沈洽《音腔論》及其學術影響力研究

伍潤華 李歆

摘 要：沈洽教授的《音腔論》自發表以來，引起了學術界的廣泛關注和重視，尤其對中國傳統音樂形態特征的研究，起了強有力的推動作用，成為了民族音樂學學科的經典文獻。本文以《音腔論》及其相關文獻為對象，分析《音腔論》的產生背景，總結歸納其學術貢獻，并通過對相關引證文獻進行數據統計和內容梳理等方法，論述了《音腔論》所蘊含的強大學術影響力。

關鍵詞：沈洽；音腔；《音腔論》；音樂形態學；學術影響力

中圖分類號：J607

文獻標識碼：A

文章編號：1671-444X（2018）05-0077-06

國際DOI編碼：10.15958/j.cnki.gdxbysb.2018.05.011

沈洽教授撰寫的《音腔論》是一部運用比較研究的方法來論述漢民族傳統音樂基本形態特征的專著。論文是作者1980在南京藝術學院攻讀碩士學位時提交的申請學位論文（指導教師：高厚永）。論文以漢族傳統音樂中的音感觀念——音腔的存在及特性、原因、影響等音樂基礎理論問題的重新探討，具有獨特的見解，論文分為六章，共十萬余字，論述了漢族傳統音樂中以“音腔”為主的音樂形態特征。

《音腔論》①公開發表后引起了學術界的強烈反響和廣泛重視，為中國的民族音樂學學科發展和中國傳統音樂研究提供了基礎的音樂形態理論，產生了深遠的學術影響。僅據中國知網顯示的數據，截至目前，發表的與《音腔論》相關的學術論文達435篇（其中期刊論文292篇，博士學位論文19篇，碩士學位論文122篇，會議和報紙文獻各1篇）。據知網數據顯示，《音腔論》被引用195次，被下載高達3319次。如此高頻的被引用和龐大的下載量在音樂學科的文獻當中不為多見。此外，還有一批有關中國傳統音樂理論及其形態學研究的學術專著參考或引用了《音腔論》的相關理論，用以深入分析研究中國傳統音樂的音樂形態特征。如王耀華的《中國傳統音樂結構學》《世界民族音樂概論》，褚歷的《中國傳統音樂曲式結構分析》，李吉提的《中國音樂結構分析概論》，許講真的《漢族民歌潤腔概論》以及沈洽教授自己對音腔問題研究的“升級版”論著《描寫音樂形態學引論》等。

《音腔論》自1982年發表以來已經過去了整整35個年頭。三十五年來，我國的民族音樂學學科和中國傳統音樂研究也經歷了迅猛的發展，取得了豐碩的研究成果。筆者根據《音腔論》以及對與該文相關文獻進行分類研究，分析《音腔論》的產生背景，總結歸納其學術貢獻，并通過對相關引證文獻進行數據統計和內容梳理，探尋這些文獻中與《音腔論》在理論觀念、研究視角等方面的關聯性，研究《音腔論》給音樂學學科發展所產生的強大學術影響力。

一、《音腔論》的寫作背景

（一）時代背景

20世紀70年代末和1980年代初是我們國家發展史上重要的轉折時期。政治上的撥亂反正，社會經濟上的改革開放，科學技術上迎來了新的春天。音樂文化事業的發展與整個社會改革開放是同步的，各個學科都迎來了飛躍發展的好時機。音樂學研究也從“文革”極“左”的思潮禁錮中擺脫出來，慢慢開始復蘇，進入了一個思想異?；钴S時期。

學術界經過文革十年來的固封，思想獲得了解放，研究環境和氛圍更為寬松，研究視野也迅速擴展。中國的民族音樂學經歷了以王光祈的《東西方樂制之研究》為標志的比較音樂學時期、以延安魯藝“民歌研究會”為標志的民間音樂時期、以中央音樂學院“民族音樂研究部”為標志的民族音樂理論時期，三個階段進入到了以南京召開的“全國第一屆民族音樂學學術研討會”為標志的民族音樂學時期。[1]這一時期被認為是中國民族音樂學研究的第二轉型期。這一時期民族音樂學理論體系開始逐步完善。

新的時代背景和社會環境給學術研究帶來了新的生機，同時也期盼著有更多適應時代以及音樂學學術研究的代表性成果。

（二）學術環境

在文革結束后的“百廢待興”時期，民族音樂學的研究經過文革的時間“斷層”后，也如火如荼的恢復起來。其中，傳統音樂的形態結構規律和風格特征也受到了學者們的關注。于會泳先生提出的“縱向研究”主要包括民族器樂、戲曲音樂、民間歌曲、曲藝音樂等題類別的研究，而“橫向研究”在縱向研究的基礎上研究腔詞關系、句式、結構規律、宮調、唱腔與伴奏關系、潤腔等音樂形態分析方面的內容。[2]音樂形態方面的研究包括記譜法、音高體系、調式理論、旋法等內容。這些研究很多方面都得益于西方作曲理論的某些技術手段，但是同時又不可忽視中國傳統音樂在音高體系、節奏板式、審美意蘊等方面的特殊性，而依賴于西方音樂理論來描寫傳統音樂形態。這就迫切需要從中國傳統音樂的樂音特征入手，建立起自己的一套中國音樂形態分析理論。

1970年代末，國家建立了新的學位制度，一批院校和研究院所開始招收、培養研究生，音樂學專業也乘著這股東風開始了研究生人才的培養工作。沈洽結束了被下放在江西省贛州地區歌舞團任作曲指揮長達七年的“跑江湖”工作，考取了南京藝術學院攻讀碩士學位研究生。作為我們國家首批音樂學專業研究生，他可以有充裕的時間和精力來思考自己的研究興趣和研究方向，在高厚永先生的指導下，做出自己高質量的民族音樂形態方面的研究課題。

（三）研究基礎

沈洽自幼受到了很好的雙重樂感訓練，這對他今后從事比較音樂研究打下了較好的感性基礎。他在小時候接受的都是西洋音樂訓練，同時又耳濡目染了評彈、江南絲竹等很多民族音樂，具有較好的中國傳統音樂基礎。在上海音樂學院民族音樂系學習時，學習民族音樂理論專業，沈知白老師指導他去收集東方音樂資料，于會泳老師指導他研究民歌，具有扎實的民族音樂理論功底。同時，他又與作曲系同學一起學了西方和聲、曲式、復調、配器作曲四大件，學習鋼琴和視唱練耳，而且成績很好（當時，鋼琴老師廖乃雄建議他轉到鋼琴系，而視唱練耳老師希望他轉到指揮系）。

問題意識是學術研究的核心要義，是學術研究的出發點和落腳點，貫穿于整個學術研究過程的始終。人類的社會文明得以向前發展和進步，首先來源于問題意識。沈洽在音樂學習和研究過程中就具有很強的問題意識。他從上海音樂學院畢業后分配到上海音樂出版社工作，發現當時傳統音樂出版物的記譜非常粗糙，有的只記錄了骨干音，有的節奏也存在錯誤。由于當時巴托克的匈牙利民歌記譜非常詳細，他就想也能把中國傳統音樂的樂譜記錄得這般詳細。于是就主動要求根據錄音帶重新記錄一遍，并盡量詳細的記錄下音樂中的所有信息，還設計了樣板戲的許多記譜符號。這種詳實的記譜使得印刷廠排字師傅沒法排版而提出抗議，他還親自到印刷廠跟排字師傅學習排版，發現這樣的樂譜確實沒有辦法。這個問題一直困擾著他。但是，記了九年傳統音樂的樂譜之后發現：記錄下來的樂譜能顯示出音樂的本質嗎？也就是說，音樂本身是像你所記錄下來的樂譜那樣嗎？[3]

后來，沈洽帶著這個一直在思考著的問題和想法開始了南京藝術學院的研究生學習生涯。在碩士學位論文選題的時候，他聯系多年來自己記譜的發現、音樂實踐和實地調查的體驗和經歷，突然參悟到：中國傳統音樂中過去被理解為裝飾音的音群有相當多并不應該解讀為裝飾音。因為它們不是不同音的組合，而是一個音的變化。雖只是一念之差，卻是基本觀念的根本轉變。這一轉變使他有了一種豁然開朗、一通百通的感覺，進而就“催生”了后來的《音腔論》。

二、《音腔論》的學術貢獻

（一）關于音腔理論

“凡帶腔的音，都可稱為音腔。所謂音腔，指的是音的過程中有意的用的，與特定的音樂表現意圖相聯系的音成份（音高、力度、音色）的某種變化。所以，音腔是一種包含某種音高、力度、音色變化成份的音的存在的特定樣式”。這是沈洽在《音腔論》中提出的最為核心的概念。音作為一種音樂體系中最小音響的有機單位，其過程樣式表現出來的基本音感觀念深刻地影響到整個音體系的形態、風貌。而“帶腔的音”正是中國傳統音樂體系中的形態、風貌的具體體現。單音，猶如語言學中的“字”一樣，是結構音樂活體中的一種最小有機元素。中國音樂體系的傳統音樂中，單音作為一個音過程來理解時，可能出現的音高變化通常是一種“遞變量”，形成“曲線狀”的音過程，并且這種貫穿著音高“力度”音色變化的音過程的單音，成為中國傳統音樂的主流樂音。[4]

作為模式單位的音腔，其本身在音高上包含有穩定的主體，而在體的基礎上，又將自己與周圍的動感音響和靜感音響融合起來，在心理上能夠產生直覺完形效應。音腔包含有頭、體、尾三種結構成份，其內部的音渡動程、力度變化、音色變化則是導致該音體系特色神韻的重要途徑。音腔生成的基礎原因在于不同文化背景下產生音意識的語言特性。漢語的音意識主要體現在單音節、不分輕重音、頭腹尾結構、字調辨義功能等。在孕育這些音意識的語言土壤里，生長出了符合該語言體系特點的音腔。同時作為音樂結構和樂意結構最小有機單位音腔是構成中國傳統音樂整體中“細胞”。其音過程的樣式本身就是一個整體結構，無論在生成原因、音感觀念，審美習性都與中國傳統文化和審美心理息息相關，與追求人與自認辯證統一哲理思想一脈相承。

沈洽的音腔理論基于漢族傳統音樂理論與歐洲傳統音樂理論的系統比較研究，它的提出對于人們認識中國傳統音樂的基本形態特征有了理論上的基本依據。筆者認為：該理論可以稱之為中國傳統音樂特征研究中的“元理論”，應該成為中國傳統音樂（含傳統音樂風格作品）的創編、分析、表演、傳承等實踐及其理論研究的立足點和根本點。

（二）關于中國傳統音樂形態研究

中國傳統音樂形態的研究可以追溯到古代樂律學研究，探尋傳統音樂中的聲學基礎和音高構成基本規律。當代中國“音樂形（型）態學”由黃翔鵬、趙宋光等先生作為學科名稱提出后，一批音樂理論家分別就學科內涵、研究范圍與方法系統、傳統音樂類型及形態特征、思維邏輯、理論系統等角度開展了豐富而卓有成效的研究。作為基于中國傳統音樂形態本源性特征的研究，《音腔論》是一篇首次提出關于漢族傳統音樂音體系的系統理論著作。[5]

長期以來，中國傳統音樂體系研究是建立在歐洲音樂傳統音樂理論基礎之上，用一些歐洲音樂理論的觀念、方法和術語來套用和解釋中國的傳統音樂。這種研究在某種程度上對中國傳統音樂理論的研究和學科建設起到一定的促進作用，但是畢竟照抄照搬的理論研究模式難免會落入“削足適履”的尷尬境地。因為這樣容易忽視中、西音樂體系在歷史、民族、社會、文化、語言等方面的特殊規律?！兑羟徽摗返难芯空窃谥?、西方音體系的比較中，排除“歐洲中心論”的強大干擾，尋求中國傳統音樂自身的基本特征，為逐步建立起符合中國傳統音樂特征和發展規律的音樂形態研究體系奠定了堅實的理論基礎。

值得注意的是，《音腔論》中采用了心理學的方法論述音腔的構成，采用聲學的研究方法論述音腔的分類，采用語言學的相關理論來研究音腔生成的基礎原因等跨學科研究方法及數理分析與求證思維都是民族音樂形態學研究中應該給予更多關注和借鑒的。這種研究思路在沈洽后來的《動態音律基礎研究》《描寫音樂形態學引論》等論著運用更為突出有效。

（三）關于民族音樂學研究

20世紀60年代年以前，民族音樂學（比較音樂學）研究的文章還非常著重音樂本體的認知與研究，如內特爾的《音樂分析的語言學路徑》、梅里亞姆的《音樂人類學的方法》。1964年以后，民族音樂學則更為關注文化、行為和社會，而忽視音樂的本體。音樂本體的形態學研究出現來斷層現象。后來的研究基本上都是在講文化，或者研究中音樂和文化相脫節。

民族音樂學作為一個新興邊緣學科，強調研究音樂中的文化和文化中的音樂，闡述音樂與文化的關系是民族音樂學研究中不可回避的一項內容。在對民族音樂事項中涉及到的音樂形態學進行研究過程中，應當避免音樂形態與文化關系研究互不相干的“兩段論”和相互脫節的“兩張皮”現象。[6]

《音腔論》中的理論可以幫助學者在中、西音樂雙重樂感的基礎上，認知和研究民族音樂學研究對象的音樂本體，建立起對中、西方音體系的比較認知，進入認知民族音樂學與解釋民族音樂學的研究視角。

三、《音腔論》的學術影響

《音腔論》發表后，讓后來許多有關中國傳統音樂的研究者在分析音樂本體特征時找到了理論的源頭。這些研究既包含有傳統音樂理論研究，也有現當代的作曲與作曲技術理論研究；既有戲曲、民族聲樂、器樂表演理論與實踐研究，也還有中國傳統音樂的教育傳承研究，都不同程度的受到了音腔理論的影響。

（一）被引數據及其分析

僅通過中國知網統計的引證數據來看，引用發表在中央音樂學院學報的《音腔論》和《音腔論（續）》這里統計的數據截止到2017年6月20日，不含編入《民族音樂學論文文選》的《音腔論》的被引情況。值得注意是有不少論著在注釋引證文獻時列的是該文選中的《音腔論》，如李玫關于中立音的系列研究。由于檢索手段的限制，本文涉及的相關文獻中沒有統計該類《音腔論》的引證文獻，特此說明。② 需要說明的是，這里的文獻內容和研究方向分類主要是依據標題和論文的主要研究范圍（即一級分類參照）來歸納的，還涉及到二級或者三級分類參照下的內容之間必然存在一定的交叉。就有195次。其中，被期刊論文引用113次，被博士學位論文引用23次，被碩士學位論文引用59次，如表1。

從引證文獻發表時間來看，時間越晚被引用的文獻量越大，尤其是近六年來，三種數據庫類型中的文獻量快速增長。但是需要指出的是，由于論文撰寫格式要求要求是逐步規范起來的，因而，時間越早可供檢索的引證文獻也就越少。因而，這個數據無法表明《音腔論》剛發表后20世紀末的文獻引用情況。

根據引證文獻的研究主要內容和大致的方向來看，被引文獻中涉及音樂形態理論研究的有52篇，涉及到民族器樂及其作品分析與演奏研究的有52篇，涉及到聲樂和唱腔研究的有46篇，涉及到民族音樂學研究的有17篇，涉及到音樂創作研究的有18篇，涉及到音樂教育與傳承的研究有5篇，此外，還有涉及音樂審美研究和舞蹈研究的文獻各1篇，如表2。

從表2的數據可以看出，關于民族樂器及其作品演奏分析和一般音樂理論的引證文獻占了引證文獻將近一半的引證文獻數量（分別占28.2%和26.6%）；有關聲樂和唱腔類的引證文獻，也占有將近1/5（占23.5%）；純民族音樂學理論和音樂創組相關的引證文獻基本持平（分別占8.7%和9.2%）。此外，還有5篇關于音樂教育和傳承方面的引證文獻（占2.5%）。這些數據表明，音腔理論影響最大的在于民族器樂及其作品演奏分析，其次是一般性的理論研究文獻，其中主要包括有傳統樂學、律學、戲曲音樂、音樂形態學、音樂審美及文化比較、語言學等。民族音樂學理論方面的研究文獻不少，主要涉及到民歌、戲曲、曲藝、宗教音樂、文化以及儀式音樂研究，5篇關于傳統音樂教育與傳承的文獻主要是對基本樂理、鋼琴、器樂教學和母語文化教育教學模式等。另外，還有涉及到純美學研究的文獻和舞蹈研究文獻各一篇，是否可以說明音腔理論帶來的美學觀念對舞蹈及其它藝術形式的研究也具有一定的影響和作用。

（二）對傳統音樂理論的影響

音腔理論對于整個傳統音樂理論研究的影響主要體現在音樂形態上。有對音腔理論進一步深化和拓展研究的相關文獻，如沈洽本人對于“樂拍論”“動態音律”“描寫音樂形態學”；有關于傳統音樂形態結構理論與實踐研究，如王耀華先生關于中國傳統音樂結構學研究，韓向軍、張金梅、吳璨關于孟姜女調等傳統民歌、蒯衛華關于昆曲、王小龍關于揚州清音等傳統音樂形態學的研究等等；有李玫、陳欣、韓寶強、孫毅等關于傳統音樂的律學研究；有郭穎、王麗燕等關于潤腔的研究；楊天星、王亮、蘇陶關于曲譜和記譜法的研究；陳其射、肖梅關于傳統音樂審美及其存在方式的研究等。以上的研究都借助了沈洽先生的音腔理論，結合自己的研究角度對中國傳統音樂理論進行了不同層面深入細致的研究，共同推動了中國傳統音樂理論的發展和中國傳統音樂話語體系的構建。

此外，還有一批運用民族音樂學的理論與方法考察和研究樂種、民歌戲曲、區域音樂、宗教音樂文化或其它非物質文化遺產研究。這類引證文獻主要有王兵關于大連音樂文化生態研究，騰禎關于大理少數民族洞涇音樂文化研究，張娜娜、鄭于湄的非物質文化遺產傳承人研究，蔣燮關于贛南采茶戲的研究，卓拉的廬山東林寺佛教音樂研究、姜潔的揚州地區喪葬儀式音樂研究等。這些研究都運用了音腔的理論來分析這些音樂文化中涉及到的音聲，尋找其中的音體系的特征及體現的文化內涵。

（三）對音樂創作及其理論的影響

在中國當代音樂創作實踐中，為了更加突出中國傳統音樂的風格特征，符合中國人的審美需求，突出中華民族的文化精神和氣質品格，作曲家會有意無意地根據中國傳統音體系“帶腔的音”的規律在曲調設計、樂器奏法、音色配置、審美意蘊等方面強調作品的中國風格。

對于這種風格的音樂作品和突出這種創作風格音樂家的分析和研究首先應該從音腔理論出發，發掘體現作品風格特征的核心元素之所在。這類引證文獻主要有趙冬梅關于中國傳統音樂的音高元素在中國現代音樂創作中的運用研究；王茜、俞丹等關于中國音樂創作中民族音樂語言的運用研究；姜小露、張丹妮關于作品中借用中國書畫水墨意象的創作觀念研究；于祥國關于作曲家劉健的創作研究等等。以上的研究都是基于音腔理論提出的原理，運用中國音樂體系特有的分析思路和研究方法進行的作品、作曲家的作曲技法分析與研究。

（四）對音樂藝術實踐的影響

除了音樂創作外，音腔理論在中國傳統音樂的藝術實踐及其研究中也具有很強的指導意義。這里所指的藝術實踐包含民族聲樂（民歌、曲牌、說唱及這類風格的創作歌曲）演唱、民族器樂的演奏、戲曲表演等。這類文獻主要關于表演中如何分析和把握唱腔的風格特征，恰到好處地表現出作品的藝術形象，展現中國傳統音樂的藝術神韻。

這類引證文獻包括有仲立斌、汪人元、陳文革、馬韻斐、薛雷等關于京劇、豫劇、淮劇、柳琴戲等戲曲的唱腔研究；曾憲林、吳迪、張芳芳等關于福建南音、廣東音樂、江南絲竹等樂種的研究；還有大部分是對民族樂器演奏的研究和部分西洋樂器演奏中國作品的方法和風格特征研究。如李昂、沈雷強、王曉俊關于竹笛及其演奏的研究；張麗、林東坡、陳志堅等關于二胡演奏藝術和二胡作品的研究；石蔚、于亮、王超慧等關于琵琶演奏和琵琶曲的研究；邱霽、譚文琳、劉承華、成公亮關于古箏、古琴演奏技法和琴曲的研究。此外，還包括一些有關器樂作品的韻味表現，與樂隊的構成和合奏研究，民族器樂相關的人物和創作研究等。

（五）對音樂教育理念的影響

中國的近現代音樂教育長期受到西方音樂教育的影響，在音樂教育觀念、方法手段、曲目構成、音感體驗、教育評價等方面都受制于西方音樂的體系，導致了中國傳統音樂文化母語在音樂教育中的地位缺失。音腔理論發表以后，對于如何在音樂教育中如何抓住中國傳統音樂的本質特征，培養學生的中國傳統音樂感知能力、審美能力、即興創造能力等都可以起到根本性的理念指導和實踐參照作用。

與音樂教育相關的引證文獻在數量不多，主要有曹軍、李經關于中華母語音樂教育理念及實踐研究；趙云的中國當代鋼琴教育研究等。這些文獻都引用了音腔理論和觀點來論述音樂教育中的中華母語、中國風格和氣質表現等問題，強調音樂教育中的中國傳統音感觀念和能力的培養。這類文獻相對較少，應該引起廣大音樂教育工作者和傳統音樂研究者的共同重視，為共同做好中華母語文化和樂感為基礎的音樂教育事業，傳承好中華民族意蘊深遠、豐富多姿音樂文化。

結 語

沈洽的《音腔論》是中國傳統音樂形態學研究中的一部“元理論”著作，既有深遠的理論價值，又不乏對中國傳統音樂形態分析、演唱、演奏藝術實踐乃至教育傳承等方面的具體指導意義。它在文革后“百廢待興”的時代環境下呼吁而出，在民族音樂學研究中普遍忽視音樂本體研究而傾向于更加關注人類文化、行為和社會的學術背景逆勢而立，在作者長期關注、思考和研究的積累中順應而生。

《音腔論》的貢獻不僅僅是提出了音腔理論，找到了中國傳統音體系中有別于歐洲音樂體系“帶腔的音”的主要形態特征和音感觀念，更為中國傳統音樂形態學研究和民族音樂學學科建設奠定了一塊理論基石，對深入研究中國傳統音樂形態理論，建立中國傳統音樂理論自身的話語體系，指導中國傳統音樂實踐（創作和表演），構建起中華文化為“母語”的音樂教育體系等都具有宏觀的理論指導意義和具體的實踐參考價值。當下，音腔理論還為堅定中華民族的文化自信在音樂方面闡述了傳統音樂文化的形態特征，提供了強有力的理論支持。

參考文獻：

[1] 沈洽.民族音樂學在中國[J].中國音樂學，1996（03）.

[2] 肖梅.中國傳統音樂研究述要[J].黃鐘，2009（02）.

[3] 佘雯婧.業精于勤行成于思——沈洽訪談錄[EB/OL].http：//musicology.cn/lectures/lectures_1766.html.

[4] 王耀華.中國傳統音樂結構學研究四題[J].藝術百家，2010（03）.

[5] 王耀華，喬建中.音樂學概論[M].北京：高等教育出版社，2005：84.

[6] 王耀華.古今中西 音樂與文化——中國傳統音樂形態學研究談[J].中央音樂學院學報，2015（01）.

（責任編輯：王勤美）