“新功能主義”的理論內(nèi)涵與解釋力

王靖瑜

摘要：歐洲是世界多極化的重要一極，歐洲政治經(jīng)濟(jì)一體化是當(dāng)今世界政治的一個(gè)重大事件。近年來(lái)，歐洲政治經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程格外受關(guān)注。“新功能主義”是興起于20世紀(jì)五十年代的重要國(guó)際關(guān)系理論，其理論觀點(diǎn)曾深刻影響歐洲一體化進(jìn)程。本文站在21世紀(jì)的新時(shí)代視角上再次檢驗(yàn)“新功能主義”，聯(lián)系理論與現(xiàn)實(shí)，通過(guò)對(duì)“新功能主義”理論和21世紀(jì)以來(lái)歐洲一體化事實(shí)性進(jìn)程的對(duì)比，得出“新功能主義”理論對(duì)當(dāng)今歐洲一體化的解釋力不足的結(jié)論。

關(guān)鍵詞：歐洲一體化；新功能主義；理論解釋力

歐洲一體化進(jìn)程始于上世紀(jì)五十年代，致力于整合歐洲各國(guó)力量，建立超越民族國(guó)家的共同體，以使歐洲不至于成為大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)中的犧牲品，保障歐洲老牌發(fā)達(dá)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力。

隨著歐洲一體化進(jìn)程的推進(jìn)，越來(lái)越多的國(guó)際關(guān)系學(xué)者開(kāi)始研究歐洲一體化，并提出了多種理論模型。其中，以“外溢效應(yīng)”為理論核心的“新功能主義”在二十世紀(jì)五六十年代一度成為解釋和預(yù)測(cè)歐洲一體化的重要理論。1976年，哈斯曾宣布新功能主義地區(qū)一體化理論過(guò)時(shí)，到八十年代末，隨著歐洲一體化局勢(shì)的好轉(zhuǎn)，新功能主義理論再次復(fù)興。時(shí)至今日，歐洲的一體化進(jìn)程又與上個(gè)世紀(jì)不同，出現(xiàn)了發(fā)展緩慢的情況并呈現(xiàn)出一些曲折過(guò)程，此時(shí)新功能主義還具有足夠的解釋力嗎？本文將通過(guò)探討21世紀(jì)以來(lái)歐洲政治經(jīng)濟(jì)一體化的現(xiàn)實(shí)與問(wèn)題來(lái)論證新功能主義的現(xiàn)實(shí)解釋力。

一、“新功能主義”的理論內(nèi)涵

新功能主義應(yīng)用于解釋歐洲地區(qū)一體化的最根本的理論依據(jù)是“外溢”效應(yīng)。包括“功能性外溢”、“技術(shù)性外溢”和“政治性外溢”等。外溢現(xiàn)象是指一個(gè)領(lǐng)域的問(wèn)題將提出另一個(gè)領(lǐng)域的問(wèn)題，或要求另一個(gè)領(lǐng)域提出解決辦法。一旦這些變化發(fā)生，將會(huì)有一個(gè)由外溢引起的一體化發(fā)展（1）。在“外溢理論”的設(shè)想中，隨著經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，不同的功能部門實(shí)現(xiàn)一體化，外溢將逐漸蔓延到政治領(lǐng)域，諸如公司游說(shuō)集團(tuán)、工會(huì)等利益集團(tuán)將日益把注意力從試圖影響民族國(guó)家政府轉(zhuǎn)向影響新的區(qū)域性行政機(jī)構(gòu)，這個(gè)新的區(qū)域行政機(jī)構(gòu)將設(shè)法為它自身贏得新的權(quán)力（2）。

菲利普·史米特強(qiáng)調(diào)，外溢作為一體化的重要過(guò)程是指進(jìn)行一體化的國(guó)家對(duì)最初共同追求目標(biāo)已取得的成果不太滿意，通過(guò)嘗試擴(kuò)大其他合作領(lǐng)域或者加深原先合作內(nèi)容以便消除它們的不滿。鑒于各種功能性的工作本身具有相互依存性，各個(gè)利益集團(tuán)、政黨或政府會(huì)根據(jù)實(shí)際需要積極推動(dòng)一體化，而精英人物則利用一體化過(guò)程產(chǎn)生的挫折或危機(jī)感賦予一體化新的使命。因此，外溢過(guò)程及其效果就可以持續(xù)不斷地出現(xiàn)。（3）

二、“新功能主義”在20世紀(jì)的解釋力

在歐洲經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過(guò)程中，各國(guó)逐漸意識(shí)到本國(guó)的局限性，為了使優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，讓本國(guó)企業(yè)有更好的發(fā)展，歐洲各國(guó)從上世紀(jì)50年代開(kāi)始進(jìn)入歐洲經(jīng)濟(jì)一體化的進(jìn)程。跨國(guó)公司為擺脫經(jīng)濟(jì)上的發(fā)展受到的限制而激發(fā)對(duì)一體化的需求，積極參與政府決策，推進(jìn)一體化進(jìn)程，而政府也需要企業(yè)來(lái)推動(dòng)本國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，也就樂(lè)于推動(dòng)經(jīng)濟(jì)一體化。由跨國(guó)公司的發(fā)展需求而導(dǎo)致功能部門整合、政府企業(yè)合作及各國(guó)政府間合作，使經(jīng)濟(jì)走向一體化，這種現(xiàn)象正好契合了新功能主義的“外溢”理論，因此，曾經(jīng)的歐洲一體化發(fā)展能用“新功能主義”來(lái)較好地解釋。

三、理論目前的解釋力缺陷

1.“新功能主義”沒(méi)有預(yù)料到一體化所帶來(lái)的問(wèn)題

不到半個(gè)世紀(jì)的時(shí)間，歐洲就建立起了統(tǒng)一大市場(chǎng)、歐元區(qū)，實(shí)現(xiàn)了商品和生產(chǎn)要素的全部自由流通，實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)高度一體化。但是，隨著經(jīng)濟(jì)一體化的逐漸完善，各大企業(yè)的利益需求已經(jīng)基本滿足，且生產(chǎn)要素的自由流動(dòng)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡與貧富差距加大的問(wèn)題，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的地區(qū)的勞動(dòng)力進(jìn)入經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)工作在一定程度上增大了各地的失業(yè)，使一些不穩(wěn)定的因素產(chǎn)生。在宏觀經(jīng)濟(jì)層面，隨著歐洲貨幣的統(tǒng)一，歐洲各國(guó)將貨幣政策的制定權(quán)讓渡給了歐盟。但是，歐洲各國(guó)保留了財(cái)政政策的制定權(quán)，這就造成了歐元區(qū)在應(yīng)對(duì)較大規(guī)模的沖擊時(shí)各國(guó)無(wú)法通過(guò)調(diào)整貨幣數(shù)量來(lái)緩解債務(wù)危機(jī)或進(jìn)行宏觀調(diào)控。由于歐洲央行只能采取一種政策，所以央行為了歐元的穩(wěn)定必須采取低通脹政策，也就是說(shuō)央行不會(huì)增加貨幣數(shù)量，各國(guó)只能通過(guò)采取擴(kuò)張性的財(cái)政政策來(lái)刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展，以此走出經(jīng)濟(jì)危機(jī)，增加就業(yè)。但這就極易使經(jīng)濟(jì)相對(duì)不發(fā)達(dá)的國(guó)家陷入債務(wù)危機(jī)。

“新功能主義”僅僅探究了一體化的推進(jìn)動(dòng)力，他們認(rèn)為“外溢”會(huì)不斷涌現(xiàn)，卻沒(méi)有考慮到一體化所帶來(lái)的問(wèn)題，更沒(méi)有意識(shí)到這些問(wèn)題會(huì)阻礙“外溢”，限制一體化的進(jìn)一步發(fā)展。

2.“政治性外溢”困難重重

歐盟的“功能性外溢”和“經(jīng)濟(jì)性外溢”進(jìn)展的特別順利，但是其“政治性外溢”卻進(jìn)展緩慢。即使如今歐盟的經(jīng)濟(jì)已經(jīng)發(fā)展成為世界第一大經(jīng)濟(jì)體，但仍然沒(méi)有足夠的動(dòng)力進(jìn)一步推動(dòng)“政治性外溢”。為什么會(huì)出現(xiàn)這種情況呢？部分是由于不同的國(guó)家、不同的利益集團(tuán)對(duì)于一體化的不同態(tài)度。“政治一體化”的速度減緩始于歐洲主權(quán)國(guó)家拒絕向歐盟繼續(xù)移交國(guó)家權(quán)力，這使得歐盟主要機(jī)構(gòu)的權(quán)力主要集中于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，在政治上的作用有限。上述現(xiàn)象說(shuō)明政治一體化很難由其他領(lǐng)域上的“外溢”來(lái)推動(dòng)。歐洲政治一體化到目前為止的成就，往往不是“外溢”的直接結(jié)果。二十世紀(jì)五十年代初，歐洲剛從二戰(zhàn)的廢墟中走出來(lái)，同時(shí)面臨著成為美國(guó)的附庸和犧牲品及被蘇聯(lián)武力征服的風(fēng)險(xiǎn)。在這種情況下，歐洲各國(guó)不得不開(kāi)始尋求報(bào)團(tuán)取暖，以避免被消滅的風(fēng)險(xiǎn)，這就是歐洲最初的一體化動(dòng)力。而在蘇聯(lián)解體后，歐洲一體化則明顯減緩，到了今天，歐洲一體化進(jìn)一步受到民族主義的影響。這與“外溢理論”無(wú)關(guān)，而是與國(guó)際政治格局變化有關(guān)。這說(shuō)明“新功能主義”在考慮歐洲一體化問(wèn)題上過(guò)于狹隘，并未與國(guó)際政治的變遷緊密關(guān)聯(lián)，使它在當(dāng)下的解釋力出現(xiàn)了下降的趨勢(shì)。

3.一體化的推動(dòng)主體具有多元性

“新功能主義”強(qiáng)調(diào)非國(guó)家行為體、利益集團(tuán)和工會(huì)等組織機(jī)構(gòu)團(tuán)體的力量，依靠政府間組織的監(jiān)督和輔助進(jìn)行發(fā)展并推動(dòng)歐洲政治經(jīng)濟(jì)一體化。這些力量往往很容易受到政府意志的影響和干涉。譬如說(shuō)工會(huì)的游行或利益集團(tuán)的游說(shuō)或許可以左右政府的政策，但同時(shí)，他們又較容易被滿足，或因?yàn)槭艿揭恍┮蛩氐母蓴_而改變目的，與政府相勾結(jié)。譬如說(shuō)，國(guó)家總統(tǒng)候選人會(huì)在換屆選舉的時(shí)候通過(guò)提出優(yōu)惠的政策來(lái)“拉攏”工會(huì)，以獲得更多的選票。進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，這種現(xiàn)象尤其明顯，歐洲的一體化發(fā)展速度、程度更多受到民意、政府意志的影響。例如2016年的英國(guó)脫歐，就是在政府主導(dǎo)下進(jìn)行的全民公投，是否離開(kāi)歐盟由民意決定。英國(guó)脫歐是歐洲一體化過(guò)程中的插曲，但也說(shuō)明了歐洲一體化推動(dòng)主體的多元性，利益集團(tuán)不是唯一也不是最重要的因素。

四、結(jié)論

“新功能主義”在考慮一體化進(jìn)程中所出現(xiàn)的問(wèn)題時(shí)過(guò)度相信“外溢”的力量，而并沒(méi)有預(yù)見(jiàn)到危機(jī)，這種思路導(dǎo)致了該理論在當(dāng)代的解釋力下降。由于其自身的理論不足及對(duì)國(guó)際政治格局的考慮欠缺，使得“新功能主義”在面對(duì)21世紀(jì)的國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)大變化時(shí)已經(jīng)不能很好的解釋目前歐洲一體化所面對(duì)的問(wèn)題并提出解決的辦法了。歐洲仍需尋找順應(yīng)時(shí)代發(fā)展的新理論。同時(shí)，可以看出，“新功能主義”若想解釋和預(yù)測(cè)新世紀(jì)的歐洲一體化進(jìn)程，需要進(jìn)一步修改完善其理論框架。

注釋：

（1）房樂(lè)憲.《新功能主義理論與歐洲一體化》[J].歐洲，2001.11.15：14-20。

（2）同上。

（3）同上。

參考文獻(xiàn)：

[1]房樂(lè)憲.《新功能主義理論與歐洲一體化》[J].歐洲，2001.11.15：14-20.

[2]朱立群.《歐洲一體化理論：研究問(wèn)題、路徑與特點(diǎn)》[J].國(guó)際政治研究，2008，（4）：1-5.