日本專利信息工作的特點及啟示

吳凡

專利信息是一種基礎性、戰略性資源，可有效提高企業、行業的競爭力，規劃專利布局，優化資源配置，從而對社會經濟發展起到巨大的促進作用。各國專利機構都對專利文獻信息工作給予高度重視，特別是近年來隨著創新產業在推動經濟發展中的作用日漸凸顯，各國專利機構均加強了專利信息工作的軟、硬件建設，深度挖掘和發揮專利信息的技術和經濟戰略價值，其中，日本高度重視專利信息的有效管理和運用，并將專利信息的傳播與利用列為國家知識產權戰略的重要組成部分。本文通過梳理日本專利信息工作特點，以獲得對國內專利信息工作的借鑒和啟示。日本在2002年7月制定了《知識產權戰略大綱》，對專利信息的建設和服務進行了明確的規定，推動了專利信息的有效傳播和利用，以下就4個方面介紹日本專利信息工作特點及其啟示。

日本專利信息資源利用方面

日本《知識產權戰略大綱》中指出，為在研究開發的實施階段有效地促進研究開發，完善檢索環境以使得研究人員很容易檢索專利信息以及與之相關聯的技術信息，與此同時，進一步有效利用知識產權數字圖書館、民間專利信息聯網服務檢索工具以及文獻數據庫。

日本專利文獻數據種類豐富，主要專利文獻有日本發明專利/實用新型公報、日本注冊實用新型公報、日本外觀設計公報、日本外觀設計公報信息、日本特許廳復審決定公報及日本公開專利英文文摘、美國專利說明書日文文摘文本數據、歐洲公開專利說明書日文文摘文本數據、專利地圖指南系統（PMGS）數據、日英機器翻譯用詞典數據等。這些文獻數據的載體是DVDROM、CD-ROM 和因特網。2005年末，日本特許廳啟動因特網進行日本專利公報的發行。

日本特許廳直接提供專利原始數據，將專利數據處理成標準化電子數據，并以邊際成本向外公開，銷售給第三方。標準化電子數據是將知識產權信息相關的著錄項信息和法律狀態加工成用戶和信息服務提供商容易進行再加工格式的數據。日本的標準化數據既包括發明、實用新型、外觀數據等專利基本數據，還包括專利審查過程文件、FI和F-term等日本專有分類數據，甚至一些國外數據。這些數據由日本特許廳出資委托其下屬單位進行加工，加工后的標準化電子數據由日本特許廳以邊際成本向外提供。

日本的專利數據具有種類豐富、標準化處理以及FI 和F-term分類等特點，使得專利信息基礎性公共性資源可便利獲得、內容豐富，專利信息成為技術創新的基礎性文獻資源。目前我國的專利信息公共性資源包括文獻、自動化以及五局交換資源，專利數據種類也比較豐富。另外，我國也對專利數據進行了標準化處理，但國內的專利數據碎片化、錯誤率較高、規范性較差，并且，國內在信息資源提供方面與創新主體的真正需求存在一定的錯位，存在公開性不足等問題，創新主體得到的資源數據并不能完全滿足企業的創新、保護、訴訟等需求。另外，從分類體系的角度對專利信息進行加工，對我國專利信息工作也有借鑒和啟示作用，例如，基于CPC分類體系對專利數據進行加工處理，有利于專利信息成為技術創新的基礎性文獻資源，被普遍認知、廣泛使用。

日本專利信息平臺建設方面

為了滿足日本企業的需求，并且使日本成為世界上最出色的“知識產權立國”的國家，日本內閣于2013 年6 月通過了《日本再振興戰略》《日本再振興戰略》中出臺了支持日本企業在全球范圍獲取及運用知識產權的政策。

1.專利信息查詢平臺建設方面

（1）日本工業產權信息和培訓中心日本工業產權信息館（INPIT），于2004年更名為日本工業產權信息和培訓中心。日本工業產權信息和培訓中心致力于向公眾提供最新的專利技術信息，以促進對知識產權的應用，防止重復研究和侵權。作為工業產權制度與日本國民間的橋梁，通過專利信息的提供、工業產權人才的培養，日本工業產權信息和培訓中心正在且將繼續完善工業產權應用環境。

（2）公共專利信息查詢服務平臺——特許廳電子圖書館。日本特許廳面向社會提供免費查詢專利的公共專利信息查詢服務平臺——特許廳電子圖書館（簡稱IPDL），也稱為工業產權數字圖書館，通過網絡免費提供工業產權信息。IPDL提高了中小企業、大學及研究機構以及個人發明家對專利信息的接觸力度，促使更多人參加到研發工作中。

（3）日本特許廳信息系統

日本特許廳在2013年提出了“運營和系統的優化計劃”，目的是在2013—2022年間優化所有信息系統架構，包括如下措施：①對專利接收系統進行備份；②建立檢索系統，獲取中文和韓文的發明和實用新型的專利文獻；③推行新的外觀設計/ 商標系統；④數據整合；⑤加強PCT 專利申請的電子處理；⑥實現部分業務的實時處理。

（4）全球專利檔案提議和日本專利信息平臺

全球專利檔案提議的遠景規劃是實現各個國家專利局信息系統的互聯，為專利局工作人員、用戶及公眾提供所需數據。日本特許廳目前在五局框架下實現了“一站式門戶”，該系統可以方便五局專利審查員獲得五局的專利同族信息以及相關審查信息。日本特許廳在2015 年3 月起提供名為“日本專利信息平臺（J-PlatPat）”的專利信息服務，該平臺包括發明、實用新型、外觀設計、商標的審查文檔信息參考和法律狀態等，該系統具有強大的檢索功能和友好的用戶界面，還提供中文、韓文的翻譯和檢索系統。

2.專利信息服務平臺建設方面

為使申請人可以方便提交申請，日本特許廳要求有關工作人員需具備完整的各個流程的知識以便為申請人提供咨詢服務。

自2002年起，日本特許廳開始加大向地方信息服務機構提供基礎專利數據的力度，將其擁有的專利信息批量提供給社會，僅收取邊際成本，并鼓勵私營信息提供商利用這些批量數據實現高質量、多樣化的服務，為企業建立適合自身需求的內部數據庫。

目前，日本已有200多家信息服務提供商，服務內容包括：在線數據庫服務、檢索服務、研究與分析服務、翻譯服務、數據處理與發布服務、管理服務等，日本的商業專利信息服務機構呈現出一個小規模、大數量的趨勢。日本的知識產權商業服務體系包括：商社、技術顧問公司、獨立開業的咨詢公司以及各類高校、企業創辦或從中分離出來的機構，主要針對行業內或相關領域提供多層次的知識產權服務。

在專利信息查詢平臺建設方面，日本特許廳通過構建日本工業產權信息和培訓中心及其地方閱覽室、公共專利信息查詢服務平臺、日本專利信息平臺以及各地方知識產權中心等平臺構成的專利信息服務體系，提供了全方位、多層次的信息服務平臺。雖然我國也加強了專利文獻館、知識產權陳列館、專利展示廳等館室以及基地的建設，拓寬了專利文獻工作的宣傳渠道，建立了專利文獻公共服務微信平臺，發布文獻資源及檢索等服務信息和專利信息傳播利用工作及成果等信息，但還需要統籌各個基地的專利信息培訓資源。因此，近期，國家知識產權局圍繞國家區域經濟發展規劃，建立了12個國家級專利信息傳播利用基地，并印發了《國家級專利信息傳播利用基地建設指南》，以進一步有利于專利信息工作統籌、協調、一盤棋，并形成與外系統，特別是創新系統的協調聯動共享局面。

在專利信息服務平臺建設方面，日本特許廳不僅有政府主導的公益性專利信息傳播利用工作體系，還推廣了市場條件下的商業化專利信息傳播利用工作體系。公益性服務機構重在提供文獻閱覽、文獻提供、專利培訓等基礎性專利信息服務，商業化服務機構主要提供情報分析、專利翻譯、專利評估、數據處理等深度和增值性專利信息服務，二者相輔相成，構成了高效運轉的專利傳播利用工作體系，這對我國具有借鑒和啟示意義。目前我國高端的服務機構數量有待提升，在政府精力有限的情況下，依托服務市場提供專利信息服務，高度發展專利信息服務市場、引導出現一批能力突出的專業化服務機構，使得供需市場繁榮有序。

日本專利信息專利人才培養支撐方面

日本特許廳支持日本企業在全球范圍獲取及運用知識產權以及培養能夠在世界上發揮積極作用的人力資本。日本特許廳為在校的學生和教師提供更多的知識產權教材，舉辦更多的研討會，培養他們的知識產權意識，在初中、高中、大學打下知識產權教育的基礎。此外，日本特許廳還在全國各地的企業召開各種知識產權研討會、宣傳和推廣知識產權，并且努力教育人民廣泛地利用知識產權。日本特許廳收集知識產權利用方面的統計數據并與國家工業產權信息中心合作開展促進知識產權傳播的活動。

1.設立工業知識產權培訓學院

日本特許廳設立工業知識產權培訓學院，針對不同對象提供不同的培訓內容，根據不同語言需求提供不同語言的培訓，根據不同專業領域提供不同領域的培訓等。

2.開展工業產權制度講解會

以初入門者為對象，日本特許廳舉行工業產權制度、工業產權基礎知識等講解會；面向工業產權實務人員，則組織有關日本特許廳審查標準及其運用指南、《專利合作條約》、復審制度、國際專利分類等的講解會。

以中小企業和風險企業為對象，日本特許廳在日本工業產權信息和培訓中心開展對中小企業、風險企業的培訓。以企業經營者、研發負責人為對象，則舉行工業產權戰略性獲得以及權利應用方法方面的研討會。

3.加強高端人才培養

日本特許廳非常注重培養具有國際化視野和知識體系的高端人才。從2014年起，日本特許廳針對公司管理層的人員進行培訓，培訓內容注重知識產權案例教學；從2015年開始，日本特許廳還開展英文知識產權培訓項目。日本文部科學省批準東京大學等66所大學從2004年開設了總定員5 430人的“法科大學院（研究生院）”，培養兼具法律、專利、標準等知識的高級專門人才。

在專利人才培養方面，日本特許廳通過設立工業知識產權培訓學院、開展咨詢會和組織培訓以及注重具有國際化視野和知識體系的高端人才的培養，逐步建立了良性的人才培養、選擇、競爭、交流機制和充滿競爭的研究環境，有助于人才的選拔與培養。反觀我國，專利信息高端人才匱乏，專利信息培訓資源有待統籌規劃，向高端培訓發展。

日本專利信息特色工作方面

1.對中小企業和個體申請人的支持

中小企業和創業公司作為日本工業競爭力的來源，在創新科技和支持本地經濟上起到了重要的作用，其商業活動的復興對日本經濟增長來說是絕對必要的。因此，日本政府根據各個公司的需求為知識產權活動提供支持并消除相關障礙，建立能夠為從權利的獲得到海外實施給予全面支持的體系。2011年4月，日本特許廳在各都道府縣設立47個“知識財產綜合支援窗口”，旨在通過各方面知識財產專家和相關機構在現場“一站式”協助解決中小企業在創業和企業經營各階段的知識財產問題，其目的是為中小企業提供知識產權相關問題的免費咨詢。該服務已經實現：（1）邀請專利代理人、律師等專家提供服務；（2）通過與相關機構合作，為企業提供從創意到海外實施商業模式全過程的解決方案。該“窗口”的另一職責是，發現未有效利用知識財產的中小企業，促進更多的中小企業對知識財產的利用。對于中小企業和風險企業，從其知識創造到權利應用的各個階段，日本特許廳均予以多方支持。

2014年6月，日本特許廳實施了基于第三方專家評估的措施，旨在加強中小企業與金融機構的聯系。特許廳還制訂了“知識產權商務評估報告”和“知識產權管理報告”，為實務中的具體應用提供指導。

日本特許廳采取措施減免了中小企業的海外申請費，對中小企業在應對海外知識產權取得專利過程中的材料準備、翻譯等方面進行指導。為了幫助中小企業在海外應對侵權事件，日本特許廳還通過發送預警文檔和調研報告來對企業進行引導。為了建立海外知識產權活動的援助機制，支持企業在外國的知識產權活動，日本政府給所有大使館任命了知識產權官員，提供有關假冒產品和盜版產品造成損失的咨詢服務并促進加強企業和政府間合作，擬提供補助金來援助侵權調查以及通過知識產權團體參與海外日本企業之間的信息交換活動。

2.加強產學政合作方面

日本《知識產權戰略大綱》強調對大學等單位采用機構一元化管理，強化技術轉讓功能，完善與技術轉讓等相關的合同規則，鼓勵促進技術轉讓，促進大學等單位的技術轉讓。

日本特許廳大力加強產學政合作的功能性，推廣大學知識產權教育合作項目。如大阪大學于2010年在中之島校區建立了“知識產權中心”。日本特許廳向東京大學提供基本的專利信息，具體內容包括知識產權數量、專利檢索信息等。

1998年，日本政府制定并頒布了旨在促進大學和國立科研機構的科技成果向民間企業轉讓的《關于促進大學等的技術研究成果向民間事業者轉讓的法律》（簡稱《大學技術轉讓促進法》）。《大學技術轉讓促進法》的核心內容是推進將大學的科技成果向企業轉讓的中介機構的設立，確立政府從軌制與資金方面對大學科技成果轉讓機構（Technology Licensing Organization，簡稱TLO）予以支持。日本政府還考慮推進國際產學政合作舉措，另外，將建立評價產學政合作活動的模型基礎。

在對中小企業和個體申請人的支持方面，日本特許廳非常重視專利信息的對外服務，采取多樣服務方式滿足不同用戶的不同需求，特別是針對中小企業的專利信息服務全面而且細致，通過面向企業的知識產權一站式服務、知識產權金融服務、資助企業海外知識產權活動等服務進一步加強了日本企業在專利信息方面的利用。從知識創造到權利應用的各階段，日本特許廳均對中小企業予以多方支持。日本在服務中小微企業方面形成了完善的體系，產學研合作也相對成熟，概括起來就是專利信息服務工作做得好做得細致，并具有持續性連貫性。而國內在這方面對中小企業的服務是階段性、項目性的，還沒有做到全流程、全天候，這也是我國對中小企業支持方面還需要改進的地方。

在加強產學政合作方面，日本特許廳還加強了產學政合作，促進產學研結合，通過相關法律資助技術轉讓、加強針對商業秘密和知識產權策略的咨詢以及開展與日本工業產權信息和培訓中心合作，與創新系統協調聯動，在技術轉化中發揮專利信息作用， 使得專利信息在各行各業的創新過程和效益實現過程中有機整合，充分利用專利信息進行專利布局，圍繞競爭需求形成結構合理的知識產權，支持核心競爭力的形成，這對我國專利信息工作有借鑒和啟示作用。

（來源：《科技促進發展》2017年第2期）

（作者單位：國家知識產權局專利局機械發明審查部）