淺議企業(yè)破產(chǎn)案件合議庭對清算組的指導(dǎo)和監(jiān)督

言銀嬌

摘 要：企業(yè)破產(chǎn)是指債務(wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，人民法院根據(jù)當(dāng)事人申請，依法將債務(wù)人的全部財(cái)產(chǎn)公平分配給債權(quán)人的一種特別程序。企業(yè)破產(chǎn)的性質(zhì)和審理程序的特殊要求，決定了合議庭在審理案件過程中，必須嚴(yán)格履行審查職能、指導(dǎo)職能、監(jiān)督職能、管理職能、裁決職能等。破產(chǎn)企業(yè)的清算組是依照《中華人民共和國破產(chǎn)法（試行）》第二十四條規(guī)定成立的。破產(chǎn)法規(guī)定了清算組的職責(zé)，明確了它的法定地位是對人民法院負(fù)責(zé)并且報(bào)告工作。因此，破產(chǎn)企業(yè)的清算組雖然是一個(gè)臨時(shí)性的機(jī)構(gòu)，但它是人民法院依法審理企業(yè)破產(chǎn)案件過程中與合議庭并存的另一個(gè)法定的組織機(jī)構(gòu)。它通過與合議庭聯(lián)系的各個(gè)具體環(huán)節(jié)來實(shí)現(xiàn)向人民法院負(fù)責(zé)并且報(bào)告工作的職責(zé)。合議庭受法院委托，對清算組的活動實(shí)行具體的指導(dǎo)和監(jiān)督，合議庭依法審理破產(chǎn)案件的程序深入，在很大程度上是通過清算組來實(shí)現(xiàn)的，而清算組的活動是通過合議庭的指導(dǎo)、監(jiān)督活動推動的，因此，合議庭對清算組的指導(dǎo)和監(jiān)督，既是法定義務(wù)，也是重要職責(zé)。現(xiàn)就合議庭對清算組工作的指導(dǎo)和監(jiān)督談一些粗淺的認(rèn)識。

關(guān)鍵詞：債務(wù)人；到期債務(wù)；破產(chǎn)

一、實(shí)施指導(dǎo)和監(jiān)督的必要性

根據(jù)破產(chǎn)法第二十四條、《最高人民法院關(guān)于當(dāng)前人民法院審理企業(yè)破產(chǎn)案件應(yīng)當(dāng)注意的幾個(gè)問題的通知》第四條規(guī)定，合議庭應(yīng)當(dāng)在破產(chǎn)企業(yè)的主管部門，當(dāng)?shù)卣慕?jīng)、計(jì)委、財(cái)政、國土、國有資產(chǎn)管理等職能部門以及人民銀行和審計(jì)、物價(jià)等中介專業(yè)機(jī)構(gòu)中選擇政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)好的同志組成，并指定組長，在組長主持下明確分工，各司其職。從客觀情況看，清算組的成員來自各職能部門和專業(yè)機(jī)構(gòu)，有關(guān)業(yè)務(wù)熟悉，有理于保證辦案質(zhì)量，提高清算效率，具有很大的優(yōu)越性。但是，由于破產(chǎn)清算工作具有臨時(shí)性，具體工作與他們各自部門的工作存在差異，特別是破產(chǎn)清算工作具有嚴(yán)格依法辦案的審判職能要求。況且，合議庭對案件的審理，很多工作必須通過清算組的活動實(shí)現(xiàn)，如果清算組這個(gè)環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題，勢必影響案件的審理。因此，在客觀上需要加強(qiáng)五個(gè)方面的指導(dǎo)和監(jiān)督：一是進(jìn)行學(xué)法指導(dǎo)，做出學(xué)習(xí)破產(chǎn)法、民訴法等與破產(chǎn)工作有關(guān)的法律學(xué)習(xí)計(jì)劃。二是進(jìn)行清算組肩負(fù)任務(wù)的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，依照最高法院法發(fā)[1997]2號文件第四條規(guī)定的清算組職責(zé)，逐項(xiàng)解釋，分別提出實(shí)施要求，增強(qiáng)他們的法定職責(zé)意識，使他們把職責(zé)要求轉(zhuǎn)化為工作要求，保證工作的順利進(jìn)行。三是進(jìn)行辦案原則的指導(dǎo)，充分認(rèn)識審理企業(yè)破產(chǎn)案件必須堅(jiān)持有利于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，建立現(xiàn)代企業(yè)制度；有利于依法保護(hù)債權(quán)人和債務(wù)人的合法權(quán)益，防止債務(wù)人規(guī)避法律、逃避債務(wù)；有利于資產(chǎn)的再利用，防止資源浪費(fèi)；以及有利于維護(hù)社會穩(wěn)定的原則。使他們在工作中既依法辦事，又樹立服務(wù)意識，把工作做得更扎實(shí)。四是進(jìn)行審判質(zhì)量方面的指導(dǎo)，依照慎細(xì)審理、查明事實(shí)、分清事非、確認(rèn)權(quán)利義務(wù)的要求，樹立公正執(zhí)法意識，提高辦案質(zhì)量和效率。五是對重點(diǎn)工作重點(diǎn)指導(dǎo)監(jiān)督，抓好落實(shí)。如果合議庭忽視了對清算組的指導(dǎo)和監(jiān)督，勢必影響破產(chǎn)案件審理的進(jìn)程和辦案的質(zhì)量。

二、指導(dǎo)監(jiān)督的重點(diǎn)內(nèi)容

根據(jù)清算組肩負(fù)的職責(zé)，合議庭在指定清算組長、健全組織、統(tǒng)一認(rèn)識、穩(wěn)定思想的基礎(chǔ)上，對清算組如何履行好職責(zé)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)抓好七個(gè)方面的指導(dǎo)和監(jiān)督。一是企業(yè)財(cái)產(chǎn)的管理。二是債權(quán)債務(wù)的確認(rèn)。三是債權(quán)催要。四是指導(dǎo)清算組向債權(quán)人會議提出清算報(bào)告、財(cái)產(chǎn)處置方案、分配方案等重要報(bào)告，并在債權(quán)人會議之前認(rèn)真審核，保證報(bào)告的合法性、正確性，可行性。五是監(jiān)督分配方案的實(shí)施，切實(shí)落實(shí)分配，防止出現(xiàn)因分配不落實(shí)而引發(fā)不安定因素。六是審查破產(chǎn)案件的清算費(fèi)用。七是回頭監(jiān)督。清算組的各項(xiàng)工作結(jié)束，破產(chǎn)程序進(jìn)入最后階段時(shí)，合議庭與清算組對以往各個(gè)環(huán)節(jié)的工作，進(jìn)行一次回顧，查找存在的問題和不足，以利及時(shí)彌補(bǔ)，保證破產(chǎn)案件的審理質(zhì)量。

三、強(qiáng)化指導(dǎo)、監(jiān)督的措施

基于合議庭和清算組都是法定的企業(yè)破產(chǎn)程序中的機(jī)構(gòu)，而且法律規(guī)定清算組向人民法院負(fù)責(zé)并且報(bào)告工作，說明了清算組的組織及其活動有它的獨(dú)立性，合議庭不能替代清算組行使職能，相反清算組也有對合議庭活動給予監(jiān)督的義務(wù)。因此，合議庭對清算組的指導(dǎo)和監(jiān)督也存在著一定的難度，但依法審理好破產(chǎn)案件的客觀要求，勢必把合議庭與清算組捆綁在一起才能發(fā)揮好這兩個(gè)組織的職能作用。但在很大程度上講，清算組的職能作用是通過合議庭的努力發(fā)揮出來的。因此，合議庭在指導(dǎo)、監(jiān)督清算組工作過程中，需要強(qiáng)化以下四項(xiàng)措施：一是組織凝聚措施。針對清算組是一個(gè)臨時(shí)性機(jī)構(gòu)，成員思想上存在不同程度的臨時(shí)觀念，工作標(biāo)準(zhǔn)不一定都具備高位度觀念等特點(diǎn)，應(yīng)做好動員教育工作，也可請有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)到場提要求，或者請成員所在單位領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)解決某些實(shí)際問題，還可以根據(jù)成員的政治面貌狀況，可成立臨時(shí)黨支部或臨時(shí)黨小組，發(fā)揮黨組織和共產(chǎn)黨員的先鋒模范作用，團(tuán)結(jié)大家共同努力做好工作。二是指導(dǎo)、監(jiān)督工作要切實(shí)到位。對于清算組來講，很多法律問題、程序問題不僅需要合議庭指導(dǎo)監(jiān)督，而且需要合議庭作深入的、具體的，甚至是“手把手”式的指導(dǎo)監(jiān)督工作，這就要求合議庭成員態(tài)度誠懇，工作扎實(shí)，并以自身的模范行動團(tuán)結(jié)大家做好工作。三是建立責(zé)任制度。合議庭可以根據(jù)清算組的職責(zé)，逐條形成文字，明確完成或完成不好狀況的獎(jiǎng)罰措施，由審判長與清算組長簽訂責(zé)任書，清算組長與清算組成員簽訂責(zé)任書，這種既明確工作責(zé)任，又能在具體環(huán)節(jié)上體現(xiàn)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督內(nèi)容的形式，必能推進(jìn)清算組的工作。四是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)層溝通。合議庭（或通過院庭領(lǐng)導(dǎo)）可與清算組成員的所在單位通報(bào)所屬成員的工作情況，提出要求，通過對方領(lǐng)導(dǎo)的行為，促進(jìn)清算組工作的開展。

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