農村集體行動的困局：動力機制與現實約束

張國亞

[摘 要]如何達成有效的集體行動是現代政治學研究的重要命題，而集體行動的困局則一直考驗著學界和政界的治理智慧，特別是對于當前的農村社會來說，社會結構的變化和市場因素的滲入使得農村社會原有的利益格局發生變化，村民的原子化和農村社會資本的流失不僅減弱了集體行動的動力機制，而且也增加了集體行動的現實約束，如何達成有效的集體行動成為破解當前鄉村治理困境的重要命題。本文通過對A村個案的研究認為，鄉村集體行動的困境是由多方面因素造成的，應通過培育社會資本和強化鄉村治理機制等方式來解決。

[關鍵詞]集體行動；困局；動力；約束；個案

[中圖分類號]D035.29 [文獻標識碼]A [文章編號]1672-1071（2018）03-0064-05

亞里士多德指出：凡是屬于最大多數人的公共事務常常是最少受人照顧的事務，人們關懷自己的所有，而忽視公共的事務；對于公共的一切，他至多只留心到其中對他個人多少有些相關的事務。[1]改革開放以來，隨著家庭聯產承包責任制在農村的普遍推行，鄉村社會結構和利益格局發生了深刻變化，原有公社體制下的“組織化農民”又重新回到了以家戶為單位的“原子化小農”，在鄉村私人空間不斷生長的同時，公共利益的范圍卻在逐漸萎縮，特別是隨著市場因素的滲入，鄉村原有的利益格局日趨“碎片化”，鄉村的社會結構出現了明顯的“去熟人化”傾向，鄉村原有的整合機制失去了應有的作用，而村民自治的實際作用又很有限，農村集體行動的普遍困境成為當前擺在鄉村治理面前的現實課題。

一、問題提出與文獻綜述

所謂集體行動，是指為了某種共同的目標而組織在一起的人們過一種群體生活。[2]而集體行動的產生一般是源于某種共同的利益。因此傳統經濟學理論認為，個人利己行動的最大化會自動地實現整個社會的利益。[3]比如早期研究集體行動的代表人物本特利和杜魯門就認為，“具有共同利益的個人會自愿為促進他們的共同利益而行動”。[4]但是隨后的代表人物奧爾森和哈丁在對集體行動的研究中卻發現，個人理性與集體理性并不一定是一致的，個人理性的最大化未必會帶來集體效用的最大化，甚至可能導致“搭便車”和“公地悲劇”等集體行動的困境。奧爾森從理性的經濟人假設出發，提出“除非一個集團中的人相當少，或者除非存在強制或其他某種特殊的手段以使個人為他們的共同利益行事，否則理性的尋求自我利益的個人將不會采取行動以實現他們共同的或集團的利益”。[5]哈丁“公地悲劇”理論則提出“理性的個人導致非理性的集體”，如果沒有有效的辦法規制個人選擇“搭便車”的偏好，優化的具體行動是不可能達成的。[6]

關于如何解決集體行動的困境，西方目前大致形成了三條路徑：一是主張私人化解決的企業理論和主張政府解決的國家理論；二是奧爾森所提出的強制與選擇性激勵的辦法，“它們既可以通過懲罰那些沒有承擔集體行動成本的人來進行強制，也可以通過獎勵那些為集體利益而處理的人來進行誘導”。[7]三是以“多中心治理”和“自主治理”模式以及社會資本理論為代表的新制度主義，認為適當的制度結構和制度設計可能解決個體的偏好問題，強調制度設計和由此產生的社會文化價值規范在個人互動中的作用。如奧斯特羅姆所總結的“公共池塘資源”治理模式，就認為在一定條件下人們能夠為了集體利益而組織起來，進行自主治理，為面臨公共選擇悲劇的人們開辟出了新的路徑。[8]以上觀點都對于解決集體行動的困境提供了有益參考。

國內關于集體行動問題的研究發展很快，大致形成了三條研究進路。一是著重對集體行動的相關理論進行匯總和梳理，如高春芽通過理論梳理對集體行動的邏輯及其困境進行了詳細的闡述。[9]二是聚焦在如何破解集體行動困境上，強調社會資本對集體行動的重要意義。如吳光蕓、楊龍提出，以信任、互惠規范和參與網絡等形式存在的社會資本把微觀層次的個體行為與宏觀層次的集體選擇結合在一起，能夠很好地解決集體行動所面臨的問題，而培育鄉村社會資本是解決農村集體行動困境的內源基礎。[10]羅文倩、王釗認為社會資本對于解決農民合作經濟組織中的集體行動困境是一個理想的工具。[11]而謝莉嬌則在總結解決集體行動困境的三種方案后提出，社會資本理論對于解決集體行動的困境雖有助益，但是其自身也有局限性。[12]三是從其他方面尋找集體行動困境的破解之道。如陳潭從博弈論角度探討了集體行動的困局及解決之道。[13]陳毅研究了走出集體行動困境的四種途徑，并認為外在的強制、個體的自治和社會資本投資都存在各自的優勢與不足，因此需要第四種解決之道，即綜合治理和結合具體情況的具體合作模式。[14]潘澤泉、李雪以Q市水費繳納行為分析為基礎，闡述了集體行動困境產生的原因及解決方法。[15]而徐英杰、蘇振華則從理性選擇制度主義的視角出發，認為村民的社會關聯度和村莊的利益關聯度影響村民自治中的集體行動。[16]此外，陳潭、劉建義的個案研究還發現，集體行動的困境影響了農村的公共物品供給。[17]

雖然上述理論對破解集體行動困境提供了有益借鑒，但就當前中國鄉村的現實條件來看，想要達成自主的治理，實現有效的制度設計，顯然不具備基本的運作條件，而且在市場因素沖擊下的社會資本也早已失去了以往的作用，農村集體行動的動力機制持續減弱、現實約束不斷增多。在這樣的背景下，如何破解當前農村集體行動的困境呢？我們將通過對S縣A村的個案研究來予以解釋。

二、A村集體行動的三個案例

S縣A村位于山東丘陵西南部，是一個地狹人少的自然村，與鎮中心相距不遠，并與鄰近的B村共同構成了一個行政村。傳統上A村是典型的農業村，居民收入主要以農業為主，但是近幾年隨著經濟的發展，A村外出打工的人口逐漸增多，有的甚至舉家外出，只有逢年過節才會回鄉探望，村里的人口結構已經退化為了老幼婦孺，青壯年勞動力流失嚴重。在市場經濟的大潮下，A村的利益格局已經發生了深刻變化，村民的原子化和逐利性使得“各人自掃門前雪”成為普遍現象，對于公共利益的關心已經遠不像過去那樣強烈。但是由于農村社區改造的進行，A、B兩村觸發了一系列的集體行動和利益博弈。本文的三個案例將由此展開，重點論述在社區轉換中鄉村的集體行動是如何產生和消退的。

案例一：“抗拆”中的集體行動

2010年，S縣的新型農村社區建設開展得如火如荼，A、B兩個村的地理位置使得它們成為拆遷改造的首選對象。但由于對補償條件不滿，村民們并不樂意搬遷，并由此引發了一次“抗拆”的集體行動。在“抗拆”的過程中，A、B兩村“同仇敵愾”，訂立攻守同盟，約定誰也不能在《補償協議書》上簽字，并在對方受到威脅時相互支援。

10月2日，鎮政府帶著拆遷隊強制拆除了B村三戶村民的房子，它們分別是村支書甲以及村民乙和丙。雖然在拆遷的過程中，兩村村民都情緒激動，甚至爆發了肢體沖突，但最終無濟于事，不過其他村民仍然堅持“抗拆”。

原以為事情會就此結束，但是翌日村里再次有消息傳出，說被拆的三戶人家都提前收了鎮政府的好處，他們在拆遷當日的表現只不過是在“演戲”給村民看。這無疑在村里丟下了一顆重磅炸彈，村民議論紛紛，在譴責“叛徒”的同時，也都開始動搖。沒過幾日，B村大多數村民都在拆遷協議書上簽字同意。一次精心計劃的集體行動由于“變節者”的出現在B村以失敗而告終。

集體行動中個人利益的最大化未必會帶來集團利益的最優化，甚至與還會損害集團的利益，導致集體行動的失敗。案例一中的村民雖然在共同利益面前結成了“攻守同盟”，但是由于利益多元化的現實，一些村民在自身利益的驅使下選擇“變節”，而這種“變節”行為影響了其他村民的心理預期，使得他們相信如果不退出集體行動，自己的利益將會受損，因此“攻守同盟”從內部開始瓦解，最終導致了集體行動的失敗。

案例二：“集資打官司”與“搭便車”

A村村民在看到B村的遭遇后，為防止政府采取同樣的方式“各個擊破”，決定采取集資“打官司”的方式與政府對抗。A村的幾個能人Z1、Z2和C1、C2在村里張貼各種宣傳國家相關政策的文件，并通過挨家挨戶動員村民捐錢的方式籌集活動經費，最后籌集到了十幾萬。但這筆資金并不是由每戶均攤，而是自愿繳納。有的村民交了2000，有的交了1000，還有的一分都沒交。雖然大家都很鄙視那種一分錢都不出的“鐵公雞”，但也拿這些人束手無策。正如村民Z3所說，“有些人就是臉皮厚，咱也沒法兒，管好自己就行，人家都交咱也不能不交”。

后來A村的非體制精英們，通過請律師和上訪的方式總算保住了大家的房子。但那些沒出錢的村民，也通過“搭便車”方式占到了便宜，甚至村民C3還在上訪過程中大賺了一筆。這無疑加劇了村民的不滿，也為以后A村集體行動的困局埋下了伏筆。

在案例二中，雖然A村的集體行動得以達成，但是在這一過程中卻充滿了“搭便車”的行為，有些人在零成本付出的情況下，通過“搭便車”取得了相同的利益分紅。而村莊公共輿論對此竟然毫無作用，這更激起了一些村民的不滿，也增加了今后A村集體行動達成的難度。在該事件之后，A村基本處于一種“權力真空”的狀態。新任村支書Z4是B村人，對A村的事基本不管，A村自己也沒有村干部，只有一個跑腿的小組長C1，但在家族勢力分布不均的農村，他自己根本“玩不轉”，由此為以后的集體行動埋下了隱患。

案例三：“三個和尚沒水喝”

2015年歲末，A村的自來水供應突然中斷，用了多年自來水的村民又回到了“吃井水”的時代。但對于斷水的原因，村民們并沒有人去深究。直到在外求學的知識精英Z5回到村里后，主動協調，才使這一問題暫時緩解。Z5得知此次“斷水”是由于部分村民長期拖欠水費和村里總水表改線村民不愿集資所致，但是Z5本人無力解決這些問題。村支書Z4居住在鎮里，對A村的事基本不管不問，現在在上級部門的壓力下，Z4不得不去清繳水費，但多次無功而返，導致年后自來水供應再次中斷。村民們雖然對Z4和不交水費的村民都很厭惡，但是誰也不愿意挑頭處理此事。加上很多村民外出打工，“斷水”對他們的影響并不大，連原來積極主導“集資打官司”的C1也不愿參與。而想主動解決此事的Z5也被父母阻止，說“村干部都干不好的事，你個小孩兒能弄好？再說人家都不管，你操那個心干嗎，吃不上水又不是咱一家”。村民們既痛恨那些不交水費的人，同時又不愿意出錢改線，他們已經被上次的“集資”事件“坑怕了”，到現在村民對那些“搭便車”者仍然很不滿，而且對最后集資款的去向也有懷疑，這次就更不愿出錢解決。最后此事只能作罷，斷水的情況一直持續至今。

上述案例中，出現了“囚徒困境”式的博弈，A村部分村民雖然想參加集體行動，但又怕被別人“搭便車”，最后的結果是誰都不愿參加，集體行動難以達成。雖然無集體行動是一個納什均衡，但并非是帕累托最優，博弈的結果是整個村莊的社會效用受到了損失。從案例三我們可以看出，鄉村治理機制的失靈和村民在重復博弈中得到的教訓是此次集體行動失敗的重要原因。對于普通村民來說，他們往往從自身利益出發考慮問題，不愿付出集體行動的成本，而很少有人會顧及到公共利益，這反過來又損害了他們的自身利益。但是在缺乏對“搭便車”者有效規制的前提下，村民寧愿自己的部分利益受損，也不愿意花費成本進行集體行動。小農的保守性與鄉村治理機制的失靈使得在A村集體行動再也難以達成。

三、農村集體行動的困局何以產生？

傳統的農村社會是一個熟人社會，“鄉土社會里從熟悉得到信任”，[18]各種正式和非正式的社會關系充斥其中，所形成的網絡化結構使得農村社會的自組織資源要遠勝于城市，也更容易達成集體行動。但是當前農村社會的深刻變化使得原有的利益格局逐漸解體，村民的原子化和社會結構的空心化日益加劇，鄉村的社會資本不斷流失，集體行動的困境難免就會產生。A村集體行動的困局正是在多重因素綜合作用的結果。

一是市場因素的滲入削弱了鄉村集體行動的動力機制。當前鄉村社會最重要的社會特征就是村民的原子化和利益的碎片化。而原子化包含兩個方面的內涵：一是個人間社會聯系的薄弱，二是在追逐自己利益時，是以個人而不是以群體的形式行動。[19]家庭聯產承包責任制推行后，農村社會由原來高度公共化的人民公社體制又恢復到了以家庭為主體的小農生產狀態，農村的社會利益格局迅速出現了分化和調整，由原先的“大鍋飯”不斷導向了利益的“碎片化”，而碎片化的利益格局又加劇了農民對于自身利益的關注和對于集體事物的冷漠。另一方面，市場因素的不斷滲入解構了農村原有的社會網絡，村民之間不再是以血緣、宗族和鄰里來定義彼此的關系，而是更多地引入了市場化的機制，通過金錢來衡量，村民之間集體行動的達成很大程度上也是考量自身利益的結果。而鄉村社會結構的變化、村民理性的覺醒、“自組織資源”的下降，都使得在農村促成集體行動的動力機制在不斷地消減和弱化。

二是集體行動的精英主導與精英流失帶來的挑戰。基于農村“原子化”與利益“碎片化”的現實狀況，依賴普通村民自發達成集體行動幾乎是不可能的。從上述案例我們也可以看出，農村集體行動的達成很大程度上是一個由精英主導的過程，特別是一些非體制內精英，在對抗體制精英的過程中發揮了至關重要的作用。但是在農村利益格局不斷調整的大背景下，很多鄉村都出現了精英外流的情況，[20]非體制內精英，甚至一部分體制內精英都離開鄉村外出務工了。如案例中的Z1、Z2和C2都長期在外打工，Z5則長期在外求學，很少回到村里，根本無暇顧及村里的事物，正如案例三所述，農村的集體行動普遍都缺乏精英的參與和引導，也就難以組織起像樣的集體行動。

三是對于“搭便車”者和“變節者”缺乏有效的約束機制。傳統的鄉村社會是一個熟人社會，鄰里之間的熟悉在產生信任的同時也產生了很強的輿論壓力，村民們在街頭巷尾的閑談往往充當了鄉村社會的公共輿論，使得愛“面子”的農民不得不考慮自己行為所帶來的后果。但是在當下的農村，不僅行政村已經演變成了一個“半熟人社會”，[21]而且自然村的“去熟人化”趨勢也很明顯，“無主體熟人社會”正在形成，[22]追逐個人利益的村民對于村莊輿論表現出的漠視和不屑，使得傳統鄉村的輿論約束漸漸失去了作用，公共輿論的失靈、“面子”的貶值和社會資本的流散使得“搭便車”行為更為普遍和猖獗。這不僅加劇了農村集體行動的困境，也導致在重復博弈中，先前的“搭便車”和“變節”行為會導致其他村民的對等報復，案例三中的問題實際上就是前兩次集體行動失敗所導致的必然結果。

四是鄉村治理機制的失靈與整合危機。根據奧斯特羅姆的理論，自主治理模式的形成有助于解決“公地悲劇”，化解集體行動的困局。村民自治組織作為鄉村社會重要的治理機制，實際充當的就是一種自主治理的角色。但是30多年的實踐表明，村民自治的推行并沒有在農村形成有效的治理機制，也沒有完成對農村社會的有效整合，更別說達成有效的集體行動了，鄉村治理機制的失靈反而進一步加劇了集體行動困境。本來如案例一和案例三所述問題都可以在村民自治的框架內得以解決，但是A村的村委會和相關治理機制的缺失使得這些原本簡單的問題要么發展成群體性事件，要么導致公共物品供給的短缺，要么出現了鄉村治理的真空，這都在某種程度上加劇了集體行動的困境。

四、結論與討論：鄉村社會的集體行動如何達成？

既然集體行動的困局普遍存在且有諸多現實約束，那么在鄉村振興的過程中如何強化集體行動的動力機制就成為提升鄉村治理了水平的關鍵。奧爾森所提出的通過強制和選擇性激勵來解決集體行動困境的辦法，雖然不無道理，但顯然成本過高，而且在鄉村地區執行起來頗有難度。目前學術界對于集體行動困境的研究很多都傾向于借助社會資本來解決，“在一個存在著囚犯博弈困境的社會里，互信合作的共同體將是理性的個人能夠超越集體行動的悖論”。[23]著名政治學家漢斯·科曼也認為“社會資本被看成是公民社會的粘合劑，許多集體行為的問題只通過個人行為無法解決，但是遙遠的國家調節或間接的正式民主程序也不容易解決。相反，社群的自我調節，結合民主國家及其機構的權威，倒可以使問題解決”。[24]

農村社會雖然經歷了市場因素的沖擊，但其本身的社會結構并未完全“被打碎”，原有的“熟人社會”基礎仍然存在，這對于社會資本的恢復和重建是有積極意義的。奧斯特羅姆就曾借用社會資本中的信任、互惠與網絡理論，為集體行動困境開辟了一條非正式制度視角的路徑，提出了“自主組織治理”的理論。因此，我們要重視社會資本對于解決集體行動困境的作用，在重新建立起村民之間的信任和規范網絡的同時，強化村莊公共輿論的約束作用，減少“搭便車”和“變節”行為的發生，通過社會資本的不斷培育來促進集體行動的達成。但是社會資本并不會自然而然的增長，各種鄉村社會組織的產生和農民組織化程度的提高對于培育鄉村社會資本意義重大。

此外，我們還要強化鄉村治理機制，特別是實施鄉村振興戰略的過程中，不僅要重視產業振興，更重要的是要推動鄉村治理結構的重塑，加強正式制度對鄉村社會的整合，將一個個“原子化”的小農整合進各種自主治理的組織，提高農村社會集體行動的能力。同時還要注重發揮村委會的作用，推進協商民主在鄉村社會的廣泛運用，通過民主協商消除分歧、達成共識，破除集體行動的困境，有效實現村民的共同利益。

總之，集體行動的邏輯關注的首要問題不是人們如何成功地采取“集體行動”，而是“集體行動失敗”，或者說集體行動的困境。“集體行動”并不是一種自然現象，在很多情境下“集體不行動”才是自然的結果。[25]毫無疑問，以信任規范為基礎的鄉村社會資本培育和治理機制重塑對于解決集體行動的困境是有幫助的。

注釋：

①摘自作者2014年、2015年調研資料。

②摘自作者2016年的調研資料。

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（責任編輯：悠 然）