某三級甲等綜合型醫院國家自然科學基金管理策略探討

潘曉輝　李蓉

摘 要：國家自然科學基金是我國基礎研究領域最高層次的基金，它具有資助強度大、申報門檻低、學科覆蓋面廣、評審公平、公正、公開和管理機制科學規范等特點，對醫院的學科建設、人才培養以及核心競爭力培育等方面都具有重要意義。因此，國家自然科學基金的獲資助情況已成為衡量一個醫院科研實力的重要指標，同時也從一定程度上體現了醫院的醫學創新能力和醫療技術水平。本文對我院2011年～2017年國家自然科學基金申報及獲資助情況進行了分階段匯總分析，結合科研管理工作實踐，探討所實施的基金管理策略對科研工作開展起到的積極推動作用和不足之處，以期在今后的申報工作中，繼續完善管理策略，為進一步提高我院國家自然科學基金申報數和立項率奠定基礎。

關鍵詞：國家自然科學基金；科研管理；策略；醫院

中圖分類號：G322 文獻標識碼：A DOI：10.3969/j.issn.1006-1959.2018.11.010

文章編號：1006-1959（2018）11-0031-05

Discussion on the Management Strategy of National Natural Science Fund of a Class A Comprehensive Hospital

PAN Xiao-hui，LI Rong

（Department of Scientific Research，First People's Hospital of Yunnan Province/Affiliated Hospital of Kunming University of Science and Technology，Kunming 650032，Yunnan，China）

Abstract：The National Natural Science Foundation of China is the highest level fund in China's basic research field.It has the characteristics of high financial strength，low reporting threshold，wide coverage of disciplines，fairness，fairness，openness，and scientific and normative management mechanisms，as well as discipline construction and personnel training for hospitals.And the cultivation of core competence is of great significance.Therefore，the state funding of the National Natural Science Foundation has become an important indicator to measure the strength of a hospital's scientific research.At the same time，it also reflects the medical innovation ability and medical technology level of the hospital.This paper analyzes the status of the application and funding of the National Natural Science Foundation of China from 2011 to 2017 in stages，and combines with the practice of scientific research management to explore the active role and insufficiency of the fund management strategy implemented for scientific research.In order to continue to improve its management strategy in the future reporting work，it will lay the foundation for further improving the number of applications and the rate of establishment of the National Natural Science Foundation of our institute.

Key words：National Natural Science Foundation of China；Scientific research management；Strategy；Hospital

國家自然科學基金（以下簡稱“國自然”）是我國基礎研究領域最高層次的基金，它具有資助強度大、申報門檻低、學科覆蓋面廣、評審公平、公正、公開和管理機制科學規范等特點。因此，各科研院校都將國自然獲資助情況作為衡量一個單位科研實力的重要指標，同時它也間接反映了該單位未來科研的發展趨勢[1，2]。作為大型綜合性醫院，國自然亦是衡量醫院科研實力與基礎研究水平的重要標志。它對醫院的學科建設、人才培養、整體醫療技術水平和核心競爭力培育等方面都具有重要意義[1]。筆者所在醫院是被云南省率先評為的三級甲等綜合型醫院，它集醫療、教學、科研、預防、保健、培訓為一體，并于2011年由云南省政府批準為昆明理工大學附屬醫院。本文將對我院近年來國自然的申報和立項情況進行回顧分析，探討逐漸積累的科研基金管理策略，總結經驗與不足，明確努力改善方向，從而使醫院科研管理水平不斷提高，最終提升我院的科研綜合實力和核心競爭力。

1我院2011～2015年國自然申報和立項情況分析

1.1基本情況 我院2011年～2015年國自然申報數482項，立項45項，資助經費總計1972.5萬元，年平均資助強度為43.83萬元/項，年平均立項率9.34%，遠低于基金委平均立項率（國家基金委網站http：//www.nsfc.gov.cn/公布的平均立項率約為22%）。獲資助類別主要是地區科學基金項目和青年科學基金項目，分別是40項和5項，構成比為88.88%和11.11%。除2015年申報數略有降低外，基本逐年遞增，由2011年的55項增至2015年的106項，增長0.93倍。獲資助項目中，除2013年達到12項外，其余年份均未突破10項。立項率由2011年的12.73%的降至2015年的6.60%，見表1。以上統計數據表明：①申報數雖然逐年增加，但對于一個現代化的綜合型醫院來講，數量仍偏低，獲立項項目少，資助率不升反降，反映出醫院職工的科研意識和科研積極性不足，部分人員科研基金申報態度不端正，存在任務式管理問題，科研基金申報書質量低的情況嚴重。②在獲立項項目中，青年科學基金項目數少，醫院應重視對青年科研人員的培養和支持，充分調動其從事基礎研究的積極性，鼓勵其進行創新研究和探索，從而助力醫院科研發展。因為他們作為醫院的新生力量，不僅是醫療工作的骨干，更是醫院科研工作的中堅力量[3]。③國自然項目資助類型中，面上項目、重點項目、重大項目等仍未實現突破。說明我院的整體研究水平還處于比較基礎的階段，承擔重點重大項目的能力不足。醫院應促進有較好基礎的研究方向進一步深化，開展系統的創新性研究，同時應加強不同學科之間的交流和合作，優化科研團隊組建，充分發揮和整合優勢資源，從而在一定程度上提升研究深度。

1.2職稱、學歷分布情況分析 我院2011年～2015年獲立項的45項國自然項目，按職稱構成分析：正高18人，占40%，副高11人，占24.44%，中級16人，占35.55%，初級職稱未獲國自然資助；按學歷構成分析：博士24人，占53.33%，碩士13人，占28.88%，學士8人，占17.77%。以上統計數據表明：①具有正高職稱的項目負責人占比最高，這部分人員從事臨床及科研工作時間較長，他們在所擅長的領域已具備較強的科研基礎，且多數已建立較為成熟的科研團隊。②具有博士學歷的項目負責人占比最高，他們在讀博士期間已接受過系統的科研訓練，有較明確的研究方向，大多數都有科研基金申報的經歷和申請書撰寫經驗，已具備獨立開展科研工作的基本思維和技能[4]。

1.3學科分布情況分析 我院2011年～2015年獲立項的45項國自然項目中，消化內科和基礎研究所均以獲立項6項名列榜首，占26.67%；普外科獲立項4項，口腔醫學中心獲立項3項，生殖醫學科、血液科、檢驗科、遺傳診斷中心、麻醉科、腎內科、心內科均以獲立項2項位居其后。 以上科室共獲立項33項，占資助項目總數的 73.33%。 呼吸內科、眼科、睡眠中心、干部保健科、ICU科、病理科、護理部等學科尚未實現突破（圖1）。以上統計數據表明：我院學科發展不均衡，獲資助科室多為國家級或省級重點學科，且擁有多個科研平臺：如創新團隊，院士工作站，專家工作站等，弱勢學科的科研素質和科研設計能力有待提高。

1.4未獲資助項目原因分析 通過匯總分析近幾年基金委反饋的同行評議意見，可以看出，申報項目是否具有可行性主要從科學意義和應用前景、創新性、立項依據、研究方案可行性、申請人和項目組成員研究能力、前期工作基礎、科研工作條件及經費預算是否合理等方面進行評價。以我院2015年申報為例，未獲立項原因中，占比最高的前三項分別是：缺乏前期工作基礎；研究方案設計不合理；缺乏創新性學術思想。這就提示了我院科研基礎確實需要進一步加強。其次，申請書撰寫質量問題也相應暴露出來：比如研究背景和現狀的闡述較為籠統，缺乏針對性；研究內容簡單、缺乏邏輯性，重點不突出，研究論證上存在不足；研究方案表述不清晰、條理性差，存在原則性錯誤等；此外經費預算不合理、預算說明與研究方案設計不一致、預算中勞務費和差旅費占比較大等問題，以及不屬于資助范疇、形式審查失誤，初篩未通過等等均在評議意見中體現。對于以上撰寫技巧和指南解讀的問題，提示我院在基金申報管理上需要進一步細化，加強指導和培訓。

2管理策略

2.1完善科研管理制度，提升申報積極性 ①醫院根據各科室現有碩士以上學歷和高級職稱的人數、在研國自然項目數、學科類別（比如是否為國家級重點學科、省級重點學科、是否擁有其它科研平臺等）等因素，為科室制定科研基金申報合理規劃和考核指標。作為科室負責人應發揮榜樣作用，主動申報國自然項目，帶動科室的科研積極性。申報率與科室年度考核和科主任績效考核掛鉤。②與職稱晉升制度掛鉤：改革晉升職稱政策，使科研基金申報與其切身利益緊密相關，提出破格升職稱的條件向科研型人才傾斜，對發表文章的數量和質量、科研基金的級別也都進行了相應規定：比如作為項目負責人主持國自然項目2項，即可破格晉升高級專業技術職稱。③科室對于申報國自然的人員給予充分的支持：比如協調好科內臨床工作時間，保障好科研工作時間；制定年休假獎勵政策（部分科室給予積極申報人員5天年休假獎勵）；作為出國研修優先人選等。④制定實驗室管理制度，統籌實驗室，共享實驗室資源，為醫院科研人員提供科研所需硬件條件。同時加強實驗室工作人員與相關學科人員的交流合作，使其可以與缺乏實驗操作技能或科研時間但獲得課題資助的項目負責人合作，作為課題組成員參與到科研中來，這樣不僅使項目負責人有效利用實驗室資源，也通過獲得技術支持確保了課題的順利進行。⑤我院結合自身發展特點，以促進申報積極性和提高立項率為目標，于2015年制定并實施《科研獎勵管理辦法》，給予申報及獲得國自然項目資助的負責人一定的現金獎勵和配套經費：比如凡申請國自然項目，并經基金委審查合格的項目，醫院給予項目負責人每項2000元申報獎勵；對于立項項目，醫院給予資助經費的15%作為獎勵（其中批準立項時，獎勵資助經費的10%，待完成項目并通過結題驗收后再獎勵資助經費的5%）；對于發表的第一作者或通訊作者單位為我院的SCI論文，醫院根據期刊的影響因子予以不同程度獎勵；對于獲得獎勵的科研成果（包括科技進步獎、自然科學獎和發明獎）根據獲獎級別，亦給予相應的配套獎勵：比如國家級科研成果按國家獎勵金額的1：2.5給予配套獎勵；省部級成果的一等獎按獎勵金額的1：2.0給予配套獎勵；二等獎按獎勵金額的1：1.5給予配套獎勵；三等獎按獎勵金額的1：1.0給予配套獎勵；市、廳級成果按獎勵金額的1：1.0給予配套獎勵；對于申請到發明專利的人員也給予一定比例的獎勵：比如獲國家發明專利，每項獎勵1.0萬元。每年底，我院對全年科研工作進行總結，并召開科技表彰大會，對做出卓越貢獻的科研人員頒發榮譽證書和發放獎勵津貼。

2.2設立院內基金，夯實科研基礎 在同行評議反饋意見中，缺乏前期工作基礎是申報項目落選的重要因素。因為前期基礎體現了申報人員的科研能力，其好壞直接關系到國自然課題是否能順利完成。然而，部分申請人因缺乏啟動資金無法完成預實驗，以致不能獲得相應資助。因此，我院自2015年起，開始設立院內培育基金，比如“奧新”基金，基金資助涵蓋了臨床、管理、基礎、護理等學科領域，每年進行一次申報，通過醫院專家委員會初篩和項目評審，對科研前景較好的項目予以資助；對于上一年度申請中，評價較好，但因缺乏前期基礎不予資助的科研項目優先啟動院內培育基金；以此為他們后續申報國自然奠定工作基礎。

2.3細化申報管理流程 自2015年起，我院在國自然申報過程中進行了整體部署和統籌規劃，結合我院實際情況，制定了詳細的時間進程和申報組織計劃。具體措施如下：①每年10月中旬，醫院召開國自然申報啟動大會，會上總結分析上年度國自然申報及立項情況，分析未獲立項原因；并下發《國家自然科學基金項目申報工作安排的通知》，公布下一年度國自然申報工作計劃、目標和工作流程，部署相關工作；在全院范圍內總動員，并對有潛力的科研人員進行重點宣傳動員，讓他們有充足的時間做好申報準備。②邀請擁有豐富國自然申報和評審經驗的專家來我院開展講座，對全院科研人員進行以下內容的培訓和輔導：國自然基金委最新指南解讀、對歷年的申報和立項情況分析、申請書撰寫技巧以及填寫中注意的關鍵事項、限項規定注意事項、如何凝練出創新性的科研選題、優化科研設計以及統計學方法等等。③每年度國自然申報項目指南公布后，科研管理部門要首先對最新指南進行詳細的解讀，總結指南變化，整理并發布國自然申報手冊，分發給各科室科研秘書，同時通過醫院辦公OA系統、科研科公共郵箱、科研秘書微信群等，使各科室申報人員及時理解和掌握當年申報政策的變化、申請書填寫的特殊說明、相關附件具體要求、各資助類別形式審查要素、經費預算如何合理編制等等。④申請書完成在線提交前2個月，申請人需將自查過的紙質申請書報送科研科。我院聘請獲得過資助或參與過國家自然科學基金評審工作的專家對申請人進行分批次、分層次的兩輪一對一輔導，科研科工作人員負責兩輪形式審查。⑤科研科工作人員負責匯總專家修改意見以及形成審查中發現的問題，及時反饋給各項目申請人。⑥申請人按照專家意見及形式審查問題繼續修改完善申請書，科研科再次對紙質申請書形式審查，確保項目初審合格。⑦申請人完成在線提交申請書，并將終稿電子版及其他申請材料紙質版報送科研科。

2.4加強獲立項項目過程管理 我院對已獲立項的國自然項目每年組織一次項目檢查和評估，評估的內容包括：項目執行情況、實驗原始記錄、考核指標完成情況（論文發表、人才培養、平臺建設、開展學術會議情況等）、經費使用情況等，以此來敦促科研人員按時按質地完成項目既定研究內容及節點目標。同時，也切實做到及時發現問題并及時解決問題。比如，發現研究過程中實驗記錄不規范、經費配置不合理的問題，勒令其及時修改并調整；對于研究內容需要做較大調整的，特別是技術遇到瓶頸或是實驗可能失敗的情況下，及時組織相關專家論證，為其提供解決方案或找出新的研究點；對于因客觀原因無法按時完成的項目，要提醒項目負責人盡早準備材料，提交延期申請。醫院對科研項目的結題也制定了嚴格的程序及獎懲措施，促使項目負責人認真對待，避免出現只注重申報，消極對待科研過程的情況出現。通過加強對獲立項項目的過程管理，確保了項目按時按質的完成，同時也進一步挖掘出新的研究熱點，為后續的再次申報及開展深入研究奠定基礎[5-7]。

2.5促進學科間交流合作 我院注重整體科研氛圍和科研團體合作精神的建設，注重院內優化資源配置。通過提供合作平臺，促進院內各科室間的交流合作[8]。在對強勢學科進行引導的同時，也兼顧扶持弱勢專業，找準契合點，使兩者配合協作、取長補短、優勢互補、形成科研攻堅力量，從而挖掘出創新性的科研熱點， 開展系統性研究。通過組織學科間的聯合研究，組成跨專業的科研團體，以此來促進各學科均衡、協調和可持續發展，最終改善國自然申報及立項情況。

3取得的成效

通過實施以上管理策略，我院國自然申報及獲立項情況初見成效。2016～2017年我院國自然共申報399項，立項35項，資助金額穩步增長，兩年共計1173萬元；2017年申報數較2015年增加121項，增長1.14倍，2017年立項數比2015年增加14項，增長2倍。但兩年的立項率均穩定在10%以下，仍明顯低于基金委的平均立項率；在職稱和學歷分布上，初級職稱人員且均為博士學歷，共獲立項7項，實現突破，尤其是2017年就獲立項6項，占當年構成比28.57%；在學科分布上，覆蓋學科領域拓寬，一些學科也實現了零的突破，如ICU科、病理科、護理部、眼科、睡眠中心、干部保健科、PET-CT、康復醫學科等；在資助類別上，仍以地區科學基金和青年科學基金為主，2017年青年科學基金獲資助3項，但面上項目、重點項目、重大項目等仍未獲得資助；申請書形式審查全部通過。

4仍需努力方向

通過對2016年和2017年國自然申報及立項情況數據分析，發現我院在基金管理方面仍存在不足。①申報數和立項數雖有增加，但立項率仍處于低水平。提示申請書質量偏低的情況改善不明顯[9]。②獲資助學科領域雖然越來越寬，但各級重點學科獲資助數仍位居前列，學科發展不均衡。③我院的整體研究水平還有待提高，承擔重點重大項目的能力仍不足。

鑒于此，我院需在以下幾個方面繼續努力：①繼續做好國自然申報動員和培訓工作，重點對有申報意向和科研潛力的人員宣傳動員；重視對申請書撰寫和申請技巧的培訓，繼續邀請有經驗的專家對申請人進行一對一輔導，為申請人講解如何進行科研選題、如何著手科研設計、申請書各部分內容的側重點及填寫注意事項等，努力提高申請書撰寫質量。②對各學科進行認真梳理，根據各學科專業特點和優勢，對研究方向進一步凝練，制定科研基金選題合理規劃；對基礎研究較弱的科室進行扶持，重點關注和培養；③通過搭建學術交流平臺，使不同專業不同學科的科研人員加強交流與協作，分享課題申報經歷和申請書撰寫經驗，同時促進多學科交叉，整合資源優勢，開拓科研思路。④繼續加強對中青年科研人員的培養，著重培養他們的創新能力，因為他們是我院科研工作的中堅力量，是醫院可持續發展的原動力。⑤我院作為昆明理工大學附屬醫院，在科研工作中要充分利用昆明理工大學的優勢院系資源，與其開展科研合作。同時要加強建設國際合作平臺，探索在重要研究領域與優勢機構的實質性合作。通過彼此之間的交流與學習，可以產生大量的新理論、新思想、新方法等，從而在一定程度上提升我院的科學研究深度和承擔重點重大項目的能力[10]。例如，2015年昆明理工大學、耶魯大學醫學院和我院合作申報對外科技合作計劃-國際科技合作項目《個性化醫學檢測中心》并獲資助，資助金額1900萬。此項目的意義在于，可以為腫瘤和心腦血管疾病患者進行個性化用藥檢測，同時為健康人群罹患腫瘤、心腦血管疾病的發病風險提供排查服務。⑥實施人才引進策略，為臨床科室配備專職的科研人員，使科室形成有實力的科研團隊[10]。通過挖掘臨床工作中的研究熱點，開展創新性基礎研究，從而進一步改善我院的國自然申報和立項情況。

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收稿日期：2017-12-15；修回日期：2017-12-22

編輯/李樺