基于InCites數據庫的高校ESI學科評價及影響力分析

邵媛　余晶

摘 要：利用InCites數據庫，對新疆大學2007-2016年的科研論文產出從發文量、被引頻次、學科規范化的引文影響力、H指數、全球前1%被引頻次等多方面指標進行綜合分析。得到以下結論：1.新疆大學發文量整體呈上升趨勢。2.化學學科的發文量、被引頻次高于本校其他學科，高被引論文數量最多的學科是工程學。3.新疆大學化學學科已進入ESI全球前1%，工程學有望在短時間內進入全球前1%。最后針對新疆大學學科現狀，對學科發展與規劃提出可行性建議。

關鍵詞：ESI；InCites；學科評價；學科影響力；新疆大學

中圖分類號：G640 文獻標志碼：A 文章編號：2096-000X（2018）06-0194-03

Abstract： On the basis of InCites database， the author makes a comprehensive analysis of the research output of Xinjiang University from the number of published papers， citation， highly cited papers，Category Normalized Citation Impact， H-index， and the global top 1% citation study in the last decade（2007-2016）. From the analysis，the findings are as follows：1.The total articles in publication in Xinjiang University is on the rise. 2. the papers quantity and citations of chemistry is higher than other discipline in Xinjiang University， the amount of highly cited papers is engineering. 3. the chemistry of Xinjiang University has entered global top 1% in ESI ranking， engineering is expected to enter the global top 1% in a short time. In the end， according to the current discipline situation of Xinjiang University， some feasible suggestions for the development and planning of the discipline are put forward.

Keywords： ESI； InCites； subject appraisement； discipline influence； Xinjiang University

引言

國務院于2015年11月5日公布《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》，鼓勵和支持不同類型的高水平大學和學科差別化發展。建設一流大學，離不開建設一流學科。建設世界一流的大學和學科必然要從國際化的視角洞察和分析學校學科的發展狀況及存在的不足，為建設世界一流的大學和學科提供準確的方向和途徑[1]。

新疆大學的學科發展戰略目標是建成在中亞有較強影響力，西部地區一流、特色鮮明的高水平大學。以“一流大學、一流學科”建設計劃為契機，以建設具有國內先進、國際先進水平的學科為目標。為深入了解并分析新疆大學ESI學科，本文利用InCites分析平臺對新疆大學ESI學科進行了文獻計量分析，對新疆大學的優勢學科和潛力學科發展趨勢進行了統計分析，得出優勢學科及潛力學科的排名位置及發展趨勢，并提出相關學科發展建議。

一、數據源與研究方法

數據源

ESI數據庫對全球所有高校及科研機構的SCIE、SSCI數據庫中近10年的論文數據進行統計，采用22個大學科作為學科分類體系，每兩個月更新一次數據。ESI已成為當今世界范圍內普遍用以評價高校、學術機構、國家/地區國際學術水平及影響力的重要評價指標工具之一[2]。

InCites數據庫是美國湯森路透公司基于Web of Science Core Collection引文庫建立的綜合性科研評價工具，通過論文數、論文被引頻次、論文篇均被引頻次、學科規范化的影響力、期刊規范化的影響力、H指數等多指標，從各個角度對國家及地區科研水平、機構學術聲譽、學術影響力以及期刊學術水平進行全面衡量[3]。

研究方法

本文利用InCites數據庫分析2007-2016年新疆大學ESI學科的SCIE、SSCI論文產出及發展趨勢。通過論文量、被引頻次、H指數、學科規范化的影響力、ESI全球前1%學科被引頻次等分析指標，對新疆大學ESI學科影響力進行綜合評價。

二、2007-2016新疆大學ESI學科論文產出分析

基于InCites數據庫統計2007-2016年新疆大學發表SCIE、SSCI科研論文總量2993篇，總被引頻次18566次。總被引論文2037篇，占新疆大學SCIE、SSCI發文總量的68.06%。若按SCIE、SSCI論文總量所屬機構排名，新疆大學在全球6285個機構中居于1737位，在國內450個高校機構中居于161位。近十年新疆大學SCIE與SSCI論文產出量總體呈上升趨勢。

三、2007-2016新疆大學ESI學科影響力指標分析

學科影響力的分析可以通過論文數量、論文被引頻次、學科規范化的引文影響力、H指數等文獻計量學指標進行分析。

（一）論文數量指標分析

論文數量已成為衡量作者和單位對科學研究做出貢獻的一個主要依據[4]。2007-2016年新疆大學在ESI學科分類體系下的22個學科領域中均有論文產出。按照論文數量排序，前10位的學科分別為化學（849篇）、數學（500篇）、材料科學（361篇）、物理（269篇）、工程學（268篇）、地球科學（128篇）、計算機科學（124篇）、環境科學與生態學（117篇）、生物學與生物化學（86篇）、植物學與動物學（74篇）。上述學科論文數量占新疆大學ESI各學科論文總量的92.7%。

（二）論文被引頻次指標分析

1. 各學科論文被引頻次指標分析

按照論文被引頻次排序，2007-2016年新疆大學前10位的ESI學科分別是化學、材料科學、數學、物理、工程學、地球科學、生物學與生物化學、環境科學與生態學、計算機科學、分子生物學與遺傳學。其中化學學科論文被引頻次最高，為5779次；材料科學次之，為2617次。上述學科論文被引頻次占新疆大學各學科SCIE、SSCI論文總被引頻次的91.9%，其中化學學科論文被引頻次、論文數量均位于各學科之首。

2. 高被論文被引頻次指標分析

2007-2016年期間，新疆大學共發表高被引論文17篇，被引頻次1291次，占新疆大學SCIE、SSCI論文總引用頻次的6.95%。其中工程學科的高被引論文數量最多，為7篇，總被引頻次為333次；其次為化學學科，高被引論文5篇，總被引頻次為640次。雖然材料科學、空間科學、計算機科學、物理、數學5個學科的高被引論文數均為1，但其被引頻次卻有顯著差異。

3. 學科規范化的引文影響力指標分析

近年學科規范化的引文影響力被廣泛應用于科研影響力評估中，學科規范化的引文影響力是指按學科、出版年和文獻類型統計的規范化的引文影響力（論文篇均引文數），標準值（全球平均水平）為1，如果此值大于1，說明論文的引文影響力高于全球平均水平，如果此值小于1，則低于全球平均水平[5]。圖2顯示新疆大學的工程學、計算機科學、農業科學、經濟學與工商管理學5個學科的學科規范化影響力值均大于1，高于全球平均水平。而論文數、被引頻次均排前4位學科——化學、數學、材料科學、物理的學科規范化引文影響力均小于1，低于全球平均水平，表明其學科的論文篇均被引頻次低于全球平均水平。

4. 論文H指數指標分析

論文H指數代表“論文集中n篇論文的被引頻次不少于n次”，是綜合衡量論文數量與影響力的科研評估指標之一[6]。根據H值差距的特點，將新疆大學ESI學科H指數分為3個區間。從圖4可明顯看出第一區間：020時，ESI學科有2個。由此可以看出新疆大學ESI的學科數量隨H指數區間數值的升高而減低，論文被引頻次高的學科數量相對較少。

四、新疆大學ESI全球前1%學科分析

2016年新疆大學化學學科首次進入ESI全球前1%，成為本校第一個進入全球前1%的學科，也是新疆地區高校中化學學科首次進入ESI全球前1%。

（一）化學學科論文發表情況

2007-2016年期間，化學是新疆大學論文產出最多的學科，且增長較為明顯，遠超過其他學科，共發表論文849篇，總被引頻次為5779次，其中73.26%的論文至少獲得1次引用，對新疆大學總引用貢獻占30.5%；篇均被引頻次為6.81次，H指數48、高被引論文5篇、國際合作論文79篇。

（二）化學學科國際合作情況

近10年，新疆大學與18個國家的研究機構在化學領域進行合作，發表國際合作SCIE論文數最多的國家是澳大利亞、美國、日本均為16篇，這48篇論文的總被引頻次為771次。新疆大學與美國的阿貢國家實驗室合作發表的SCIE論文被引頻次最高為189次，學科規范化影響力13.01，遠遠高于全球平均水平，加強優秀機構合作有助于學科影響力的提升。

（三）化學學科科研人員分析

近10年，新疆大學有1041人在化學學科領域發表SCIE論文，按論文產出量排序，前三位作者分別是賈殿贈、王吉德、劉浪；按論文被引頻次排序，前三位作者分別是賈殿贈、王吉德、劉晨江。其中賈殿贈、王吉德發表論文的學科規范化引文影響力分別為1.26、1.04，這些論文的期刊規范化影響力分別為1.08、1.04，均高于全球平均水平。

五、潛力進入ESI全球前1%學科分析

六、結論與建議

通過對新疆大學ESI學科的SCIE、SSCI論文產出及學科影響力相關指標分析，揭示了近十年科研論文產出總量呈發展趨勢，但各學科論文數、被引頻次存在明顯差異，且學科規范化的影響力>1、論文H指數>20的學科比較少。2016年化學學科首次進入ESI全球前1%，論文被引頻次略高于門檻值，學科規范化影響力卻低于全球平均水平，說明化學學科SCIE論文篇均被引頻次低于全球平均水平。工程學學科SCIE論文被引頻次略低于門檻值，學科規范化影響力卻高于全球平均水平，有望在短時間內進入全球前1%。

針對如何進一步提升新疆大學科研水平，本文提出以下建議：

1. 制定科學的衡量指標。從分析看，存在論文數量多而被引頻次低的情況。進行科研績效評價時，不僅需要考慮論文的產出量，還應引入被引頻次作為衡量指標，以促進論文質量的提高。同時完善科研激勵機制，激發科研的積極性和創造性，不斷增強科技創新能力。

2. 加強科研合作力度。鑒于合作論文有助于提升科研論文水平，應加強與國際優秀機構的交流與合作。

3. 人員隊伍建設。處理好引進人才與培養現有人才的平衡，在加強科研隊伍建設時，不僅要引進高水平的學科人才，也要穩定已有人才，杜絕人才流失，構建學科發展相適應的人才隊伍。

4. 制定學科發展戰略。對有望成為優勢學科的潛力學科，根據其發展特點，制定相應的學科發展策略， 以促進潛力學科更快、更好地發展成為優勢學科。

參考文獻：

[1]中華人民共和國中央人民政府.國務院關于印發統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案的通知[EB/OL].http：//www.gov.cn/zhengce/content/2015-11/05/content_10269.htm，2015-12-8.

[2]ESI[DB/OL].https：//esi.incites.thomsonreuters.com，2016-05-01.

[3]Incites[EB/OL].https：//incites.thomsonreuters.com/，2016-05-01.

[4]趙星.h指數與論文數量的相關性探析[J].情報資料工作，2010，01：34-38.

[5]湯森路透集團.Incites計量指標說明[EB/OL].http：//science.thoms

onreuters.com.cn/In-Cites/，2013-6-26[2014-01-16].

[6]劉合艷，房俊民，苑彬成.h指數研究及應用概述[J].情報理論與實踐，2009（11）：3-7.

[7]馮花樸.InCites數據庫科研績效評估的有效工具[J].現代情報，2014（01）：147-154.

[8]張潔.ESI與InCites助力圖書館學科服務——以山西大學學科發展動態研究為例[J].圖書館學刊，2016，09：85-88.