中國家族企業(yè)研究綜述

黃辰

摘要：本文以2000-2018年（截至第一季度）中國知網(wǎng)（CNKI）系統(tǒng)中總被引頻次排序前500篇的中國社會(huì)科學(xué)引文索引（CSSCI）為研究對(duì)象，運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量分析法，從研究時(shí)間、研究主題、研究方法等方面對(duì)上述文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分類匯總和分析，分析發(fā)現(xiàn)：（1）國內(nèi)家族企業(yè)研究主題較為分散；（2）研究學(xué)者和機(jī)構(gòu)有一定的集中性；（3）研究方法以規(guī)范研究為主，但實(shí)證研究等研究方法的使用比例不斷上升。

關(guān)鍵詞：家族企業(yè)；文獻(xiàn)計(jì)量；CSSCI來源期刊

一、引言

家族企業(yè)是指所有權(quán)或所有權(quán)的控制權(quán)歸屬一個(gè)或數(shù)個(gè)家庭或家族所有，而且所有權(quán)或所有權(quán)的控制權(quán)能合法地傳于后代的企業(yè)組織（曹德駿，2002）。我國家族企業(yè)數(shù)量眾多、發(fā)展迅速，但它們的成長(zhǎng)又普遍受到企業(yè)管理水平、企業(yè)文化、制度環(huán)境等多方面的制約，因此研究家族企業(yè)有著特殊的理論與實(shí)踐意義。重視對(duì)當(dāng)代中國家族企業(yè)的研究，可以使人們加深對(duì)華人企業(yè)組織制度形式與組織行為以及與社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境之間的互動(dòng)變遷關(guān)系的認(rèn)識(shí)，從而引發(fā)我們?nèi)ド钊胨伎贾袊鴤鹘y(tǒng)文化規(guī)則與現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)則以及現(xiàn)代企業(yè)制度規(guī)則的銜接點(diǎn)、結(jié)合點(diǎn)，進(jìn)而探討富有效率的中國特色的企業(yè)管理模式。因此，家族企業(yè)是一個(gè)值得深入研究的課題（儲(chǔ)小平，2000）。回顧中國家族企業(yè)研究發(fā)展這十多年的歷程，不難發(fā)現(xiàn)，我國家族企業(yè)研究?jī)?nèi)容日益豐富，研究方法日益科學(xué)，研究隊(duì)伍日益壯大，研究成果學(xué)術(shù)性日益增強(qiáng)。基于此現(xiàn)狀，歸納與總結(jié)我國現(xiàn)有家族企業(yè)研究領(lǐng)域的高質(zhì)量成果非常必要，可對(duì)該領(lǐng)域未來的研究方向起到指引作用。

2000-2018年（截至第一季度）期間，發(fā)表在中國社會(huì)科學(xué)引文索引（以下簡(jiǎn)稱CSSCI）核心期刊上關(guān)于家族企業(yè)研究的文獻(xiàn)共計(jì)1599篇。本文以此為基礎(chǔ)，依據(jù)中國知網(wǎng)（以下簡(jiǎn)稱CNKI）的總被引頻次排序選取前500篇文獻(xiàn)作為研究對(duì)象，先從時(shí)間和來源方面對(duì)國內(nèi)家族企業(yè)研究進(jìn)行概述，其次從研究方法、研究主題、研究機(jī)構(gòu)和學(xué)者等幾個(gè)方面對(duì)近年來國內(nèi)家族企業(yè)的研究特征進(jìn)行分析，再在此基礎(chǔ)上歸納出已有研究對(duì)國內(nèi)家族企業(yè)研究的啟示并得出本文的研究結(jié)論。

二、國內(nèi)家族企業(yè)研究概覽

伴隨著改革開放后中國經(jīng)濟(jì)三十多年來的高速發(fā)展，在此過程中建立并成長(zhǎng)起來的家族企業(yè)逐漸成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展中一股不可或缺的重要力量。中華全國工商業(yè)聯(lián)合會(huì)（2007）調(diào)查指出，以家族企業(yè)為主體的民營(yíng)經(jīng)濟(jì)已占我國GDP的65%左右，占經(jīng)濟(jì)總量的70%-80%。而在我國的資本市場(chǎng)中，家族企業(yè)同樣扮演了十分重要的角色，家族企業(yè)上市公司在中小板和創(chuàng)業(yè)板中占據(jù)了八成以上（劉英和徐向陽，2011）。通過對(duì)CSSCI中收錄的我國家族企業(yè)研究文獻(xiàn)的回顧和整理，本文首先對(duì)文獻(xiàn)發(fā)表的總體趨勢(shì)和期刊來源進(jìn)行概述。

（一）時(shí)間分布

根據(jù)圖1所示的2000-2018年（截至第一季度）發(fā)表在CSSCI核心期刊上的關(guān)于家族企業(yè)研究的1599篇文獻(xiàn)的整體情況，可以清晰地看出2000-2008年期間，發(fā)文量除在2007年出現(xiàn)了一定數(shù)量的下滑外，其余年份均在不斷增長(zhǎng)并在2008年達(dá)到最高峰——多達(dá)170篇。但是在此后的幾年中，年平均發(fā)文數(shù)量下降明顯，年均穩(wěn)定在75-100篇左右。

國內(nèi)家族企業(yè)研究CSSCI總被引頻次前500篇文獻(xiàn)在2000年只有3篇，隨后快速增長(zhǎng)到2003年的54篇。但此后十幾年間，高被引文獻(xiàn)的發(fā)表數(shù)量呈現(xiàn)出波浪式下降。由于本文所界定的文獻(xiàn)對(duì)象為總被引頻次前500篇，因此發(fā)表年份越晚的論文越難以成為高被引文獻(xiàn)。結(jié)合圖表，我們還能夠清晰地看到，高被引文獻(xiàn)的發(fā)表年份呈現(xiàn)出較為顯著的“大小年”特征。

（二）文獻(xiàn)的來源分布

家族企業(yè)研究領(lǐng)域中CSSCI總被引頻次前500篇文獻(xiàn)主要來源于《管理世界》、《經(jīng)濟(jì)管理》、《外國經(jīng)濟(jì)與管理》、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》和《南開管理評(píng)論》等期刊。《管理世界》和《經(jīng)濟(jì)管理》是發(fā)表家族企業(yè)研究文獻(xiàn)的主要陣地。其中《管理世界》發(fā)表相關(guān)文獻(xiàn)46篇，占9.2%；《經(jīng)濟(jì)管理》發(fā)表相關(guān)文獻(xiàn)40篇，占8%。兩者合計(jì)占17.2%。與此相對(duì)應(yīng)的是，其他社科類核心期刊刊登的家族企業(yè)研究類文章總數(shù)量偏少。同時(shí)，截止目前，國內(nèi)關(guān)注家族企業(yè)研究的重點(diǎn)學(xué)術(shù)期刊仍然較少，也未出現(xiàn)專注于家族企業(yè)研究的重要期刊。這也在一定程度上說明，家族企業(yè)研究作為一個(gè)獨(dú)立研究領(lǐng)域尚未完全獲得國內(nèi)主流學(xué)術(shù)界的重視和關(guān)注。

三、國內(nèi)家族企業(yè)研究的文獻(xiàn)計(jì)量分析

本文在此部分將對(duì)國內(nèi)家族企業(yè)研究的特征做進(jìn)一步的分析，主要從研究方法、研究主題、高被引文獻(xiàn)、高產(chǎn)作者以及重要研究機(jī)構(gòu)等幾個(gè)方面進(jìn)行考察。

（一）研究方法概況

經(jīng)過對(duì)CSSCI期刊中收錄的家族企業(yè)研究總被引頻次排序前500篇文獻(xiàn)所采用的研究方法進(jìn)行了手工整理，統(tǒng)計(jì)結(jié)果報(bào)告于表1。

規(guī)范研究目前仍是我國家族企業(yè)研究的主流方法。采用此方法的文獻(xiàn)數(shù)量共245篇，占49%。相比而言，采用樣本和統(tǒng)計(jì)分析的實(shí)證研究也有一定占比，即33.4%（共167篇）。采用綜述進(jìn)行家族企業(yè)文獻(xiàn)研究的文章占8.4%（共42篇）。此外，案例研究和比較研究作為兩種重要的研究方法越來越受到國內(nèi)學(xué)者的重視，文獻(xiàn)占比均達(dá)到4.2%（分別為21篇）。

在實(shí)證研究已成為國際主流研究方法的今天，我國學(xué)者使用實(shí)證分析方法進(jìn)行家族企業(yè)研究的趨勢(shì)總體有所上升。CSSCI期刊中收錄的本領(lǐng)域總被引頻次排序前500篇文獻(xiàn)中，共有167篇文獻(xiàn)采用實(shí)證研究。其中，2000-2012年期間，采用實(shí)證研究方法的高被引文獻(xiàn)經(jīng)歷了快速增長(zhǎng)的過程。而2013年后的下降則源于此后近些年高被引文獻(xiàn)總數(shù)量的下降。

（二）研究主題分布

近幾十年來，國內(nèi)越來越多的研究機(jī)構(gòu)和學(xué)者投入到家族企業(yè)研究中，并且研究主題日益廣泛。本文認(rèn)為，對(duì)研究主題進(jìn)行分析有助于揭示家族企業(yè)研究的熱點(diǎn)話題，同時(shí)能夠更好地把握整體研究趨勢(shì)。曹德駿（2002）梳理了該領(lǐng)域的幾大熱點(diǎn)主題，其中包括家族企業(yè)的定義，家族企業(yè)的組織信任和信用問題，家族企業(yè)文化，家族企業(yè)的專業(yè)化管理，外部董事的作用和家族企業(yè)的傳承問題。蘇啟林、歐曉明（2002）將西方家族企業(yè)理論研究歸納為八大主題，分別是家族企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)，家族企業(yè)的企業(yè)管理，家族、企業(yè)與家族企業(yè)生命周期，家族企業(yè)繼承，家族企業(yè)融資模式偏好，家族企業(yè)女性家族成員的地位與作用，家族企業(yè)國際化以及不同地區(qū)家族企業(yè)特征與行為。儲(chǔ)小平（2004）提出華人家族企業(yè)所涉及的一些主題，包括企業(yè)資本所有權(quán)，經(jīng)營(yíng)控制權(quán)，家族成員的參與程度，所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)統(tǒng)一，社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，家族企業(yè)文化六個(gè)方面。李新春、王宣喻（2008）將中國大陸家族企業(yè)研究主題分為家族企業(yè)治理問題，不同性質(zhì)企業(yè)中家族控制與家族治理，文化傳統(tǒng)與家族企業(yè)制度安排，海外華人家族企業(yè)與國外家族企業(yè)的介紹與比較，信任及職業(yè)經(jīng)理與家族企業(yè)成長(zhǎng)，家族企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理，家族企業(yè)繼承問題，國內(nèi)外家族企業(yè)研究綜述與介紹以及其他主題九大類。

本文對(duì)2000-2018年（截至第一季度）CSSCI核心期刊中收錄的中國家族企業(yè)研究總被引頻次前500篇文獻(xiàn)的研究主題進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析。本文通過對(duì)樣本文獻(xiàn)的研究主題進(jìn)行手工歸納整理，發(fā)現(xiàn)如下三大特點(diǎn)。第一，國內(nèi)家族企業(yè)研究的熱點(diǎn)話題主要集中在“公司治理”、“代際傳承與繼任管理”和“家族涉入及控制權(quán)”等方面。在與之前學(xué)者石本仁（2013）、魏志華（2013）所做的文獻(xiàn)研究進(jìn)行對(duì)比后發(fā)現(xiàn)，隨著時(shí)間的推移，以上三大經(jīng)典話題始終受到國內(nèi)家族企業(yè)研究學(xué)者的密切關(guān)注。第二，相較之前而言，制度環(huán)境和政治因素等話題越來越受到國內(nèi)家族企業(yè)研究學(xué)者的關(guān)注。這也表明家族企業(yè)面臨的外部制度環(huán)境日益成為影響家族企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理和生存成長(zhǎng)的關(guān)鍵因素。第三，我國家族企業(yè)的跨學(xué)科領(lǐng)域研究相對(duì)較少。可以明顯看出，我國家族企業(yè)研究目前依然集中于管理、財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，而在家族企業(yè)領(lǐng)域開展的交叉學(xué)科或跨學(xué)科研究總量還較少。排名緊隨其后的研究主題依次是（16）企業(yè)價(jià)值、（17）產(chǎn)權(quán)、（18）親緣關(guān)系、（19）財(cái)務(wù)管理、（20）利他主義、（21）戰(zhàn)略管理、（22）戰(zhàn)略管理、（23）國際化、（24）代理問題、（25）創(chuàng)新、（26）生命周期和（27）其他。

（三）研究機(jī)構(gòu)和學(xué)者分布

表3統(tǒng)計(jì)了CSSCI收錄的家族企業(yè)研究高被引文獻(xiàn)前500篇中發(fā)文數(shù)量最多的前15名作者。通過此表，我們能夠清晰地發(fā)現(xiàn)，其中有三位作者來自浙江大學(xué)（共發(fā)表文章41篇），另有三位則來自中山大學(xué)（共發(fā)表文章57篇）。這兩所大學(xué)的學(xué)者所發(fā)表的文獻(xiàn)占比分別為8.2%和11.4%，共計(jì)19.6%。這充分表明這兩所大學(xué)已經(jīng)成為國內(nèi)家族企業(yè)研究的主要陣營(yíng)。其中，中山大學(xué)的李新春教授和浙江大學(xué)的陳凌教授已經(jīng)成為國內(nèi)家族企業(yè)研究的領(lǐng)軍人物。另外，值得注意的是自2007年后，賀小剛教授領(lǐng)導(dǎo)的上海財(cái)經(jīng)大學(xué)家族企業(yè)研究團(tuán)隊(duì)在發(fā)文的數(shù)量和質(zhì)量上也有了顯著提升，成為了家族企業(yè)研究隊(duì)伍中的一支新軍。

我們能夠明顯地發(fā)現(xiàn)一些突出特點(diǎn)。第一，中山大學(xué)和浙江大學(xué)位列高產(chǎn)研究機(jī)構(gòu)的前兩位。兩所學(xué)校在家族企業(yè)研究方面的文獻(xiàn)量在本文的統(tǒng)計(jì)樣本中所占數(shù)量達(dá)到130篇，占比26%，遠(yuǎn)高于其他研究機(jī)構(gòu)。第二，國內(nèi)家族企業(yè)研究具有明顯的地域性特點(diǎn)。在發(fā)文量前15名的高校中，有九所高校位于國內(nèi)家族企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)較為發(fā)達(dá)的地區(qū)，例如廣東省、浙江省、江蘇省、上海市。第三，一些高校設(shè)立的研究機(jī)構(gòu)在一定程度上促進(jìn)了家族企業(yè)理論研究和實(shí)踐研究的發(fā)展：如中山大學(xué)成立了“中國家族企業(yè)研究中心”，浙江大學(xué)成立了“家族企業(yè)研究所”和“中國民營(yíng)經(jīng)濟(jì)研究中心”，暨南大學(xué)設(shè)立了“華人企業(yè)研究所”。值得注意的是，2009年9月，寧波方太廚具有限公司捐贈(zèng)200萬元與浙江大學(xué)合作，成立了中國首個(gè)家族企業(yè)研究基金——方太·浙江大學(xué)家族企業(yè)研究基金。這也是國內(nèi)家族企業(yè)研究理論界與實(shí)務(wù)界創(chuàng)新合作的一次大膽嘗試。

四、對(duì)國內(nèi)家族企業(yè)研究的啟示

第一，研究?jī)?nèi)容方面。首先，從家族企業(yè)研究文獻(xiàn)的學(xué)科分布來看，目前國內(nèi)學(xué)者的研究比較局限在管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)方面。雖然有一部分文獻(xiàn)涉及到哲學(xué)、法學(xué)、心理學(xué)、文化學(xué)等學(xué)科，但跨學(xué)科研究的開展依然較少。其次，在研究主題方面，國內(nèi)近十多年來的家族企業(yè)研究主題比較集中在公司治理和代際傳承這兩大領(lǐng)域。其中，學(xué)者們?cè)谶M(jìn)行家族企業(yè)公司治理問題的理論分析和驗(yàn)證過程中，相對(duì)集中的話題具體包括對(duì)所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)的分離，代理理論，管家理論和利他主義，公司治理模式及結(jié)構(gòu)和家族管理模式的探討。代際傳承領(lǐng)域中，研究的側(cè)重點(diǎn)較為集中在繼任與家族企業(yè)連續(xù)性方面。此外，研究主題上的一個(gè)新特點(diǎn)是，相較于2013年前，近幾年來研究制度環(huán)境和制度變遷等家族企業(yè)外部成長(zhǎng)環(huán)境的文獻(xiàn)在數(shù)量上有了明顯提升。再次，隨著時(shí)間的推移，家族企業(yè)研究的文獻(xiàn)數(shù)量逐年增加，其研究方法也逐漸多樣化。盡管目前規(guī)范研究在數(shù)量上仍是占據(jù)主導(dǎo)的研究方法，但其使用趨勢(shì)在逐漸減弱。許多研究已經(jīng)開始使用實(shí)證、案例、比較、訪談等研究方式，尤其是以定量研究為主的實(shí)證研究越來越受到CSSCI核心期刊的重視。

第二，研究關(guān)注度方面。應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)術(shù)界對(duì)家族企業(yè)研究的關(guān)注，同時(shí)加強(qiáng)學(xué)術(shù)交流，并進(jìn)行跨機(jī)構(gòu)合作。一方面，雖然《管理世界》已經(jīng)成為國內(nèi)高質(zhì)量家族企業(yè)研究文章發(fā)表的主要陣地，但是不難發(fā)現(xiàn)，絕大多數(shù)家族企業(yè)研究文章依然散落在各類管理經(jīng)濟(jì)類期刊中。截止目前，國內(nèi)還未出現(xiàn)專注于家族企業(yè)研究的重要期刊，這在一定程度上說明家族企業(yè)領(lǐng)域還未受到主流學(xué)術(shù)界的認(rèn)同。另一方面，以中山大學(xué)、浙江大學(xué)為代表的高校不僅在家族企業(yè)文獻(xiàn)發(fā)表總量和被引頻次上位于領(lǐng)先地位，而且在實(shí)務(wù)領(lǐng)域也處于國內(nèi)家族企業(yè)研究的前列。然而，過度的集聚現(xiàn)象并不利于家族企業(yè)研究的交流和發(fā)展。如何吸引更多學(xué)者和研究機(jī)構(gòu)關(guān)注家族企業(yè)問題，從而投入到家族企業(yè)研究中，這也是一個(gè)亟待解決的問題。同時(shí)，國內(nèi)家族企業(yè)研究的學(xué)者和機(jī)構(gòu)之間應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)交流合作。無論是研究機(jī)構(gòu)之間的走訪調(diào)研，還是共同承辦大型的學(xué)術(shù)活動(dòng)，亦或是組建跨機(jī)構(gòu)團(tuán)隊(duì)開展科學(xué)研究，信息共享、共建平臺(tái)、加強(qiáng)合作等方式均能夠積極促進(jìn)家族企業(yè)研究邁上新的臺(tái)階。

第三，現(xiàn)實(shí)背景方面。應(yīng)充分考慮中國特色制度和現(xiàn)實(shí)背景，發(fā)展適合中國國情的家族企業(yè)理論體系和研究方法。中國是“家文化”傳統(tǒng)最為悠久和深厚的一個(gè)國度，中國“家文化”對(duì)人心理與行為的影響之大是其他國家所難以比擬的（儲(chǔ)小平，2000）。有著深厚歷史淵源和文化沉淀的家族制度是支撐中國社會(huì)的基礎(chǔ)（李新春，1998）。同時(shí)，華人家族企業(yè)一直受到儒家思想的影響，尊崇三綱五常等價(jià)值規(guī)范雖然確保了家長(zhǎng)的權(quán)威，但卻容易產(chǎn)生“一言堂”的專制效果（金樂琦和彭倩，2015）。這就更加要求中國的家族企業(yè)研究者深入了解家庭文化對(duì)家族企業(yè)在商業(yè)決策、代際傳承和企業(yè)成長(zhǎng)等方面的影響。而且，中國作為處于新興和轉(zhuǎn)軌中的國家，與西方發(fā)達(dá)國家相比，宏觀層面上來說市場(chǎng)機(jī)制尚不成熟，制度建設(shè)尚不完善，法律規(guī)范尚不健全。加之中國的家族企業(yè)群體依然處在成長(zhǎng)和發(fā)展階段，企業(yè)存在經(jīng)營(yíng)管理不成熟不規(guī)范，財(cái)務(wù)人事管理缺位，誠信缺失等諸多問題。因此，國內(nèi)研究者不能簡(jiǎn)單照搬照抄西方國家家族企業(yè)發(fā)展模式，而是應(yīng)當(dāng)更多地考慮中國特色社會(huì)制度環(huán)境和社會(huì)現(xiàn)實(shí)，構(gòu)建出符合中國國情的家族企業(yè)研究框架和理論體系。

與此同時(shí)，本文存在以下局限性：首先，本文的篩選標(biāo)準(zhǔn)和對(duì)研究主題的劃分存在一定的主觀性，可能存在將類似主題文章劃分到不同主題類別的情況。其次，本文僅考慮發(fā)表在CSSCI來源學(xué)術(shù)期刊上的家族企業(yè)研究文獻(xiàn)，并未對(duì)會(huì)議論文和以學(xué)術(shù)專著等其他方式發(fā)表的學(xué)術(shù)研究進(jìn)行分析討論。最后，本文主要采取描述性分析研究我國家族企業(yè)研究的特征，后期研究可進(jìn)一步采用定量方式更深入、更系統(tǒng)地對(duì)家族企業(yè)文獻(xiàn)進(jìn)行考察和分析。

五、結(jié)論

本文以被CSSCI來源期刊引用頻次為標(biāo)準(zhǔn)，篩選出2000-2018年（截至第一季度）家族企業(yè)領(lǐng)域前500篇高被引論文，并以此為研究對(duì)象，采用文獻(xiàn)計(jì)量分析方法對(duì)我國家族企業(yè)研究的學(xué)術(shù)特征進(jìn)行分析。

通過本文分析發(fā)現(xiàn)：（1）國內(nèi)家族企業(yè)研究主題較為分散，但對(duì)“公司治理”、“代際傳承與繼任管理”和“家族涉入及控制權(quán)”等方面主題研究較多；（2）研究所涉及到的學(xué)科以管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)為主，跨學(xué)科研究開展較少；（3）國內(nèi)家族企業(yè)研究學(xué)者和機(jī)構(gòu)有一定的集中性，較為明顯地集中在家族企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)發(fā)達(dá)地區(qū)；（4）研究方法以規(guī)范研究為主，但實(shí)證研究等研究方法的使用比例不斷提高。希望本文的研究能夠幫助國內(nèi)家族企業(yè)研究者更好地把握我國家族企業(yè)研究的現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢(shì)，為開展后續(xù)研究提供一些思路和參考。

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