世界一流科研機構(gòu)評價指標(biāo)體系探析

余 然

（武漢第二船舶設(shè)計研究所，武漢 430064）

引言

隨著我國國際地位的日益提升和科技創(chuàng)新能力的不斷增強，國內(nèi)許多科研機構(gòu)確立了向世界一流水平邁進的戰(zhàn)略目標(biāo)。而這一發(fā)展愿景的實現(xiàn)，必須建立在對世界一流水平的深刻認識和準(zhǔn)確評價基礎(chǔ)之上，但對于世界一流水平的科研機構(gòu)，我國乃至國際上并沒有一個公認、成熟的評價標(biāo)準(zhǔn)。因此，如何深刻全面地理解世界一流的內(nèi)涵，已成為我國科研機構(gòu)面臨的嶄新課題，研究設(shè)計出一套科學(xué)、全面的評價指標(biāo)體系，對科研機構(gòu)的發(fā)展和改革都具有較強的參考價值和指導(dǎo)意義。

一、世界一流的內(nèi)涵解讀

建設(shè)世界一流水平的科研機構(gòu)，是一項系統(tǒng)性、長期性的戰(zhàn)略目標(biāo)分解和落地工作，評價方法也是全方位的，涉及科研、產(chǎn)品、業(yè)績、管理、戰(zhàn)略、品牌等多種角度。但是在全世界所有的科研機構(gòu)中，沒有哪個科研機構(gòu)能做到全方位一流，目前公認的世界一流水平的科研機構(gòu)也一定是在某個或者某些方面，超越了世界大多數(shù)同類機構(gòu)。因此，對世界一流的內(nèi)涵，一定是有重點和側(cè)重的，絕非全方位的一流。

從筆者看來，世界一流的內(nèi)涵主要包含以下幾方面：一是特色一流，在某些特色方面達成世界領(lǐng)先水平，包括產(chǎn)品、技術(shù)、研發(fā)能力、價值鏈管理、內(nèi)部管理機制等。二是競爭地位一流，在整體規(guī)模、細分市場占有率等業(yè)績表現(xiàn)上成為某領(lǐng)域中的領(lǐng)先企業(yè)，能夠在國際資源配置上具有一定的優(yōu)勢地位。三是影響力一流，通過競爭地位或某項核心資源/技術(shù)占有，能夠在全球產(chǎn)業(yè)發(fā)展中具有一定話語權(quán)和影響力。四是前瞻與引領(lǐng)，在技術(shù)、管理等方面在全球行業(yè)發(fā)展中發(fā)揮前沿引領(lǐng)作用。

總的來看，世界一流的定位選擇主要是在當(dāng)期布局與遠期布局，特色亮點突出與全面建設(shè)兩個維度上加以平衡。

二、科研機構(gòu)的功能解讀

縱觀世界科技強國發(fā)展史，科技和產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生必然伴隨著科學(xué)中心的轉(zhuǎn)移和科技強國的出現(xiàn)，而科技強國也離不開一流科研機構(gòu)的支撐[1～4]。基于對全球科研機構(gòu)在其國家社會經(jīng)濟發(fā)展中的功能定位和獨特作用的分析，科研機構(gòu)應(yīng)具有兩大核心功能，即科技研究的本源功能，以及服務(wù)于社會功能的延伸使命。首先，科技研究功能定位。開展科學(xué)技術(shù)研究，包括研究文獻等直接產(chǎn)出與聲譽等間接產(chǎn)出。促進科技成果的轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化，以科技促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展。其次，社會使命功能定位。順應(yīng)全球、國家科研發(fā)展導(dǎo)向，為社會科技進步貢獻力量。吸引并匯聚一流研究人員，持續(xù)培養(yǎng)、促進科研人員全方位能力提升，促進優(yōu)質(zhì)人才在社會經(jīng)濟發(fā)展中發(fā)揮重要作用。服務(wù)于社會功能實現(xiàn)，包括就業(yè)、公共服務(wù)、支持科技發(fā)展、支持“雙創(chuàng)”等，促進社會經(jīng)濟發(fā)展的功能實現(xiàn)。

此外，圍繞核心功能，還需要從環(huán)境氛圍打造（物理環(huán)境、文化氛圍）、內(nèi)部管理體系（科研管理、機構(gòu)管理等）、資源配套（科研設(shè)備、科研資金投入、政產(chǎn)學(xué)研合作資源等）三個方面給予配套支持。

三、世界一流科研機構(gòu)評價指標(biāo)體系探析

（一）構(gòu)建思路

評價指標(biāo)體系（System of Evaluation Indicators，SEI）是指由一系列反映被評價對象目標(biāo)的、相互聯(lián)系的指標(biāo)構(gòu)成的有機整體[5]。通過建立評價指標(biāo)體系，能夠反映出被評價對象在實現(xiàn)目標(biāo)的過程中各個方面的相互依存關(guān)系，是整個評價方法的落腳點和實際工作的切入點。在構(gòu)建世界一流科研機構(gòu)評價指標(biāo)體系時，應(yīng)充分考慮上述科研院所的功能定位和工作特點，并遵循以下原則。

1.全局性。在提煉關(guān)鍵評價指標(biāo)的基礎(chǔ)上，發(fā)掘各要素之間的內(nèi)在聯(lián)系，并形成體系。

2.針對性。借鑒世界一流科研機構(gòu)評價標(biāo)準(zhǔn)和發(fā)展經(jīng)驗，充分考慮我國科研機構(gòu)功能定位和工作實際，提出具有針對性和可操作性的評價體系。

3.適應(yīng)性?！皩ν庹劯偁帯?nèi)講發(fā)展”，既能適應(yīng)復(fù)雜多變的市場形勢，又能順應(yīng)企業(yè)內(nèi)部發(fā)展規(guī)律。

（二）評價指標(biāo)體系探析

從發(fā)展過程來看，世界一流科研機構(gòu)不僅應(yīng)出色完成當(dāng)期業(yè)績，還要建立中遠期可持續(xù)發(fā)展的平臺和能力。因此，本文重點從當(dāng)期業(yè)績評價體系和可持續(xù)發(fā)展評價體系兩大方面，研究提出了包含13個一級評價指標(biāo)和53項二級指標(biāo)的評價指標(biāo)體系。

1.當(dāng)期業(yè)績評價指標(biāo)體系

（1）裝備（產(chǎn)品）性能?？蒲袡C構(gòu)研制的裝備（產(chǎn)品）的性能和參數(shù)指標(biāo)，應(yīng)優(yōu)于其他同類型產(chǎn)品，并具有強大的技術(shù)優(yōu)勢和引領(lǐng)能力。特別是應(yīng)用型科研機構(gòu)，其研制的裝備（產(chǎn)品）的性能是其整體實力的最好證明。

表1 當(dāng)期業(yè)績評價體系——裝備（產(chǎn)品）性能指標(biāo)

（2）經(jīng)營業(yè)績。世界一流科研機構(gòu)在行業(yè)性和經(jīng)營性指標(biāo)上，應(yīng)均領(lǐng)先于其他同行、同類科研機構(gòu)。保持持續(xù)、穩(wěn)定的經(jīng)營業(yè)績增長，同時兼顧較高的盈利性和成長性，是實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值、穩(wěn)定人才隊伍、實現(xiàn)世界一流水平的基礎(chǔ)。經(jīng)營業(yè)績指標(biāo)主要包括規(guī)模性指標(biāo)、盈利性指標(biāo)和成長性指標(biāo)。

表2 當(dāng)期業(yè)績評價體系——經(jīng)營業(yè)績

（3）科研創(chuàng)造能力。科研機構(gòu)的核心競爭力，必然是依托科研最大化創(chuàng)造價值的能力。因此對于世界一流科研機構(gòu)，強大的科研創(chuàng)造能力發(fā)揮著決定性的作用?？蒲袆?chuàng)造能力主要取決于科研投入、科研產(chǎn)出和科研平臺建設(shè)三大方面。

表3 當(dāng)期業(yè)績評價體系——科研創(chuàng)造能力

續(xù)表

（4）戰(zhàn)略引領(lǐng)。充分發(fā)揮戰(zhàn)略引領(lǐng)作用，堅守使命和戰(zhàn)略目標(biāo)；突出核心主業(yè)，同時帶動相關(guān)產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展，促進產(chǎn)業(yè)布局結(jié)構(gòu)優(yōu)化調(diào)整，以支撐戰(zhàn)略實施和落實?？蒲袡C構(gòu)戰(zhàn)略引領(lǐng)主要包括戰(zhàn)略決策和產(chǎn)業(yè)布局兩大方面。

表4 當(dāng)期業(yè)績評價體系——戰(zhàn)略引領(lǐng)

（5）市場與品牌影響力?？蒲挟a(chǎn)出（包括技術(shù)、產(chǎn)品、裝備等）能在相應(yīng)的市場擁有領(lǐng)導(dǎo)地位和份額；品牌影響力和客戶忠誠度高，在行業(yè)內(nèi)具有良好聲譽和形象。主要包括競爭地位、業(yè)內(nèi)聲譽和客戶聲譽等三大方面。

表5 當(dāng)期業(yè)績評價體系——市場與品牌影響力

（6）國際化。科研產(chǎn)出（包括技術(shù)、產(chǎn)品、裝備等）能參與全球范圍內(nèi)的競爭，獲得國際市場的認可；科研機構(gòu)能確定適合自身實際情況和發(fā)展階段的國際化模式，以國際視野及“雙贏”的合作態(tài)度，立足全球范圍的資本、技術(shù)、市場、人才等各類資源，加強國際影響力。主要包括國際化經(jīng)營、國際化合作和國際化團隊三大方面。

表6 當(dāng)期業(yè)績評價體系——國際化

（7）治理與管控。世界一流科研機構(gòu)應(yīng)建立現(xiàn)代化企業(yè)管理制度和流程，決策層、管理層、業(yè)務(wù)層各司其責(zé)，規(guī)范運作，形成科學(xué)決策、相輔相成的治理結(jié)構(gòu)和機制；運營管理實現(xiàn)風(fēng)險可控和高度信息化。主要包括企業(yè)管理、風(fēng)險管控和管理信息化三大方面。

（8）人才培養(yǎng)。人才隊伍結(jié)構(gòu)合理，各層次各類型人才齊全，各專業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展，知識和技能有效互補。人才的市場化、專業(yè)化和國際化程度高，對各類人才加強管理，量才適用，提供更好的激勵機制和培養(yǎng)發(fā)展機會。主要包括人才數(shù)量、人才結(jié)構(gòu)和人才管理機制三大方面。

表7 當(dāng)期業(yè)績評價體系——治理與管控

（9）社會責(zé)任。能夠支持國家科研建設(shè)，服務(wù)社會經(jīng)濟發(fā)展，承擔(dān)一定的社會責(zé)任。主要包括支持國家建設(shè)和促進社會經(jīng)濟發(fā)展兩大方面。

2.可持續(xù)發(fā)展評價體系?？沙掷m(xù)發(fā)展評價體系共包含5個維度，用以全面評測科研機構(gòu)的長期可持續(xù)發(fā)展健康度與 生命力，以打分定性評價為主。

表9 當(dāng)期業(yè)績評價體系——社會責(zé)任

表10 可持續(xù)發(fā)展評價體系

（三）工作建議

1.提高評價指標(biāo)的針對性。目前本文研究提出的評價指標(biāo)體系僅僅是一個所有科研機構(gòu)通用、共性的指標(biāo)體系，屬于階段性研究成果。在科研機構(gòu)實際使用過程中，必須要結(jié)合自身特點和發(fā)展現(xiàn)狀，挑選出重點指標(biāo)，進一步深化評價方法和指標(biāo)，提高其針對性。

2.實時修訂評價指標(biāo)體系。世界一流科研機構(gòu)評價指標(biāo)體系的建立并非一蹴而就，而是一個不斷修訂與完善的動態(tài)過程?？蒲袡C構(gòu)可結(jié)合自身各個發(fā)展階段的重點工作，并廣泛聽取政府和集團公司等上級機關(guān)的意見和建議，對建立的評價指標(biāo)體系進行修訂。

3.評價指標(biāo)的賦值。評價指標(biāo)體系確定后，就要面臨著如何對指標(biāo)進行賦值的問題，各個指標(biāo)的特性不同，對指標(biāo)的賦值方法及處理也不同。建議采用對標(biāo)方式進行賦值，由科研機構(gòu)各部門分別確定對標(biāo)對象，以此為依據(jù)對指標(biāo)進行賦值。

4.制訂行動計劃。在確定了評價指標(biāo)和具體賦值后，科研機構(gòu)就應(yīng)該制訂相應(yīng)的行動計劃，將戰(zhàn)略目標(biāo)落實到工作中。

結(jié)語

本文聚焦世界一流科研機構(gòu)評價方法，按照當(dāng)期業(yè)績評價和可持續(xù)發(fā)展評價兩個評價周期，系統(tǒng)、深入地從裝備（產(chǎn)品）性能、經(jīng)營業(yè)績、科研創(chuàng)造能力、戰(zhàn)略引領(lǐng)、市場與品牌影響力等多層次多維度來定義和評價世界一流科研機構(gòu)。這一套評價指標(biāo)包含了科研機構(gòu)工作和發(fā)展中的多個環(huán)節(jié)，通過進一步的賦值和對標(biāo)，能有效把握科研機構(gòu)現(xiàn)狀和存在的主要問題，更好地指導(dǎo)發(fā)展和戰(zhàn)略實現(xiàn)，具有較強的可操作性和應(yīng)用價值。