武漢大學2013—2017年國家自然科學基金項目申請與資助情況分析

侯祚勇，熊 鳴

（武漢大學，湖北 武漢 430072）

2013—2017年，跨越我國十二五與十三五兩個五年計劃。這一時期是我國基礎研究快速發展的關鍵時期，也是我國國家自然科學基金改革發展的重要時期：我國重大、原創性成果不斷涌現，科技創新整體水平與發達國家的差距逐步縮?。煌瑫r，國家投入不斷增加，對科研經費的管理不斷加強，“放管服”改革不斷深入，由此，對項目依托單位的管理也提出了新的更高的要求。國家自然科學基金資助情況是評價科研單位基礎研究水平的重要指標，對學科建設、人才培養和學術影響力都有重要的意義。本文通過對武漢大學這一時期國家自然科學基金（以下簡稱“科學基金”）項目申請與資助情況進行比較研究，分析項目申請、資助與管理工作面臨的問題及原因，以期為今后一段時期進一步加強與完善科學基金項目管理、提升科學基金使用效益提供依據與借鑒[1]。

1 2013—2017年科學基金申請資助比較研究

1.1 申請總量與全國申請總量變化情況比較

圖1 2013—2017年我校和全國申請國家自然科學基金項目總量

2013—2017年我校國家自然科學基金申請量總體呈U字形增長，見圖1.其中，2014年是由于國家基金申請政策的變化而導致申請量大幅下降。雖然隨后3年呈現出緩慢上升的趨勢，但直至2017年申請總量才首次超過2013年，達到1 760項（較2013年增加81項），增幅僅為4.82%.與此同時，全國申請總量僅在2014年有所下降，之后便處于迅速增長中，2017年申請總量超20萬份，創歷史新高，較2013年增長了24.77%，如圖1所示。

1.2 面上項目申請資助情況與同類高校比較

圖2 我校面上項目與同類高校的比較

同類高校選取北京大學、浙江大學、中山大學3個不同地域和同城的華中科技大學4所我國高水平大學作為樣本。

2013—2017年我校面上項目的申請量在2013年達到最大后一直未能再次突破900項。近3年申請數均在800項左右。獲批數呈鋸齒形變化，獲批總數始終未能超過300項。圖2為我校面上項目與同類高校的比較情況。

2017年我校面上項目資助率達到近5年來最高值30.58%，因此若我校人員規模無法大幅提升，可以預見面上項目申請和獲批數量將基本維持在現有水平上。

我校面上項目獲批量始終低于其他4所高校，一方面，我校申報規模與其他4所高校存在不同程度的差距；另一方面，我校資助資助率偏低也是導致我校獲批數量差距的重要原因。以2017年為例，集中申報期北京大學面上項目的申報量低于我校約70項，但由于其資助率高于我校約8個百分點，最終我校獲批數量反低于北大近50項。

1.3 青年基金項目申請資助情況與同類高校比較

圖3 2013—2017年我校青年項目和五校青年項目立項情況對比

同類高校樣本選取同上。

我校青年科學基金項目的申請量穩中有升，但總體增長量很小，基本維持在550項左右。獲批數量在2015年達到最大158項，之后呈現減少趨勢，總體獲批量維持在145項左右，見圖3.青年科學基金項目的申請和獲批趨勢，從一定程度上反映出我校青年科研人員數量不足的問題。申報規模差距在青年項目的獲批對比中體現更為明顯。

我校青年科學基金項目資助率與浙江大學和華中科技大學相當，但由于我校項目申報規模相差很大，導致最終獲批量的巨大差異。此外，除我校與北京大學外，其余三校獲批數總體保持了持續增長的趨勢，如圖3所示。尤其是中山大學，近3年來青年項目的獲批數呈現出一種爆發性增長態勢，這與中山大學近年來高度重視人才引進與青年科技隊伍建設，大幅擴充專職科研隊伍的舉措密不可分。

1.4 重點項目申請資助情況與同類高校比較

同類高校樣本選取同上。

近5年來，我校重點項目的申請量總體呈現下降的趨勢，獲批量也持續降低，見圖4.2013—2015年，我校重點項目獲批經費總數在全國的排名基本維持在第8/9名，2016年下降至第11名，2017年獲批數量減少至5項，獲批經費排名更是低至第35名。我校重點項目的申報獲批現狀與我?！半p一流”建設目標及科學基金的整體地位形成了強烈的反差。以2017年為例，我校不僅獲批重點項目直接經費遠低于其他四校，項目資助率亦存在較大的差距，如圖4所示。

圖4 2013—2017年我校重點項目申請獲批情況和五校重點項目立項情況對比

1.5 優青和杰青基金項目資助情況與同類高校比較

同類高校樣本為近5年獲批杰青、優青項目總數前15位的單位。

我校5年累計獲批杰出青年科學基金項目14項，其中5項為2017年獲批。2014年和2016年均僅獲批1項。2013—2017年，我校累計獲批優秀青年基金項目29項，其中10項為2017年獲批。

杰青和優青的近5年累計獲批數排名均在全國第12名，如圖5所示，這明顯得益于2017年我校在人才類項目上的突出表現。與兄弟高校相比，我校累計獲批的絕對數量仍有 明顯差距。

圖5 2013—2017年全國排名前15位單位的杰出青年科學基金項目和優秀青年科學基金項目獲批數情況

2 科學基金申請與資助工作的問題分析

基礎研究是提升原始創新能力的根本途徑，是培育高技術的重要源頭，是可持續發展的重要保障，是培養創新人才的重要搖籃，是構建創新文化的重要基石。武漢大學作為國家“211”“985”工程和首批“雙一流”重點建設的高校，在我國基礎科學研究和人才培養方面發揮著重要作用，是我國重要的科學基金項目依托單位之一[2]。通過以上對科學基金項目申請總量及面上項目、青年科學基金項目、優秀杰出人才項目、重點項目等幾類代表性的項目類別進行比較分析，進而探討科學基金申請資助與管理工作面臨的主要問題，對于指導學校科學基金管理和基礎科學研究具有重要的現實意義。

2.1 科學基金項目申請面臨規模瓶頸

科學基金項目申請面臨規模瓶頸，教師隊伍結構亟待優化。規模是質量和效益的前提，沒有一定數量的申請規模，就難以保證較高的獲批數量和較高的資助強度。總體來看，我校雖為科學基金項目申請大戶，但從申請量排名前10位的單位來看，比如浙江大學、上海交通大學、中山大學、華中科技大學等每年都保持著強勁的增長勢頭，而我校卻面臨申請數量的瓶頸，制約了資助規模的進一步增長。

首先，從學校申請數量的縱向比較看，項目申請量增長緩慢。我校2013年申請總量1 679項，2014年受基金委調控申請規模政策的影響，申請量下降到1445項（－13.93%），隨后開始緩慢增長，至2017年達到1 760項，比2013年增長4.82%，5年年平均增長0.65%；然而，同期全國科學基金項目申請數量2013年162 078項，2014年下降到157 633項（－2.74%），隨后快速增長，至2017年突破20萬達220 225項，比2013年增長24.77%，5年平均增長5.83%.比較顯示：2014年我校下降幅度比全國高11.19%，5年年均增長率比全國低5.18%，5年總增長率比全國低19.95%.其次，從面上項目和青年科學基金兩類主體項目的申請和資助情況來看，我校近5年來的申請數與獲資助數呈現“平臺期”的特點，沒有表現出明顯的增長趨勢，與我校申請總量的變化趨勢基本一致。最后，從同類高校情況看，以2017年為例，申請量排名全國前5名分別為上海交大3 715項，中山大學2 999項，浙江大學2 950項，華中科技大學2 781項，復旦大學2 425項。而我校1 596項（集中受理期）排第12位，與同類高校相比在申請規模上仍然存在很大差距。一定時限內，科學基金項目申請數量的變化客觀反映出學校從事基礎研究的教師隊伍的規模變化。近年來，我校專職科研隊伍的建設滯后，新進教師基本以人才引進為主，致教師隊伍后備補充人員不足，特別是基礎學科教師隊伍中青年教師的數量增加很少，導致我校科學基金項目申請規模增長乏力。從學科來看，近5年我校規模增長的主體來源于醫學，得益于學校附屬醫院醫療規模擴張帶來的青年醫師隊伍的擴大，而其他學科卻沒有表現出明顯的增長趨勢。這在一定程度上反映出近年來我校教師隊伍的整體規模及學科科研結構沒有明顯的變化，沒有很好地適應國家科技改革發展的新形勢和全國整體科技發展的大趨勢。

2.2 基礎研究優秀杰出人才短板突出

基礎研究優秀杰出人才短板突出，重點重大項目突破困難。習近平總書記指出：人才是第一資源，古往今來，人才都是富國之本、興邦大計?！吨腥A人民共和國科學技術進步法》第二章第十六條規定，“國家設立自然科學基金，資助基礎研究和科學前沿探索，培養科學技術人才?！币虼耍l現和培養優秀、杰出的科技人才是黨和國家賦予科學基金的重要職責和使命?？茖W基金人才項目是培養基礎研究人才的重要抓手，科學基金委著力加強人才體系的建設，取得了豐碩的成果[3]。

2013—2017年，我校共獲批國家杰出青年基金項目14項，優秀青年科學基金項目29項，獲批數量均排在全國第12位。通過比較顯示：①我校優秀、杰出人才項目獲批數量落后于我?？茖W基金總體在全國的地位。我校歷年獲批的科學基金項目數與經費數排在全國第10位左右，而優秀杰出人才項目除2017年外，排名均落后于總體排名2～3位，提示我校在優秀杰出人才的培養、引進方面還要進一步加大力度。②我校獲批優秀杰出人才項目的絕對數量與同類高校存在很大的差距。近5年，排在前5位的高校獲批數量基本都是我校數量的1倍以上，最高北京大學杰青60項達4.3倍，提示我校面向未來更高層次的科技競爭的核心實力存在隱憂。另外，從地域上看，排在我校前面的11所高校，除中國科技大學（安徽）和華中科技大學（同城）外，均處于北京、上海、廣東、浙江、江蘇等發達省份，這個結果與我國人才流動大環境、大趨勢是一致的，這也從側面反映出我校雖處我國中部重鎮武漢市，但對優秀人才的吸引力還很不夠，需要我們從政策、文化、投入等方面加以思考和反思。③值得注意的是，我校優秀、杰出人才類項目近年來一直在低谷徘徊，2017年出現了一個周期性的高峰，取得了歷年來最好的成績，獲批創新研究群體2項、杰青5項、優青10項，提示未來幾年人才類項目可能進入低谷，取得大的突破比較困難。

近5年，我校獲批重點項目數量呈現持續下降的趨勢，甚至與學?？茖W基金的整體地位出現明顯反差，表明優秀人才的弱勢導致我校在面向國家需求的重要科學領域的競爭實力不夠，重點重大項目突破困難。

2.3 科學基金項目申請的資助率偏低

科學基金項目申請的資助率偏低，項目申請質量有待提高。項目申請質量是決定項目資助率高低和獲資助規模大小的重要前提。對于管理人員來講，亦把單位承擔國家自然科學基金項目的資助率和承擔項目的層次（重大項目、重點項目和面上項目3個層次）作為衡量一個單位研究實力和學術水平的重要標志之一。如上述分析，我校現在已進入申請規模的瓶頸期，那么，對項目申請質量及其存在的問題進行分析，探討提高資助率的辦法，對提升科學基金的資助規模和基礎研究水平具有重要的意義[4]。

面上項目和青年基金是科學基金項目的主體，經費占比超過60%.2013—2017年我校面上項目平均資助率27.46%，青年基金平均資助率26.50%，僅略高于同期全國平均資助率。作為獲批項目與總經費排名全國10位左右的單位，項目資助率的現狀與我校的實際地位明顯不符，存在較大的提升空間；同時，我校資助率與同類高校比較同樣存在較大的差距，以2016年為例，各類項目總資助率北京大學35.6%，中山大學29%，浙江大學28.4%，華中科技大學25.5%，而我校25.4%，居于同類高校（樣本）資助率最低。如上所述，我校面臨規模瓶頸，項目申請量同樣少于同類高校，這樣差距進一步拉大。

因此，采取一切可能的措施，進一步提高我校項目申請的質量，進而提高我校項目的資助率，是提升我校基礎科學研究整體地位和水平的基本而重要的途徑。

3 結束語

近5年來，武漢大學在科學基金項目的申請與資助工作中取得了重要的進展。但是，與我國同類高校的進步相比較還存在明顯的差距，與學校的實際地位還不匹配，還不能滿足“雙一流”重點大學建設的要求。特別是在改善教師隊伍結構、提升項目申請規模，重視項目申請質量、提高項目資助率，強化高端人才的引進培養、積極組織重點重大項目3個方面要采取得力有效的措施，進一步提高科學基金項目的規模與質量，進而提升基礎研究的能力與水平，為學?！半p一流”大學的建設作出積極的貢獻。