教育、健康等投資，這些又使得收入能力下降，造成收入差距擴大。貧困問題的解決能推動經濟的發展。首先，低收入人群的邊際消費傾向更高，改善貧困問題能夠提高人民的消費能力，創造更加廣闊的國內消費市場；再而，貧困問題的改善提高了勞動力群體的勞動能力，也就使得產品生產能力增加。

貧困問題一直是我國的一個熱點問題。目前，我國解決貧困問題的眼光仍放在收入貧困上，采取了最低社會保障等一系列制度，旨在保障廣大人民的基本生存權利，取得了很大的成就，貧困人口已經從1981年的8.35億下降到了如今的1.28億人口，貧困率從84%下降到不足10%，中國在減貧脫困方面取得了前所未有的成就。[1]但是，貧困問題依然如附骨之疽一般，成為經濟發展的頑疾。收入貧困仍然成為一個殘留的問題，權利貧困和能力貧困問題也愈發嚴重。

二、文獻綜述

（一）貧困問題的描述

發展經濟學對貧困問題給予了高度關注。要根除貧困首先要了解什么是貧困。對貧困的理解看起來很簡單，實際上卻是一個復雜的社會現象。在過去的100多年中，貧困的概念和度量方法不斷的豐富和完善，各種有關貧困概念的界定正反映出貧困多元的特性。貧困概念的內涵不斷深化，由最初的收入的貧困，發展到能力的貧困，再擴展到今天的權利貧困。[2]

貧困最初是從經濟層面來定義的，也就是我們通常所說的收入貧困問題，而且是指個人或家庭的絕對貧困問題。收入貧困的問題最早源自于英國經濟學家朗特里（Seebohm Rowntree）在1899年對英國約克郡的貧困問題進行了一次大型調查研究。收入貧困問題是對貧困最直觀也是最廣泛應用的定義，因此收入貧困的度量受到經濟學家的重視并不斷得以擴展。被廣泛應用的指標包括貧困線、貧困人口比率和貧困差等。這些能反應貧困的指標都至少具備：一是單調性公理，即減少貧困線以下的某人的收入會增加貧困的程度；二是弱轉移公理，即收入從較富的人轉移到較窮的人，而且收入轉移后二者都不跨越貧困線，那么，貧困程度會變小。

阿馬蒂亞·森因對貧困問題的卓越研究而聞名于世，并且于1998年獲得諾貝爾經濟學獎。能力貧困是阿馬蒂亞·森在20世紀70年代出版的一系列著作中提出的。能力貧困是對傳統收入貧困概念的深化和發展。收入貧困是指收入水平低下所造成的貧困，二能力貧困是指人的能力被剝奪二產生的貧困。在1999年出版的《以自由看待發展》的著作中，阿馬蒂亞·森提出能力貧困的概念，指出要“用一個人所具有的能力，即一個人所擁有的、享受自己有理由珍視的那種生活的實質自由，來判斷其個人的處境”。[3]

權利貧困（Entitlement poverty）是指一批特定的群體和個人應享有的政治、經濟、文化權利和基本人權的缺乏導致的貧困。20世紀90年代開始，研究貧困的學者認為貧困不僅僅是收入水平低下，也不僅僅是健康、教育狀況不好，而且還應包括脆弱性、無發言權、社會排斥。羅伯特·坎勃對貧困人口的無助和孤立方面進行了開創性研究，激發了經濟學家們對于脆弱性和風險防范等方面的興趣，也因此為貧困概念增加了新的內涵。

（二）國內文獻

經過查閱大量相關文獻資料，我發現現階段關于貧困問題的國內研究仍集中在收入貧困的層面，但也有少量科研成果直接與能力貧困、權利貧困相關。郭愛君等（2007年）通過搜集甘肅省的歷史數據，結合國際貧困研究的最新進展，定性分析了能力貧困和權利貧困。指出能力貧困在中國至少包括基本生存能力貧困、知識貧困、維權能力貧困，權利貧困現象廣泛存在于下崗、待崗、停產半停產、提前解除勞動合同、企業破產安置、開除、強制提前退休、提前因病退休、拖欠退休人員的養老金等各個方面，可以說從微觀的角度具體介紹了甘肅省存在的能力貧困和權利貧困。[4]王春萍等（2006年）從效用和社會福利的角度分析了個人能力缺乏和基本權利缺失而造成的效用損失，由于引入了效用函數，所以有一定的實證意義，可惜的是并沒有搜集數據作實證檢驗。但以能力評價個人福利的新思路從基本層面突破了傳統福利理論的局限,開辟出一個新的認識空間。[5]美籍華裔學者洪朝輝（2003年）運用社會權利貧困的理論框架，討論了社會權利貧困的“中國現象”，其中包括現行法規沒有保障平等的公民權利、明文規定的權利難以得到強制實行、弱勢群體缺乏參與制訂游戲規則的權利、城市貧民的人格尊嚴嚴重缺乏，以及一批特定的弱勢群體的社會權利嚴重不足。但由于洪是一位外籍學者，他的研究主要參照美國社會現狀，并沒有對該問題做跟多的研究。[6]秦國偉（2010年）運用可行能力的理論，認為看待社會性弱勢群體問題要相對性和絕對性相結合，其能力貧困亦需要與社會機會相結合而看待并相結合而解決。實質上指出了經濟發展不平衡同權利稟賦缺失的關系，但視角局限于弱勢群體，沒有看到存在于更多層次的能力貧困問題。[7]

鄒薇（2012年）參與了國家社科基金重大項目“應對‘中等收入陷阱’挑戰的綜合研究”，她的研究成果顯示在對能力貧困狀況的多維度動態測度中，維度等權重情形下教育貧困最為嚴重，農村比城市嚴重，同時多維貧困的程度及其下降幅度都并不與該省份的經濟發展水平呈正相關。并利用了美國北卡大學中國研究中心的家戶調查非平衡面板數據，做了計量回歸分析。從她的研究看出能力貧困問題仍和經濟發展水平密切相關，但不足之處在于權利貧困問題仍沒有得到解釋和研究。[8]林勇，張宗益（2007年）做了經濟權利稟賦與不發達地區經濟發展的關系問題研究，我國欠發達地區的根本特征是生產力發展水平低,社會經濟運行不平衡。經濟權利稟賦是導致以上不發達狀況的重要因素。計量分析表明,經濟權利稟賦中的物質資本權利、勞動力權利及市場化收入分配權利對欠發達地區的發展有促進作用;體制轉型也有一定的促進作用;人力資本權利和對外開放權利對這些地區經濟增長的促進作用尚未充分顯現。在經濟權利貧困和不發達地區的經濟發展之間建立了實證聯系。[9]向煥琦（2011）提出了經濟權利稟賦對區域經濟發展的作用，經濟權利稟賦概念的提出豐富了區域經濟差距的研究思路，是對傳統經濟學研究經濟發展的補充和發展)經濟權利稟賦可以擴大內需，提高資源配置效率，降低制度運行成本，促進經濟發展)區域經濟權利稟賦差異是造成區域發展差距的重要原因。[10]

三、理論模型

（一）經濟權利稟賦

收入貧困、能力貧困和權利貧困是從不同的角度來詮釋貧困的概念。同時三個概念依據出現的時間先后存在層層遞進的關系。因此，研究貧困問題絕不能簡單地從收入層面得到結論。隨著我國社會保障制度的發展，廣大人民的基本生活需求已可以得到滿足，但仍然有大量人群被排斥在社會主流生活之外，如進城務工的農民工、無法受到良好教育的邊遠山區子弟。目前，我國通過經濟發展、建立較為健全的全面社會保障制度等措施已解決了收入（絕對）貧困的問題。但能力貧困問題和權利貧困問題卻未得到應得的重視。而在這些問題中，筆者認為經濟權利貧困問題尤其應該得到重視。

以往的研究表明，權利貧困問題同收入貧困有著密切的聯系，弱勢群體、失業者、不發達地區者更容易遭受權利剝奪。但這一關系的內在因果聯系亟待解決。

經濟權利貧困的根源在于經濟權利的缺失，那么，如果將這種經濟權利如要素稟賦一般視為經濟發展的稟賦的話，經濟權利貧困的問題就轉化為討論一個國家、一個企業或者一個家庭的經濟權利數量對發展、收入的影響。而經濟權利稟賦的提出也就溯源到諾貝爾經濟學獎獲得者阿瑪蒂亞·森的權利貧困理論(Entitlement approach)。

在森的理論中貧困的實質是人的能力的缺乏,而非食品的“缺乏”。并且指出一個人避免饑餓的能力依賴于他的所有權以及他所面臨的交換權利映射,饑餓的產生與糧食多少“無關”。[11]森的貧困理論認為貧困是對權利的一種剝奪，其中很重要的一種經濟權利即是交換權利。在一個私人所有制的市場經濟中，典型的權利關系主要包括以下權利：一是以貿易為基礎的權利：即以自己所擁有的物品換取食物的交易權；二是以生產為基礎的權利：即以自己或雇傭的資源進行生產取得食物的生產權；三是自己的勞動權利：即以自身勞動換取工資以獲得食物的勞動權；四是繼承和轉移權：即繼承權，或獲取他人，包括政府的贈予。那么，影響交換權利的因素至少包括：一是自身的資源稟賦，二是生產的可能性和勞動的可能性，三是交換的條件（出售和購買不同商品的可能性及不同的相對價格）。同理，這些因素也對經濟權利稟賦產生作用，或者說本身構成經濟權利稟賦的內涵。

林勇（2009）在國內首先提出經濟權利稟賦的研究思路，他將經濟權利稟賦視為：一是物質資本和勞動力的(積聚)使用權；二是由于具有特定的工作環境和發展前景而擁有的獲取一定規模的人力資本的權利(以下簡稱人力資本權利)；三是在一定的經濟社會發展過程中逐漸形成的制度環境。[12]向煥琦（2011）作為林勇的學生，增加了一個技術進步權利，即在激烈的市場競爭中權利主體獲得先進技術和專利的使用權利)以期概念更完整，內涵更豐富。[13]

綜合已有研究內容和阿瑪蒂亞·森的交換權利理論，本文將經濟權利稟賦的內涵定義為五個方面：一是自然資源稟賦，代表地區具有的生產潛力和生產可能性，但并不直接通過貨幣表示；二是物質資本和勞動力投入，即實際的生產過程所必備的條件；三是由于具有特定的工作環境和發展前景而擁有的獲取一定規模的人力資本的權利(以下簡稱人力資本權利)，既包括生產經驗的積累也包括學習；四是一定地區的制度環境，比如東部沿海地區相比中西部一直享受著一種“制度租”[14]；五是技術進步權利，由于技術進步亦是增加選擇權利和交換權利的重要一環，所以加入經濟權利稟賦的內涵中。

（二）新古典主義的增長模型

由經濟權利稟賦內涵的五個部分可以看出，經濟權利稟賦同普通要素稟賦一致，是實現經濟發展的一個重要組成部分。

經濟權利稟賦同要素稟賦具有一定的聯系，經濟權利稟賦中的自然資源、物質資本和勞動力直接同要素稟賦相關。但經濟權利稟賦區別于普通的要素稟賦。經濟權利稟賦和要素稟賦概念之間雖有聯系,但視角不同。一個國家或地區所擁有的獲取一定規模的物質資本、勞動力、人力資本以及制度因素等生產要素的經濟權利的數量和質量構成便是經濟權利稟賦。國內外有相當一部分欠發達地區并不缺乏資源或生產要素,相反也有一些“匱乏”生產要素的欠發達地區又往往實現了快速發展。因此,歸根到底,一個國家或地區的要素稟賦狀況不是其欠發達的根本原因。

經濟權利稟賦的內涵、作用同我們熟悉的新古典主義經濟增長理論相一致，因此將經濟權利稟賦放在增長模型中進行分析是符合邏輯的。

新古典主義的經濟增長模型由美國經濟學家索洛（R.Solow）于20世紀50年代中期建立。假定一個經濟體：（1）只生產一種同質產品；（2）儲蓄在收入中所占的比重是不變的；（3）在長期，儲蓄全部轉化為投資。

在新古典主義的一系列假設下，我們可以構建擴展的Cobb-Douglas型生產函數，進一步討論這個問題。

模型的基本假設如下：

一是新古典主義的生產方式，包括邊際報酬遞減，規模經濟保持不變，產品與要素價格瞬時調整，經濟體能夠達到長期均衡；

二是經濟權利稟賦同樣遵循新古典主義假設，只是生產方式不同。經濟權利稟賦充分利用，因此雖然經濟權利稟賦無法量化，但根據經濟權利稟賦同要素稟賦的聯系，可用要素稟賦(包括物質資本、勞動力、人力資本水平和制度因素)替代；

三是各地的生產函數是統一的。標準生產函數為Yit=F(Kit,Lit,Hit,Iit)。

其中，A代表技術水平，K代表資本要素，L代表勞動要素。H代表人力資本向量，反映能力水平。I代表制度設計向量，反映制度提供的經濟權利自由度。下標i表示地區編號，t表示時間編號。經濟權利稟賦內涵中的四項都在這一函數中表示出來，而自然資源稟賦不隨時間變化，在計量中的影響不大。

對上式兩邊分別取對數,得到線性化的基本回歸模型∶

四、實證分析

（一）數據來源

由以上分析可以知道，經濟權利稟賦和新古典主義的經濟增長模型具有邏輯和理論上的一致性，因此取對數的Cobb-Douglas生產函數就是面板數據分析的計量模型。各項變量的具體內涵分別為：

lnYit：省際GDP（單位為億元人民幣）的自然對數值，代表著地區的經濟總量，也是模型中的被解釋變量。由于解釋變量和被解釋變量均為宏觀數據，因此雖然理論上用人均GDP能更好的表現經濟權利稟賦對增長的作用，但在計量上，等式兩邊同時除以一個人口數是沒有意義的。

lnAit：技術水平的提高代表著選擇權的擴大，而這也與阿瑪蒂亞·森的理論一致。實際計量上，選擇技術市場成交額（億元）的自然對數值作為一個省內可用技術和技術交換能力的計量變量。

lnKit：各省的物質資本投入（單位為億元人民幣）自然對數值，物質資本存量包括固定資本形成總額和存貨增加兩部分,代表各地區實際的物質資本投入量。

lnLit：各省的勞動力投入量，用年均從業人員數量（單位為萬人）的自然對數值表示,可以反映勞動力對國民經濟增長的作用。

lnHit：各省的人力資本水平主要來自學校教育，即使是工作崗位的經驗積累也與學校教育的作用分不開，一個高學歷的工作者比一個低學歷的工作者總是更能總結經驗。因此選用各省每十萬人口初中及以上的平均在校人數的對數值來代表人力資本水平。

lnIit：各省的制度變量主要指經濟上的自由度，即市場化水平（MKP），MKP=(GDP-地方財政收入)/當年GDP，由于我國的分稅制改革使得地方財政收入大部分來自于國有企業利潤和土地財政收入，因此用GDP減去地方財政收入可以直接得到市場化的收入水平。此外，制度變量還包括各省的優惠政策，但如今我國在各個地區分別實行了區域發展戰略，各省在區域優惠政策方面沒有太大的分別。

本文共選取了除5個民族自治地區以外26個省級行政區劃省的2013年到2015年3年的省際面板數據。基礎數據全部收集自歷年《中國統計年鑒》和分省統計年鑒。樣本點包括東中西東北各個地區，不同于以往研究往往僅在欠發達地區進行研究，一是本文盡力采用近幾年的數據結果，造成數據構成上時期數較少，需要更多的樣本點進行彌補，二是無論是經濟發展理論還是經濟權利稟賦理論，都是探討發展中的經濟體的理論，需要的是歷史分析的方法，而中國由于不平衡的地區發展戰略，東中西東北正好模擬了不發達到發達的發展階段，更有意義。

（二）回歸結果

本面板數據選用了26個樣本點，觀察了3個時期的數據。樣本點N遠大于時期數T的情況下，面板數據回歸不會出現非平穩、單位根和較強的序列相關這些問題。

理論模型部分闡述了經濟權利稟賦的內涵和作用，以及經濟權利同要素稟賦之間的關系。由于影響一個經濟體的發展是多方面的，因此對面板數據進行固定效應和隨機效應兩種不同的估計方法。回歸結果見下表：

表1中，fe代表固定效應模型的估計結果，re代表隨機效應的估計結果。Lk表示物質資本投入的對數，ll表示勞動力數目的對數，ledu表示每十萬人口初中及以上的平均在校人數的對數值，ltec表示技術市場成交額的自然對數值，mkp表示市場化程度，y11和y12是年度虛擬變量，用于剔除時間趨勢的影響。

表1

首先可以看出年份啞變量在兩個模型中的估計值均很顯著，經濟增長的時間趨勢明顯。

固定效應模型中物質資本投資和勞動力投入的顯著性水平較低，而隨機效應中這兩者顯著性較高。從隨機效應的角度得到要素投入對經濟發展是正向作用的結論，并且由于采用的是全彈性模型，這個結果同時表明物質資本投資和勞動力投入對地區經濟發展的作用巨大。

分析人力資本，在模型中表現為教育水平的估計值發現，固定效應的ledu估計值是顯著的，說明人力資本（表現為每十萬人口初中及以上的平均在校人數）對收入增加的作用不容忽視。由于其估計值絕對數較大，增加教育投資、提供更多的人力資本增加機會對經濟體的發展同樣有巨大的作用。

技術水平的進步受到眾多隨機和固定因素的影響，在估計ltec方面，隨機模型的表現更好。因為隨機效應模型控制了更多的隨機因素，并且樣本中技術市場成交額的對數形式變異較小，固定效應模型對于估計變化較小的數據是無力的。結果發現，技術交易的擴大對經濟的增加具有0.03的彈性。

市場化程度mkp的兩種估計都不顯著。僅從市場的角度考慮，由于我國的改革開放以及發展到一定階段，東中西部的市場化程度都已經很高了，所以使得這一變量由內生變為外生。如果考察更長年份的歷史數據，則可能得出相反的結論。

五、基本結論及政策分析

本文首先通過貧困的問題切入我們所關心的權利貧困和能力貧困的問題，將經濟權利貧困問題研究角度轉換為經濟權利稟賦的豐裕對經濟發展的影響，并依此建立了理論和實證模型，提出了經濟權利稟賦對地區經濟增長作用機制的分析框架。并采用了國內四大經濟地區26個省3年的省級面板數據進行了必要的計量分析。

分析表明，地區經濟發展中權利稟賦（在市場經濟中表現為經濟權利稟賦）和要素稟賦一樣是非常必要的。要素稟賦同經濟權利稟賦既聯系又存在區別。物質資本、勞動力投入在經濟發展中的作用巨大，而這兩個要素稟賦的發揮要求相應的經濟權利結構，即投資的自由度和工作的自由度提高。人力資本、技術進步提高了人民的素質和生產力，對地區發展有較大的促進作用。市場化程度在近年來逐漸變成一個外生的因素，這是因為我國的市場化程度、整體水平已達到了一個很高的水平。

所以依據基本結論，我有如下幾個政策建議：

第一，改進地區經濟權利的稟賦結構應成為地區經濟發展戰略制定的關鍵著力點。經濟權利的稟賦結構緊密關聯于經濟增長中的要素時間結構、空間結構,由此內生地決定了一個地區的產業結構和技術結構。由經濟權利稟賦結構決定的欠發達地區相對較弱的自生能力,是導致欠發達地區經濟差距持續擴大,產生社會經濟運行不平衡現象,最終無法實現向較為發達地區的經濟收斂的主要原因。

第二、目前我國地區人力資本權利和技術增長權利對經濟增長的促進作用還不顯著。

為此,在地區發展戰略中一個不可忽視的路徑選擇是增加對地區人力資本的投資及有利于增強人才與技術吸引力的制度環境改善，和對地區技術投資的增加及對創新的鼓勵政策，形成有利于提供技術增長權利的政策環境。