基于動態發展的基礎設施建設項目風險分解探析

李洪兵 劉 琴 張約限 邱 蘭 賈雪瑞 丁 偉 鄧永鏵 陳敏銳

（1 成都文理學院建筑學院， 成都 610401；2 四川托普信息技術職業學院， 成都 611743）(3 四川齊合建筑工程有限公司， 成都 611701）

1 基礎設施建設項目的風險識別方法

基礎設施建設項目的安全風險識別，主要是從系統工程的角度進行縱橫方向的各階段發展全過程，將復雜的安全風險因素分解為簡單且容易識別的基礎單元。把各關系復雜的因素的本質聯系起來，在眾因素中找出關鍵因素，分析其對投入產出變化引起的損害程度。[1]風險識別建設項目安全風險管理工作的起點與基礎，重點目標是利用一定的手段和方法，最大化地找到影響建設項目成功的潛在安全風險因素。

當前，建設項目安全風險識別有很多成熟的方法。例如：情景分析法、WBS法、因子分析法、專家調查法、故障樹分析法、流程圖法、訪談法、對比分析法等等，這些分析識別方法在使用中各有其優缺點。[2]建設項目風險管理者不僅要求不斷學習新的技術方法進行安全風險管控，而且更有學會利用現有技術和方法解決建設安全風險管控問題。

2 基礎設施建設項目風險的分類

基礎設施建設項目的安全風險管控分類擁有雙重的目的，第一要將建設項目安全風險進行分類重點在于加深對安全風險的理解認識；第二通過安全風險的分類，更有利于辨清安全風險的實質，更利于項目部制定切實可行的安全風險管理目標。基礎設施建設項目的安全風險分類可分為安全成本風險、安全環境風險、安全質量風險，根據建設項目利益相關者還可將風險分為顧客相關風險、承包商相關風險、材料供應商相關風險、監理相關風險、設計相關風險、政府相關風險等。建設項目風險分類根據不同的方法其分類的結果也不同，常見的分類依據主要有按照建設項目的目標、按照建設項目相關利益者以及項目影響影響等進行建設項目安全風險分類。但這一些分類方式忽略了建設項目風險事件之間的內在聯系，較為適宜的方式應根據建設項目風險性質及其可能結果和內在關系進行風險分類。根據建設項目安全風險的特點，按照不同標志對基礎設施建設項目安全風險進行分類，通過該分類能加上對建設項目安全風險的識別及其特性的深刻認識。[3]

利用風險分類，不但可以有效區別風險的類型，還可以更加合理地進行風險分配，為不同安全風險的處理提供理論依據，為建設項目風險分解打下基礎。根據圖 1的建設項目安全風險特點為風險分類提供了分類依據，從工程項目管理的視角，基于工程項目生命周期，結合工程項目風險的具體起因，可以將工程建造項目安全風險分為：項目管理風險、人員風險、工程技術風險、成本費用風險、工期風險、機械設備風險、政策風險、自然災害風險、合同管理風險。其中各風險還可以細分，例如合同管理風險可分為總承包合同管理風險、分包合同管理風險、設計合同管理風險、監理合同管理風險、材料供應合同管理風險等。在基礎設施建設項目安全風險分類的基礎之上，進一步實現工程項目風險的分解。

3 基礎設施建設項目風險的分解

3.1 基礎設施建設項目過程的風險分解

根據建造風險之間關系可將基礎設施建設項目全過程的風險分解為若干的子系統，子系統分解到人們足以容易識別工程施工項目的安全風險的程度為宜，這樣的安全風險識別才能達到更準確、更完善以及更系統的目標。建設項目過程中的風險分析，只采用一種方法是難以達到目的地，通常需要將幾種方法結合起來就行分析。工程項目施工過程常見的是將時間維度、因素維度以及目標維度進行結合從總體上展開對建設工程項目風險的分解，其中目標維度主要包括了項目投資、項目進度、項目質量以及項目安全等方面；因素維度主要包括了社會因素、自然因素、政治因素、經濟因素以及工程技術等方面；時間維度主要從項目設計、項目招投標、項目施工、項目驗收以項目運營維護等方面進行考慮。

基礎設施建設項目風險分解的目標維度分解成為工程成本、施工工期、工程質量、建設安全、工程環境五大因素。根據工程項目建造全生命周期的各階段，可將時間維度定義為項目立項決策階段、項目計劃和設計階段、項目實施和控制階段、項目竣工驗收階段、以及項目交付運營階段。依據因素維度可將建造項目風險分解成為施工技術風險、設計風險、施工組織風險、施工人員風險、合同管風險、成本費用風險、工程工期風險、材料供應風險、政治法規風險、自然環境風險以及其他技術風險。基礎設施建設項目的具體風險三維度分解如圖1所示。

圖1 基礎設施建設項目風險三維度分解圖

3.2 基礎設施建設項目生命周期風險分解

根據建設項目全生命周期的每一個階段所發生的風險和風險因素對建設項目具有不同的影響程度，才建設項目的關鍵風險因素出發，對項目風險的發生和影響程度進行全面、系統的分析，根據不同時間維度構建建設項目全生命周期各階段的風險圖。依據基礎設施建設項目各階段風險特性及其工程項目全生命周期的各階段風險因素，將基礎設施建設項目各階段風險發生和其影響情況表示如圖 2所示。

圖2 基礎設施建設項目全生命周期各階段風險因素示意圖

4 總結

根據基礎設施建設項目特性，將建設項目風險識別依據、方法及其建設項目生命周期全過程的動態發展聯系起來進行建設項目風險分解。針對建設項目生命周期各階段進行定性的項目風險識別和分析，用動態發展的管理思想將建設項目風險實現有效的三維度分解，形成了建設項目動態發展的風險分解體系。

[1]李麗.工程項目全面風險管理的理論與方法研究[M],北京：北京工業大學，2002.

[2]郭俊.工程項目風險管理理論與方法研究[D],武漢：武漢大學，2005.

[3]戚安邦著.項目管理十大風險[M],北京：中國經濟出版社,2004.