基于區塊鏈技術的原產地證明數據交換模型及應用

余益民　陳韜偉　趙昆

摘要：跨境電子商務中的原產地電子數據交換合作機制是打通兩國數據壁壘，實現貿易便利化，促進外貿發展的重要手段。目前，針對跨境電子商務原產地證明數據交換中面臨的信任孤島、數據主權和對等管理的問題，本文引入區塊鏈技術，構建電子原產地證明數據交換系統模型，保證原產地證明的真實性、合法性和準確性，實現基于雙方貿易之間的互信、互認、互操作機制的單一窗口實踐應用。

關鍵詞：數據交換；區塊鏈技術；電子原產地證明書；跨境電子商務

引言

電子原產地證明書（Certificateoforigin，Co）是海關、檢驗檢疫及跨境電子商務公共服務平臺等在線系統進行無縫無紙貿易交易協調和分發的關鍵文件。用以證明貨物的原產地或制造地，是進口國對貨物進行確定稅率待遇，貿易統計，實行數量限制（如配額、許可證等）和控制從特定國家進口（如反傾銷稅、反補貼稅）的主要依據之一。

原產地證書根據簽發對象不同，一般有三大類：第一類是一般原產地證明書（CO）；第二類是根據普惠制給受惠國原產地規則和有關要求簽發的原產地證書，如：FoRMA/B/E/P/M/N/X等；第三類是針對某些特殊行業的特定產品規定的專業性原產地證明書。

為順應無紙化通關，各國均建立了電子原產地數據系統，其中，中國一韓國自由貿易區在世界范圍內首創了原產地的電子數據交換機制，改革原產地規則中“直接運輸”條款的應用模式，得到世界海關組織和越來越多自貿伙伴海關的認同。東盟各國積極推動東盟區域國際貿易單一窗口的建設，并將電子原產地數據交換作為其核心內容。

然而中國一韓國自由貿易區電子原產地數據交換系統和東盟區域國際貿易單一窗口電子原產地數據交換模塊均采用數字證書系統作為其安全數據交換的基礎平臺，該模式在電子原產地證明數據交換過程中，仍然存在著如下問題：

（1）信任孤島問題。跨境商品貿易涉及到多個國家和地區，各自使用不同的信任體系，以典型的泛亞電子商務聯盟，中韓電子原產地數字證書認證系統（CA）為例，各個國家、地區、行業所擁有的數字證書認證體系仍然沒有建立互信、互認的機制，從而形成了多個信任孤島。

（2）數據主權問題。信息化系統一旦跨域、跨界、跨境，必然碰到數據主權問題。數據主權主要涉及到所有權、管理權和使用權三個方面。

數據的所有權，即如何保障跨境貿易中參與各方數據所有者的合法權益；

數據的管理權，即對跨境貿易中參與各方，如何實現“誰的數據誰管理、我的數據我做主”；

數據的使用權，即如何保障跨境貿易中參與各方的數據不能被非法和非授權使用。

（3）對等管理問題。對等管理是指在法律意義上的對等管理權，在各國的跨境貿易事務中，都存在對等管理的問題。對等管理和數據主權是信息化進程中必然存在的關鍵要素，凡出現數據主權問題的時候，必然會出現對等管理的問題。

對等管理主要包括信息系統中的對等管理、跨境業務流程中的對等管理、跨境業務單據操作中的對等管理。因此，必須妥善解決參與各國之間的對等管理問題，建設真正公開、公平、公正的跨境貿易服務平臺。

綜上所述，針對電子原產地證明數據交換中亟待解決的關鍵問題，為保證原產地證明的真實性、合法性和準確性，實現貿易便利化，促進我國外貿的健康發展。本文引入區塊鏈技術，構建電子原產地證明數據交換系統模型，實現基于雙方貿易之間的互信、互認、互操作機制的單一窗口公共服務平臺。

1、區塊鏈技術概述和框架

區塊鏈是隨著比特幣等數字貨幣而逐漸興起的一種技術，它提供了一種去中心化的、無需信任積累的信用建立范式。通過區塊鏈技術可以建立數字貨幣、數字資產、智能財產以及智能合約等。

1.1區塊鏈概述

區塊鏈本質上是一個對等網絡（P2P）的分布式賬本數據庫。區塊鏈是由每個區塊通過區塊頭信息連接到之前的區塊形成的有序鏈式結構，區塊中包含了數據的集合、相關信息和記錄，是區塊鏈的基本單元。圖1給出了區塊鏈的示意圖。

在區塊鏈系統中，每個節點保存了整個區塊鏈中的全部數據信息，因此，網絡中參與的節點越多，數據的備份個數也越多。這使得每個節點可以隨意加入或者離開網絡，在保證網絡的穩定性的同時，數據被篡改的可能性很小。此外，區塊鏈采用非對稱加密算法解決網絡之間用戶的信任問題，每個參與的用戶都擁有專屬的公鑰和私鑰，其中公鑰公布給全網用戶，而私鑰由用戶本人掌握。

1.2區塊鏈框架與技術

一般說來，區塊鏈系統由數據層、網絡層、共識層、激勵層、合約層和應用層組成。其中，數據層封裝了底層數據區塊以及相關的數據加密和時間戳等技術；網絡層則包括分布式組網機制、數據傳播機制和數據驗證機制等；共識層主要封裝網絡節點的各類共識算法；激勵層主要包括經濟激勵的發行機制和分配機制等；合約層主要封裝各類腳本、算法和智能合約，體現了區塊鏈可編程的特性；應用層則封裝了區塊鏈的各種應用場景和案例。

2、原產地證明數據交換模型

2.1原產地證明數據交換業務場景

原產地證書主要應用于出口商、業務代理商、業務審核機構、進口海關、進口商等各業務環節。主要的業務流程涉及出口和進口兩個方面，業務流程如圖3所示。

（1）A國出口企業，向B國出口商品，產品原產地證書由A國簽發；B國出口企業，向A國出口相關商品，產品原產地證書由所在國家簽發。

（2）A國進口企業，從B國進口商品，產品原產地證書由B國簽發，在A國海關驗證；B國進口企業，從A國進口相關商品，產品原產地證書由A國簽發，B國海關驗證。

從圖2可以看出，原產地證書數據交換流程涉及的機構有進出口國海關、進出口國企業或代理商、進出口國數字證書認證機構（CA）等；業務流程包括原產地證書的申請、簽發、使用和查驗。

由于原產地證明數據交換過程中環節多、角色多、流程復雜，各環節相互獨立，信息被離散或者紙質的保存在各自公司，導致信息無法交換、共享，存在國與國之間的數據信任、數據歸屬權和數據管理的問題。

2.2解決方案

利用區塊鏈技術，引入主權區塊鏈概念，建立原產地證明數據交換區塊鏈基礎設施，有效解決電子原產地證明數據交換中存在的上述問題。在國家主權范疇下，通過法律與監管，以區塊鏈中分布式賬本為基礎，以規則與共識為核心，實現不同參與者的相互認同，進而形成公有價值的交付、流通、分享及增值，建立主權區塊鏈。主權區塊鏈的架構如圖3所示。

在此基礎上，實現原產地證書互信互認互操作的技術體系主要包括以下幾點：

（1）交易的真實性保障：應用數字證書和數字簽名技術保障原產地證書以及相關交易的真實性；

（2）多CA體系的支持：構建統一的支持多CA互信互認的信任體系，保障交易方、監管方的身份可信；

（3）智能憑證技術：以智能憑證為載體，應用鏈態服務確保交易“記賬”關聯方的嚴格時序及防假冒和不可篡改性；

（4）分布式的體系架構：采用分布式的體系架構，確保交易和監管的業務關聯方具有各自的分布式賬簿，保障業務數據的完整性可恢復性。

基于上述的分析，本文將原產地證書區塊鏈基礎設施邏輯結構模型定義如下，如圖4所示：

區塊鏈基礎設施從邏輯上分為三層：

（1）主權區塊鏈平臺：提供主權區塊鏈基礎設施服務運行的軟硬件平臺環境，具有點對點、不可篡改、可信任和價值轉移的特點。所不同的部分如表1所示。

（2）基礎服務：區塊鏈基礎設施提供的基礎服務，包括目錄服務體系、信任服務體系和鏈態服務體系。

（3）接口服務：提供區塊鏈基礎設施的對外接口服務，與憑證化數據港實現互聯互通，與第三方證書認證機構的證書查詢驗證服務。

綜上所述，建立原產地證書主權區塊鏈基礎設施，連接進出口企業、物流公司、跨境電商企業、電子口岸、各國單一窗口（跨境電子商務公共服務平臺）和監管方，提升原產地證書應用的安全性和可追溯性，建立互信，降低交易成本，提升風險管控能力和監管能力，實現傳統原產地證書向電子原產地證書的跨越式發展。

結論

基于區塊鏈的電子原產地證明數據交換模型，一是實現了證書在點對點之間的“無形”傳遞，提升協作性和效率，二是通過一套可信、可靠、不可篡改的分布式賬本體系，有效打破了數據壁壘，防范出現偽證、非法證書和證書不準確性等現象，三是通過構建區塊鏈全新的連續“背書”機制，保障了數據交換業務運作、共識決策、權力義務履行，四是立足“主權區塊鏈”，建立區塊鏈特殊監管節點，提升證書鏈交換行為的安全審計和行業合規監管效率。