美國(guó)憲法成因考

陳紅權(quán)

摘 要： 美國(guó)憲法的發(fā)展大致歷經(jīng)英屬殖民地時(shí)期、獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期、聯(lián)邦憲法時(shí)期與制定權(quán)利法案幾大階段，最終趨于成熟穩(wěn)定，是世界歷史上首一成文憲法，更是人類(lèi)憲政史的杰出代表作。

關(guān)鍵詞：獨(dú)立宣言 聯(lián)邦憲法 人權(quán)法案

北美在英國(guó)殖民時(shí)期，制定了系列基本法律法規(guī)，實(shí)施了很長(zhǎng)一段時(shí)間，這些規(guī)則成為美國(guó)憲法制定的歷史淵源。

一、英屬殖民地時(shí)期

英屬殖民地時(shí)期制定的法律法規(guī)，最為著名當(dāng)屬《五月花號(hào)》公約。《五月花號(hào)》公約，不僅涉及宗教事宜，還涉及殖民地政治安排，它不僅是清教徒的自治公約，而且是普利茅斯殖民地的基本法規(guī)，一直施行了71年，直到它并入馬薩諸塞為止。公約包括萌芽形式的人民主權(quán)思想，其國(guó)家契約說(shuō)的理論，在美洲第一次見(jiàn)之于文書(shū)。

二、獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期

英法戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束后，英國(guó)取得勝利，但為此付出慘重代價(jià)，政府財(cái)政收緊，隨即向殖民地開(kāi)征印花稅、糖稅各種賦稅，北美人民為脫離英國(guó)殘暴的殖民統(tǒng)治，制定《獨(dú)立宣言》。

（一）《獨(dú)立宣言》制定的思想基礎(chǔ)

1.天賦人權(quán)思想

獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)前，北美人民為獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)做了充分的輿論準(zhǔn)備。首先是潘恩的《常識(shí)》，該篇小冊(cè)子，是潘恩到達(dá)北美投入獨(dú)立革命運(yùn)動(dòng)后發(fā)表的第一篇政論，他站在資產(chǎn)階級(jí)革命的立場(chǎng)上，提出北美殖民地必須對(duì)英國(guó)宣布獨(dú)立，建立共和政體。

接著是1776年7月4日制定的《獨(dú)立宣言》，主要由杰斐遜起草完成。杰斐遜深受洛克思想的影響。洛克在《政府論》中提出，人與生俱來(lái)具有生命權(quán)、自由權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)的思想，并率先提出天賦人權(quán)的思想。杰斐遜在此基礎(chǔ)上，主張公民具有生命權(quán)、自由權(quán)、追求幸福的權(quán)利。他認(rèn)為財(cái)產(chǎn)是不平等的，但每個(gè)人都有追求幸福的權(quán)利，據(jù)此他把財(cái)產(chǎn)權(quán)改為追求幸福權(quán)，追求幸福也成為美國(guó)夢(mèng)的思想核心。

2.社會(huì)契約思想

杰斐遜也受霍布斯、盧梭思想的影響。首先杰斐遜認(rèn)為社會(huì)的管理需要國(guó)家機(jī)構(gòu)，正如霍布斯在《利維坦》中所述，“每個(gè)人有權(quán)利，但權(quán)利沒(méi)有限制，會(huì)發(fā)生一切人對(duì)一切人的戰(zhàn)爭(zhēng)”，所以，為避免此種現(xiàn)象的發(fā)生，導(dǎo)致社會(huì)混亂無(wú)序，有必要設(shè)置國(guó)家機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，對(duì)公民的權(quán)利加以適當(dāng)?shù)南拗啤Ｒ钟羞M(jìn)者，國(guó)家公權(quán)力有對(duì)外擴(kuò)張的的天然屬性，難免造成公權(quán)力的濫用，侵犯公民私權(quán)利，因此需要對(duì)公權(quán)力進(jìn)行限制。正如盧梭在《社會(huì)契約論》中提到，“國(guó)家政府的權(quán)力來(lái)源于每個(gè)公民的讓渡，當(dāng)政府肆意行使權(quán)力侵犯公民的時(shí)候，公民有權(quán)利反抗”。

杰斐遜根據(jù)社會(huì)契約論的思想認(rèn)為，人生而平等，被造物主賦予不可剝奪的權(quán)利，即生命權(quán)、自由權(quán)、追求幸福的權(quán)利，為保障這些權(quán)利，所以才成立政府，政府的權(quán)力源于被統(tǒng)治者的同意，如果政府損害這些權(quán)利，人民有權(quán)廢除它，建立新政府。

（二）《獨(dú)立宣言》的內(nèi)容

《獨(dú)立宣言》的內(nèi)容大致可分為三個(gè)方面。首先，它提出一個(gè)重要的原則：政治結(jié)合是可解散而又可重新締結(jié)的。接著，主張上帝造人時(shí)，他們?cè)斓闷降龋總€(gè)人都具有同樣的某些不可分割的權(quán)利，即生命權(quán)、自由權(quán)、與追求幸福的權(quán)利。為確保這些權(quán)利，人民可以組織政府，也可解散政府，另組一個(gè)新政府。最后指出英國(guó)在北美倒行逆施的罪行，號(hào)召人們反抗殖民殘暴統(tǒng)治。

（三）《獨(dú)立宣言》的意義

《獨(dú)立宣言》標(biāo)志著新國(guó)家的誕生，其宣告了美國(guó)的獨(dú)立，揭開(kāi)了獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)的序幕，奠定了憲法基礎(chǔ)，雖不是憲法，但卻是第一部憲法性文件。

三、聯(lián)邦憲法時(shí)期

獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)之后，北美十三州秩序混亂，自立門(mén)戶(hù)、各自為政，與英屬殖民時(shí)期無(wú)異，亟待重建。

（一）聯(lián)邦憲法的制定背景

由于深受“小政府，大社會(huì)”思想的影響，美國(guó)曾經(jīng)試圖建立邦聯(lián)體制，一度還制定了《邦聯(lián)條款》，但在邦聯(lián)制度嘗試過(guò)程中，十三州之間相互征稅，比如港口稅，相比英國(guó)殖民時(shí)期，更為糟糕。因此，急需構(gòu)建一個(gè)強(qiáng)有力的聯(lián)邦體制，結(jié)束紛亂無(wú)序的局面。當(dāng)時(shí)在聯(lián)邦黨人與反聯(lián)邦黨人之間發(fā)生了激烈論戰(zhàn)，最終前者取得勝利，建立一個(gè)強(qiáng)有力的中央集權(quán)政府，當(dāng)然各州權(quán)力也相對(duì)較大，相對(duì)獨(dú)立。

（二）聯(lián)邦憲法的內(nèi)容

1787年費(fèi)城制憲會(huì)議的召開(kāi)，制定了《聯(lián)邦憲法》，于1789年生效，主要起草人是以麥迪遜核心的55位代表，麥迪遜因此被稱(chēng)為“憲法之父”，其長(zhǎng)期深研歷史、法律、政治、經(jīng)濟(jì)。

《聯(lián)邦憲法》包括序言和七條正式條文，全文不過(guò)7000字。序言極為簡(jiǎn)單，申訴立國(guó)原則。憲法第一條規(guī)定了立法權(quán)，立法權(quán)授予國(guó)會(huì)，國(guó)會(huì)由眾議院和參議院組成。第二條規(guī)定了行政權(quán)，行政權(quán)屬于總統(tǒng)，集于一人之身，總統(tǒng)是行政首長(zhǎng)，經(jīng)參議院同意有權(quán)任命高級(jí)官吏和締結(jié)條約之權(quán)。第三條規(guī)定了司法權(quán)，司法權(quán)屬于聯(lián)邦法院。第四條規(guī)定了各州相互關(guān)系義務(wù)，美國(guó)各州的人口、面積、相差懸殊，但在聯(lián)邦體制下，各州不分大小，強(qiáng)弱，在法律面前一律平等。第五條規(guī)定了修憲辦法是制定修正案，經(jīng)國(guó)會(huì)兩院議員三分之二多數(shù)，或者國(guó)會(huì)根據(jù)全國(guó)三分之二州議會(huì)的要求召集的制憲會(huì)議提出，最后由全國(guó)四分之三州議會(huì)，或者全國(guó)四分之三制憲會(huì)議批準(zhǔn)通過(guò)。第六條強(qiáng)調(diào)了憲法是全國(guó)最高法律效力權(quán)力所在。第七條規(guī)定此憲法經(jīng)四分之三州議會(huì)（9州制憲會(huì)議）批準(zhǔn)后生效。最后由華盛頓及各州代表簽署。

（三）聯(lián)邦憲法的原則

美國(guó)憲法的首要任務(wù)是確權(quán)，確定一個(gè)權(quán)力，其次才是進(jìn)行分權(quán)制衡。雅典的民主，沒(méi)有分權(quán)制衡，都是由公民大會(huì)決定，美國(guó)希冀建立羅馬共和時(shí)期的民主，希望各機(jī)構(gòu)制衡。

1.分權(quán)原則

（1）立法權(quán)由聯(lián)邦國(guó)會(huì)行使。包括參議院和眾議院，參議院由100名議員組成，按照平等原則在各州進(jìn)行選拔，任期6年，每?jī)赡旮倪x三分之一，進(jìn)行逐步改選，平均六年全部改選，防止人事更新造成機(jī)構(gòu)運(yùn)作的停滯。眾議院按照比例原則在各州進(jìn)行選拔，由435名議員組成，更具有民主代表性。參議院成立之初，名額是由推舉產(chǎn)生，為避免民主狂熱思潮，摧毀政治，避免“蘇格拉底之死”重現(xiàn)，要有一個(gè)穩(wěn)定審慎的機(jī)構(gòu)進(jìn)行把控，參議院就是起到這樣一個(gè)作用，相當(dāng)于英國(guó)的上議院。聯(lián)邦國(guó)會(huì)的職權(quán)在于制定法律，批準(zhǔn)官員任命，彈劾官員等。

（2）行政權(quán)由聯(lián)邦總統(tǒng)行使。他是國(guó)家元首，也是政府首腦、軍隊(duì)統(tǒng)帥，由一人擔(dān)任，任期四年。美國(guó)總統(tǒng)與英國(guó)政府首腦不同，前者由民選直接產(chǎn)生，不依附議會(huì)，后者由議會(huì)制產(chǎn)生，議會(huì)制中多數(shù)黨的黨魁為內(nèi)閣首相，比較而言，前者的權(quán)力更大。美國(guó)總統(tǒng)選舉是直接選舉與間接選舉的綜合體現(xiàn)，采用選舉人票，即俗稱(chēng)的“贏者通吃”。美國(guó)總統(tǒng)開(kāi)始對(duì)總統(tǒng)任期限制沒(méi)有規(guī)定，是由華盛頓開(kāi)創(chuàng)的兩屆連任慣例，直到羅斯福連任四屆后，才修改憲法，屆權(quán)限制為兩屆。美國(guó)總統(tǒng)的職權(quán)有簽署法律，對(duì)抗國(guó)會(huì)的立法權(quán)，任命官員，組織自己的內(nèi)閣，領(lǐng)導(dǎo)政府、軍事、外交。

（3）司法權(quán)由聯(lián)邦最高法院行使。聯(lián)邦最高法院是最高審判機(jī)關(guān)，由九名大法官組成，采用終身制，由總統(tǒng)進(jìn)行任命。在司法領(lǐng)域最為著名的是馬歇爾大法官，其通過(guò)“馬伯里訴麥迪遜”一案，開(kāi)創(chuàng)的違憲審查制度，提高了聯(lián)邦最高法院的地位，至此以后，聯(lián)邦最高法院可以通過(guò)個(gè)案審查和司法判決的形式，對(duì)與憲法沖突的聯(lián)邦法律、州憲法、州法律進(jìn)行審查。司法審查權(quán)在憲法中沒(méi)有明文規(guī)定，是馬歇爾法官為聯(lián)邦法院贏得的一項(xiàng)政治權(quán)力，在之后的不斷司法實(shí)踐中形成，得到廣大美國(guó)公民的認(rèn)可。

分權(quán)原則總的來(lái)說(shuō)，分為橫向分權(quán)與縱向分權(quán)。橫向分權(quán)即立法、行政、司法三大領(lǐng)域的分權(quán)，比如眾議院制定的法律要參議院通過(guò)，參議院制定的法律，要眾議院通過(guò)，最后再由總統(tǒng)簽署。縱向分權(quán)即聯(lián)邦與各州之間的權(quán)力分配。聯(lián)邦的權(quán)力采取列舉主義，各州的權(quán)力采取保留主義，除聯(lián)邦列舉的各項(xiàng)權(quán)力之外，剩余的諸項(xiàng)權(quán)力由各州保留行使。司法審查保持了立法、行政、司法三權(quán)的平衡。

2.制衡原則

分權(quán)的目的是制衡，權(quán)力之間不止要制約，還要平衡。美國(guó)國(guó)父?jìng)冋J(rèn)為，不管是少數(shù)人還是多數(shù)人的權(quán)力，都可能腐敗。包括國(guó)會(huì)也有腐敗的可能性，比如雅典的民主就是多數(shù)人的權(quán)利濫用，“蘇格拉底之殤”就是例證。所以他們認(rèn)為唯有通過(guò)權(quán)力制約權(quán)力，以野心對(duì)抗野心，防止權(quán)力膨脹，進(jìn)行制衡才是可靠的，因?yàn)槿魏螜?quán)力都會(huì)腐敗，絕對(duì)的權(quán)力導(dǎo)致絕對(duì)的腐敗。

1.國(guó)會(huì)與總統(tǒng)之間的制衡

國(guó)會(huì)可以對(duì)總統(tǒng)進(jìn)行彈劾，對(duì)總統(tǒng)的人事任命進(jìn)行否決，還有對(duì)總統(tǒng)的預(yù)算進(jìn)行審批等權(quán)力。反之總統(tǒng)可對(duì)國(guó)會(huì)的法案進(jìn)行否決，但是參眾兩院都以三分之二多數(shù)票再行通過(guò)，可推翻總統(tǒng)的法案否決權(quán)，但這比較困難，除非總統(tǒng)所在黨在國(guó)會(huì)已經(jīng)崩盤(pán)，或失去其所在黨的支持。

2.總統(tǒng)與法院之間的制衡

總統(tǒng)可對(duì)聯(lián)邦最高法院的大法官進(jìn)行提名，進(jìn)行任命。反之，聯(lián)邦最高法院可對(duì)總統(tǒng)簽署的各項(xiàng)法案進(jìn)行司法審查。

3.國(guó)會(huì)與法院之間的制衡

國(guó)會(huì)可對(duì)聯(lián)邦最高法院的法官任命進(jìn)行否決，還有編制制定權(quán)、彈劾權(quán)。反之，聯(lián)邦最高法院可對(duì)國(guó)會(huì)通過(guò)的法律進(jìn)行司法審查。

四、人權(quán)法案時(shí)期

美國(guó)憲法傳承了英國(guó)普通法的，認(rèn)為權(quán)利不是主要的，至少不需要寫(xiě)進(jìn)憲法，權(quán)利是與生俱來(lái)的，認(rèn)為程序優(yōu)于實(shí)體，最好規(guī)定權(quán)利的救濟(jì)程序。之后由于法國(guó)資產(chǎn)階級(jí)革命的影響，在人民群眾的不斷努力下，，以及杰斐遜為首的資產(chǎn)階級(jí)民主派的要求下，1787年通過(guò)了憲法前十條修正案，即權(quán)利法案。其是聯(lián)邦黨人與反聯(lián)邦黨人斗爭(zhēng)的結(jié)果。

人權(quán)法案第一條、第二條規(guī)定了政治自由，列舉了言論、出版、集會(huì)、請(qǐng)?jiān)傅淖杂膳c持有和攜帶武器的自由。第三條至第八條規(guī)定了訴訟權(quán)利和憲法保護(hù)，詳細(xì)規(guī)定了正當(dāng)程序原則、不得自證其罪原則、刑事與民事案件的陪審團(tuán)。陪審團(tuán)有眾多弊端，但其仍存在的原因在于其不僅是司法權(quán)力，更是一項(xiàng)政治權(quán)力，不能完全確認(rèn)法官、政府是公平正義的。第九條、第十條規(guī)定了保留原則，憲法未列明的權(quán)利由人民保留，未授予聯(lián)邦的權(quán)力，由各州保留。

美國(guó)憲法體現(xiàn)了三權(quán)分立的原則，是人類(lèi)智慧的結(jié)晶。只要文明社會(huì)還存在，其理念對(duì)國(guó)家政治制度的構(gòu)建，都有一定的鑒戒意義。

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