國內外專利運營中介機構運營現狀研究

亢婭麗 謝虹霞

專利運營中介機構是專利運營的中堅力量。專利運營中介機構包括運營專業組織、運營服務平臺（如各種專業性和綜合性交易市場、網站）、運營服務機構（如技術經紀機構、無形資產評估機構、專利質押抵押服務機構等），專利運營作為一種高智力的知識密集型服務，專業的服務能力和適當的商業模式是立足市場的關鍵，也是其價值的體現。在專利的價值越來越得到高度關注的情形下，國內外出現了各種類型的專業化運營機構，體現了專業化分工的高效率。

國內外專利運營中介機構經營模式百花齊放

專利運營中介機構的經營主體存在多樣性，總體而言可分為完全商業化運作的中介機構，如七星天、高智等；也有如政府、大學或是科研院所等所屬的中介機構牽頭的半官方性質的機構，如各地的運營平臺及正在搭建的全國知識產權運營服務平臺等。

第一，知識產權出版社i-SIPO模式。i-SIPO模式基于知識產權出版社多年的專利運營經驗，依托于出版社人才隊伍、大數據資源、多平臺產品、產業化經驗及雄厚資金等優勢，旨在為國家重點扶持產業、戰略新興產業、高新技術應用于傳統產業改造升級等優勢項目和原創技術的產業化提供全方位專業服務。i-SIPO模式特點：服務性、公益性、原創性、實業性、專業性、全面性、持續性。

2012年、2013年知識產權出版社通過協助專利孵化入股的形式，投資的布藥器項目和北京掌中經緯技術有限公司項目，均取得了較好的進展。2015年，知識產權出版社投資了浙江金絲通科技股份有限公司項目，協助企業挖掘了100余件專利并進行了申請，并通過增資擴股的形式入股公司，與其共同實施專利技術的轉化。

知識產權出版社有限責任公司作為目前國內最大的專利信息服務商之一，依托于對專利數據和相關知識產權數據的深度挖掘加工，在專利檢索、分析、評估、訴訟等方面已經積累了多年的行業經驗，因此，在專利運營模式選擇上，更加傾向于通過分析、評估尋找合適的項目，除資金入股外，同時，也在專利布局和挖掘上持續為被投資方提供專利信息全產業鏈的深度服務和跟蹤扶持，從而更大程度地保障項目在知識產權方面免遭風險以及實現專利等無形資產的變現和增值。

第二，盛知華公司的運營模式。盛知華公司是國內首家專業為大學、科研院所、企業等提供知識產權和技術轉移管理經營服務的公司，于2010年7月由上海國盛集團和中科院國科控股共同投資成立，采用中科院上海生命科學研究院知識產權轉移中心的模式，為合作單位、發明人提供從發明產生到技術轉化全過程的知識產權商業化服務。

對于長期合作的科研單位，盛知華主要收取基本運轉經費（每個發明平均費用是2萬～5萬元），加上15%的轉化收益分成。目前，盛知華公司已與中科院多家研究所、北京大學、同濟大學等簽署了委托服務協議或框架協議。成立至今，盛知華已完成20多項技術轉移交易，合同金額超過12億元，其商業模式也被收錄至哈佛商學院的教學案例。

在推動科技成果轉化方面，目前盛知華已形成完整商業模式：首先是對發明成果進行商業價值評估；鑒別之后，如果有潛在商業價值但專利保護范圍還不夠寬，就要進行培育提升專利價值；然后，要管理好專利撰寫質量，尋找合適企業進行技術推薦，接下來再進行交易價值評估、商業談判等，直至交易達成。

第三，七星天的運營模式。七星天公司的運營模式是將國內的技術向國外申請專利，在比較成熟的專利保護環境下，通過專利許可、運營來掙錢。該模式的成功需要以下幾個條件。

一是有挖掘、鑒定技術市場價值和潛力的能力。二是對于海外專利市場的規則有專業的認識，對交易模式、議價能力、運營渠道等都有積累，并且能把握公司挖掘的專利質量。三是專利在國內和國外有價格差，即中國的一些原創技術，轉化成海外專利以后，能在其他國家賣（或授權）出足以覆蓋成本且實現收益的價格。

七星天公司在圍繞一件專利做運營時，首先，模擬對其提起無效宣告請求的情況進行專利文獻檢索分析，先從訴訟的角度確定專利權的穩定性，而后才對其進行技術性的檢索分析，最后，才進行專利的商業價值檢索分析。

第四，全國知識產權運營公共服務橫琴特色試點平臺模式。全國知識產權運營橫琴特色平臺通過建設知識產權公共服務、知識產權評價評估、知識產權交易、知識產權投融資服務四大核心職能，打造具有橫琴分平臺特色的“知識產權運營基金+ 知識產權銀行+ 金融資本全鏈條服務+ 創新成長指數”的知識產權金融服務支撐體系，開創知識產權與金融資本、資本市場密切結合的知識產權運營新模式，為我國知識產權運營機構的發展提供有益探索和寶貴經驗。

橫琴特色平臺以知識產權評估和交易為核心，建立覆蓋交易登記、交易、融資、搜索、孵化和質押拍賣等六大功能的知識產權評估交易服務平臺；以知識產權投融資為業務重點，同時，探索專利證券化、知識產權抵押融資、租賃融資、專利保險、專利擔保、知識產權投資基金、知識產權銀行等金融創新產品和服務；以面向港澳的跨境知識產權業務為特色，發揮珠海橫琴毗鄰港澳的區位優勢，抓住人民幣國際化的契機，促進跨境知識產權業務的發展。

第五，國家專利技術（北京）展示交易中心模式。國家專利技術（北京）展示交易中心擁有專門用于專利產品展示交易的公益性專利技術展示大廳和功能齊全、技術先進的專利技術交易系統，能夠開展各種專利技術的展示、推介和交易活動，提供專業的專利信息服務及專利技術投融資、評估、咨詢、培訓等服務。其服務體系主要包括以下幾個方面。

一是搭建專利技術交易系統平臺，此平臺為專利技術為核心的知識產權交易雙方提供完善的綜合交易服務。二是搭建專利技術信息服務平臺，通過專業網站、專業刊物、主流媒體、海外渠道等多種途徑對各類專利技術項目進行信息發布。三是針對專利技術價值評估組建市場化專家隊伍，構建專家評價系統，對進場交易的專利技術項目進行嚴格科學的分析與評估。四是借助北交所的投融資平臺，采用資本運作模式對專利項目進行包裝和孵化，同時，提供各種投融資服務，吸引國際和國內的風險投資人對專利項目的關注。五是通過對各類專利技術篩選分類，將功能互補或相關聯的專利技術進行捆綁整合，采用專利技術集合、整體轉讓交易的方式向受讓方進行推薦和轉讓。

第六，高智的運營模式。高智公司是全球最大的專業從事發明與發明投資的公司，高智的員工按其專業可以分為三類，其中三分之一是技術專家，三分之一是法律專家，三分之一是經濟專家。高智公司核心團隊研究技術的發展趨勢和科學上的新發現，尋找最佳的投資機會，其研究結論指導公司發明或投資發明。發明或投資發明經營活動采用基金模式運作。基金融資是高智公司唯一的融資方式，投資者按投資目的分為兩類：第一類是金融投資者，第二類是戰略投資者。

高智公司的主要經營模式可以概括為：組建頂尖團隊尋找最佳投資機會，指導旗下基金通過自創、購買、合作三種方式創建具有完全經營權的專利池，面向全球市場經營專利池，獲得盈利。

第七，以色列的技術轉化模式。以色列擁有十幾所知名大學，還有不少優秀的研究機構。這些大學和研究機構的研究方向及優勢學科各不相同，但擁有一個共同點——都有規則明確、系統完善的科技轉化流程，有大學或研究所自主經營的技術轉化公司。

筆者以希伯來大學的Yissum為例進行介紹。根據Yissum官方網站公布的數據，公司自1964年成立以來，已經成功將2 600多項技術投入市場，孵化出110家公司，擁有9 300多項專利。現在，經由Yissum技術轉化和應用的產品，每年銷售額已達20億美元。

各個大學和研究所的技術轉化公司都遵循類似的運營模式：發掘有商業價值的研究成果，為其申請技術專利，尋求合作伙伴、融資并成立公司，生產產品并投入市場。由此帶來的收入主要分為三個部分：研究人員個人收益、研究團隊和學校整體科研經費、技術轉化公司的經營費用。

國外專利運營中介機構覬覦國內市場

高智公司從2007年開始運作中國市場。2008年10月13日正式掛牌，進行運營的是IDF發明開發基金，與中國的發明人、大學和非營利研究機構開展合作。與大學合作方面，只選擇“985”大學開展合作，目前至少與10所大學建立合作關系，其中不包括涉及國家戰略的軍事類大學。高智公司嚴格按照國家規定做技術出口，不做禁止類技術，對于限制類和自由貿易類技術出口主動跟北京商務廳報批、報備。除了IDF發明開發基金，高智公司創辦的美國泰拉能源公司也和中核集團公司有接觸。另外，IDF也與地方政府商談合作，建立合作模式，例如，讓政府采購高智公司專利免費讓中小企業使用，并提供后續的升值服務，包括技術、資金、客戶，給中小企業做一些中下游產品產業配套服務；提供網絡電子商務，通過電子商務的方式把全世界配套的產品、產業連接起來。

以高智公司為代表的國外專利運營中介機構紛紛進入了中國市場，它們經過多年經營，無論從管理方式、經營模式還是人員機構上，都比國內尚處于起步階段的專利運營中介機構要成熟得多，如何應對它們是國內運營中介機構需要考慮的重要問題之一。

國內專利運營中介機構發展面臨的困境

專利運營過程中會遇到海量的專利信息、多種語言專利文獻、繁雜的運營流程、晦澀的法律知識。國內專利運營中介機構業務難以高效開展的主要原因有以下幾個方面。

第一，專利運營數據資源種類及內容相對匱乏。國內專利運營中介機構發展并不均衡，良莠不齊，經營模式也不盡相同，但是它們的一個共同點是：對于專利數據資源獲取的迫切性。

所謂“巧婦難為無米之炊”，要進行專利運營首先需要對專利相關的技術、法律、市場信息等整體情況有一個充分的了解，包括專利權利人及實施企業基本情況，專利證書、專利登記簿副本、最近一期的專利繳費憑證，權利要求書、說明書及其附圖，專利技術的研發歷史、技術實驗報告，專利資產所屬技術領域的發展狀況、技術水平、技術成熟度、同類技術競爭狀況、技術更新速度，收集技術產品檢測報告，產品的適用范圍、專利產品市場需求、發展前景及經濟壽命、與專利產品相關行業政策及發展狀況、本行業技術和產品的競爭狀況，特殊行業所需要的行業準入證明，專利資產的獲利能力，可能影響專利資產價值的宏觀經濟前景和以往的評估和交易情況，可以說專利信息是各類中介機構賴以生存的“糧草”。

除此之外，法律領域的復審無效數據、法律訴訟數據、行政執法數據等，經濟領域的專利質押融資數據、專利轉讓許可數據、企業工商登記數據、營業收入數據、投融資數據、稅收數據、IPO數據、海關統計數據等，以及相關的專利法律法規、政策都是專利運營不可或缺的信息。

而在我國現階段，上述信息分散在國家知識產權局、法院、工商等多個部門，對于一個機構而言，獲取的成本和難度都非常高。目前，政府對于現有國家專利信息，尤其是專利運營信息進行規范化的梳理和公開很多地方還做得不到位：如專利申請涉及的原始文檔及過程記錄、專利檢索分析、評估與預測研究等報告，有關專利復審、無效、訴訟等法律文件，與專利運營相關的法律狀態信息、合同協議，包括主要國家和地區的專利全文及其法律狀態和專利申請案卷等，專利運營相關的其他知識產權數據、文獻、法規、政策等信息還存在一些錯誤和遺漏，這對專利運營其他主體專利運營活動的展開會造成較大的障礙。尤其是在目前專利數據開放的大環境下，掌握國內外專利發展的最新動態，以制定相關政策和措施激勵和引導本國、本地區專利運營活動，保護本國、本地區創新成果，進而提高本國、本地區科技競爭力并在國際經濟和社會活動中保護本國知識產權合法利益顯得更加重要；如果不加強自身“專利信息”的錘煉，將會在更大的專利運營市場競爭中處于下風。

第二，專利運營所需復合型人才短缺。專利運營是極其復雜的商業行為，需要復合型的專業人才，既要有專利所在領域的專業知識，又要懂法律、商業，才能較好地完成專利的鑒別、培養、保護和轉化一系列商業活動。專業人才可以指導幫助發明人設計為擴大權利要求所需的實驗，可以使無價值的發明變得有價值、低價值的發明變為高價值，為單位和發明人創造價值起到巨大作用。這些活動要求從業者必須精通科研、商業、法律和英語；精通專利法、合同法、公司法及其應用（包括國際主要市場國家法律），具有商業和市場產品發展知識；準確把握市場，并且在人才管理、尋找融資方面有自己的渠道。

但是，作為人才培養基地的高校，培養的知識產權專業人才多數源于法學專業，技術、管理、經濟方面的知識和技能較弱。高校、企事業單位的科研人員作為主要的專利權人掌握專業知識，但缺乏商業知識、法律知識。專利代理機構、律師事務所的人員，缺乏專業知識，也缺乏把握商業機會和談判的知識。

政府推動國內專利運營中介機構發展的解決對策

首先，加強專利信息與非專利數據資源的融合。面向經濟、科技、政策研究等部門和行業協會，主動推送產業專利分析報告、專利統計報告等工作成果，形成專利信息成果推送機制，進一步加強專利信息與非專利數據資源的融合，為專利運營提供更為廣泛的信息服務。

其次，建設涵蓋專利運營活動全方位、全流程的專利信息資源集合。專利運營過程數據對提升運營效率、指導運營實施具有重要意義，應全面收集各類知識產權運營相關數據，包括但不限于專利基礎數據和審查過程數據；轉讓、許可、質押融資等專利運營數據；專利價值評估數據。數據的收集范圍需涵蓋主要國家和地區的數據，數據收集渠道需權威、穩定、可靠。為用戶提供可以便捷獲得綜合信息的一站式平臺，保障數據質量和數據更新，保障專利信息與專利運營的無縫對接。

第三，培養專利運營高端復合型人才。培植孕育專利運營高端復合型人才的土壤，在高校設立專利運營相關專業，增設專利運營相關課程；政府提供專利運營相關培訓課程體系，提供系統完備的公益培訓服務；建立專利運營高端人才實踐基地，促進高端復合型人才的成長。

（來源：《中國發明與專利》2017年第11期）

（作者單位：知識產權出版社有限責任公司）