基于Citespace的國內風險集成研究文獻計量分析

馬有才 李金枝 牟俊玲

摘 要：使用Citespace 5.0.R4可視化分析軟件，對從中國知網上以“風險集成”和“集成風險”為主題詞精確檢索全部來源期刊和博碩士論文得到281條有效數據來進行網絡知識圖譜分析，發現風險集成的整體研究狀況，以及研究熱點與研究趨勢。

關鍵詞：Citespace 5.0.R4；中國知網；風險集成；研究熱點；研究趨勢

中圖分類號：C 931.2 文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2018）03-0260-07

Abstract：Using Citespace 5.0.R4 analysis software for visualization，the paper used the theme “risk integration” and “integration risk” to retrieve all source periodicals and theses accurately from the CNKI and get 281 valid data to analyze the network knowledge map，and discovered the overall research status of risk integration，research hotspots and research trends.

Key words：Citespace 5.0.R4；CNKI；risk integration；research focus；research trend

0 引 言

日益復雜的社會環境使我們身邊的風險越來越多，不管是個人還是企業或政府，都面臨著各種各樣的風險，因此對風險的管理尤為重要。風險不僅包括損失發生的可能性，還包括發生盈利機會的可能性。已有很多學者對風險管理進行了非常深入的研究，如風險識別、風險衡量、風險評價、風險應對等方面。現今對風險的管理已經進入了全面風險管理和風險預警階段，但國內從集成的角度研究風險卻起步很晚，楊乃定（2002）最早提出了企業集成風險管理（Enterprise Integrated Risk Management），即從企業整體角度出發分析、識別、評價企業面對的所有風險并實施相應的管理策略[1]。文中基于Citespace軟件來分析國內的關于風險集成的研究熱點與研究前沿，文中不區分集成風險與風險集成。

1 數據來源與研究方法

1.1 數據來源

文中的數據來自于中國知網（CNKI），登錄中國知網通過期刊高級檢索，搜索主題詞“風險集成”或含“集成風險”來精確檢索全部來源期刊，得到從1995-2016年的191篇期刊；為了增加數據又進行了博碩士論文檢索，得到從2004—2016年的92篇論文。在導出數據之前要對數據進行篩選，刪除例如報告類、征稿類或者文摘等期刊。最后導出從1995—2016年22年間的有效數據281條，并且文獻輸出為可進行文獻可視化分析的Refworks類型，命名格式為download_xxxx.txt.在使用Citespace進行分析前，需要將導出的數據進行數據格式轉換，這樣就完成了數據的收集與預處理工作。

1.2 研究方法

文中使用Citespace 5.0.R4軟件來進行網絡知識圖譜分析，Citespace是由美國德雷塞爾大學信息科學與技術學院陳超美（Chaomei Chen）教授研發的基于Java平臺的一款信息可視化軟件。CiteSpace通過共引分析理論和最小生成樹等算法，分析特定領域的文獻并進行可視化圖譜繪制，呈現出學科領域演化的關鍵路徑和知識轉折點，以探求該領域的研究趨勢與研究前沿[2]。

該軟件可以對文獻進行主題詞、關鍵詞或者共被引分析等。關鍵詞是作者對整篇文獻的總結，是文獻的精華，通過對文獻關鍵詞做詞頻統計與中心性（Centrality）分析能夠得出一個研究領域的研究熱點。中心性可以衡量關鍵詞的重要性，在圖譜中通過帶有紫色圈的節點來顯示的。并且，通過對關鍵詞做突現詞探測（Burst Detection）可以發現一個研究領域的研究趨勢，突現詞即在不同時間段被引頻次變化率比較高的詞。作為一種可視化分析軟件，CiteSpace能夠繪制共詞聚類圖譜和時區視圖[3]，優點在于它能夠通過對前沿術語進行算法運算，動態識別共引聚類和研究熱點。另外，還可以統計出研究領域的代表人物、代表作品、研究機構和地理分布。通過顯示出可視化知識網絡圖譜，使我們更直觀、形象的了解某一研究領域的研究現狀。

Citespace軟件在對數據進行處理時，采用了分治策略，即將1995—2016年這22年分成時間段。在做網絡知識圖譜分析時，文中選擇的時間分片（Time Scaling）為1，即按1年為一段進行切割。分治策略的思想就是，將一個難以直接解決的大問題，分割成一些規模較小的相同問題，以便各個擊破，分而治之[4]。使用這種時間分段的方法可以使分析更加精確，更加便于發現某一領域的研究熱點和研究趨勢。

2 整體狀況

2.1 時間分布

圖1為從CNKI數據庫中以“風險集成”和“集成風險”為主題詞檢索到的從1995—2016年發表的281篇有效的期刊和博碩士論文。從圖1中可以清晰的看出，國內關于風險集成的研究起步比較晚，最早關于集成方面的風險研究從1995年開始，但是1996—2001年卻沒有進展。直到2002年開始，相關研究才逐漸起步，但總體來說研究成果比較少。從圖1中的趨勢線可以看出雖然總體對于風險集成的研究在逐年上升，但是近兩年又有下降的趨勢。

2.2 地域分布

由表1可看出發文前三的是西北工業大學管理學院、南開大學商學院和上海交通大學安泰經濟與管理學院，最高產的西北工業大學管理學院，累計發文27篇。可以看出，對于風險集成的研究主要集中在經管學院。通過發文高校網絡知識圖譜分析，得到201個節點，72條連線，網絡密度為0.003 6.由此可見，網絡密度非常低，說明高校間關于風險集成研究的合作非常少，還沒有形成相互合作的科研群體。

2.3 高產作者

通過對發文作者進行知識網絡節點分析，可以看出發文前三的學者為西北工業大學管理學院的楊乃定和姜繼嬌，上海復旦大學的吳慶曉，發文量分別為25，24和6篇。上海交通大學的劉海龍、廣西大學商學院的張文星等都屬于集成風險方面的高產學者。由上文可知，最早對集成風險的研究是從2002年開始，所以結合表3可知楊乃定和姜繼嬌是國內最早研究集成風險的學者。他們為集成風險的研究打下了堅實的基礎，為后來學者提供了不同的研究方向。得到的網絡知識圖譜中，網絡節點數為406，連線數為190，網絡密度為0.002 3，網絡密度相對較低。所以學者間對于集成風險方面的研究合作比較少，研究比較零散。

3 研究熱點

對收集到的關于風險集成方面的281條數據，選擇關鍵詞（Key word）來做網絡知識圖譜分析。在進行參數設置時，選擇標準（Selection Criteria）下選擇“Top N per slice”，并設置為30，即提取每個時間切片內，排名前30的節點來形成網絡。然后選擇最小生成樹（Minimum Spanning Tree）來優化網絡結構，它的優點是使運算簡潔，能夠更快地得到結果，其他設置按照系統默認。

運行Citespace軟件得到圖2，如圖中左上角所示，節點數為811，連線為849，網絡密度為0.002 6.圖中節點大小表示關鍵詞出現次數的多少，節點中的不同顏色表示不同的年份。圖中帶有紫色圈的關鍵詞表明該詞的中心性較高。同樣，圖中字體顯示越大表示該關鍵詞出現頻率越高。通過統計關鍵詞詞頻得到表4，在表中可以看出出現頻率最高的是“風險管理”，出現了60次。其次是“集成風險管理”39次，“集成管理”和“風險評估”都分別為25和19次，“風險控制”“風險”和“項目風險”都為12次。并且，中心性排在前七的分別為“風險管理”“風險預警”“集成管理”“集成風險管理”“風險集成”“風險評估”和“風險控制”。由此可見，國內學者對風險集成方面的研究熱點主要集中“風險管理”“集成風險管理”“風險預警”“集成管理”“項目風險”“風險集成”“風險評估”“風險控制”等方面。

對圖2繼續進行聚類分析操作，聚類是將關聯性比較大的關鍵詞聚為一類。聚類的命名從關鍵詞中抽取，最后通過過濾掉較小的聚類得到如圖2所示的聚類圖譜。如圖3左上角所示，聚類模塊性（Modularity）指數Q為0.873，通常Q的取值在[0，1）內，所以該聚類效果比較好；平均輪廓值（Mean Silhouette）S為0.947 3，表明聚類效果是高效率令人信服的。最大的3個聚類為風險管理、信用風險和風險評估，但是每一聚類中的S值都比較低，表明每一聚類的同質性較低，即聚類內部的關鍵詞的相關性較差。所以筆者將根據聚類結果與個人總結從以下3個研究領域分析風險集成的研究現狀。

3.1 對煤炭領域風險集成的研究

我國煤炭企業風險問題一直令人堪憂，每年由于煤炭事故造成的人員死亡率相當高。國內學者對煤炭領域風險集成方面的研究主要圍繞關鍵詞“風險管理”、“集成管理”、“風險集成管理”等展開研究。國內學者就煤炭行業對風險集成方面的研究比較深入，一方面是從構建風險集成管理模型展開研究，例如郭凱（2015）依據集成管理的基本思想，提出一種從事故原因、事故內、外部影響3個層面全面分析煤礦事故風險的集成管理整體框架[5]。另一方面是從風險集成管理的評價指標展開研究，例如劉廣平等（2013）采用目標-手段-分析-評價與優化邏輯框架方法，構建了包含組織保障、管理機制、管理方法、資源投入、人員能力和安全文化6個維度和35個二級評價指標的評價指標體系[6]。楊金廷（2008）建立了基于支持向量機模型綜合評價，從煤礦外部監督機制、風險管理信息傳遞體系、人文保障機制3個方面建立安全生產風險集成管理機制評價的指標體系。有的學者則是從這2方面對煤炭進行了研究[7]，尤荻等（2011）通過采用問卷調查、實地走訪和理論演繹等方法，提出以全過程、全要素和全員安全風險管理為目標，風險管理為過程，組織保障、管理機制、管理方法、資源投入、人員能力和安全文化為管理要素的煤礦安全風險集成管理系統，并基于網絡分析法（ANP）建立煤礦企業安全風險集成管理水平測評模型[8]。

3.2 對金融領域風險集成的研究

國內學者對金融領域風險集成方面的研究主要圍繞“財務風險”、“信用風險”、“市場風險”、“風險集成”展開研究。一方面是從集成風險管理的框架體系展開研究，例如，郭清等（2003）從集成風險管理目標、組織、系統和方法4個方面分析了中資保險公司集成風險管理[9]。張星文等（2007）在研究集成管理和風險管理理論的基礎上，建立具有理念集成、財務風險管理過程集成和組織集成的財務風險集成管理框架體系，提出了相應的運行機制[10]。陳瑋（2008）提出采用集成方法對跨國公司財務風險進行識別和控制[11]。吳慶曉和劉海龍（2008）構建了商業銀行集成風險管理模型，并指出了商業銀行集成風險管理研究的不足[12]。吳鈞（2012）從中國跨國公司內控、政府宏觀支持保障和行業協會指導協調3個層面構建中國跨國公司境外投資集成風險管理系統[13]。另一方面是從集成風險的度量方法展開分析，吳慶曉等（2011）通過實證研究得出Gumble Copula函數比其它連接函數更適合度量2種風險之間的相關結構，并且基于此函數的風險集成模型更能精確度量商業銀行風險[14]。張金清和李徐（2008）使用Copula函數度量資產組合的集成風險[15]。嚴太華和韓超（2016）實證研究表明基于極值統計的高維動態C藤Copula方法可以用來風險集成計量，并且研究行業風險比較有效[16]。集成風險量化研究比較復雜，國內對于風險間關系的度量的仍然需要深入研究。

3.3 對項目領域風險集成的研究

國內學者對項目領域風險集成方面的研究主要圍繞“項目風險”、“項目風險管理”和“集成風險管理”進行研究。一方面是從基于項目的集成風險管理系統進行研究，楊乃定（2003）提出了基于項目的企業集成風險管理框架，該框架由由企業風險管理目標、風險管理系統方法、風險管理信息系統、風險管理組織及企業文化5要素構成[17]。楊乃定等（2004）提出基于項目的企業集成風險管理6要素：企業風險管理目標、文化、組織、方法、信息及過程系統，并據此提出了基于項目的企業集成風險管理模式[18]。周福洲等（2004）從業主的角度出發，提出了大型項目風險集成管理機制[19]。向鵬成等（2009）從信息不對稱的角度提出了工程項目集成風險管理機制[20]。另一方面，學者從具體的項目對集成風險模式進行研究，例如，姜繼嬌等（2005）、張春勛和黃瓊思（2004）、高軍和王睿（2015）分別對航空企業、產品開發項目、文化產業項目進行了深入研究[21-23]。值得注意的是，不同的企業應根據自身的情況設計出符合企業戰略目標的集成風險管理系統。

綜上所述，國內關于風險集成方面的研究仍然處于初級階段，應針對我國企業實際情況研究出系統的、具有普適性的集成風險管理框架。并且在集成風險的度量方面需要進行更深入的研究。

4 研究趨勢

使用Citespace軟件對數據進行關鍵詞膨脹詞探測（Burst Detection），通過詞頻變動顯著的主題詞來得到某一領域的研究前沿和發展趨勢。將出現頻次變化率比較高的詞探測出來，這些變化率高的關鍵詞就是風險集成方面的研究趨勢。圖4中有3個節點顯示為紅色，說明“集成風險管理”、“項目管理”和“風險評估”為突現詞。結合圖5可知，這3個詞分別在不同時段成為研究趨勢。突現率最低的“項目管理”在2003—2005年被引量突然增加，突現率第二的是“集成風險管理”，其在2004—2006年被引量突然增加。所以，2004—2005年的研究趨勢為“項目管理”和“集成風險管理”。突現率最高的“風險評估”在2012—2016年成為研究趨勢，但是近2年的被引數量還是比較少，由此可以看出國內學者對于風險集成方面的研究比較少。所以，關于風險集成的研究需要我們進行更深入、更廣泛的研究。

5 結 語

文中使用Citespace可視化分析軟件對關鍵詞“風險集成”和“集成風險”進行了網絡圖譜分析，來研究國內風險集成研究熱點與研究趨勢。

1）國內關于風險集成的研究起步比較晚，直到2002年開始，相關研究才逐漸起步。雖然總體對于風險集成的研究在逐年上升，但是近2年又有下降的趨勢。發文前三的是西北工業大學管理學院、南開大學商學院和上海交通大學安泰經濟與管理學院，研究主要集中在經管學院。最高產的西北工業大學管理學院，累計發文27篇。并且，高校間關于風險集成研究的合作非常少，還沒有形成相互合作的科研群體。發文前三的學者為西北工業大學管理學院的楊乃定和姜繼嬌，上海復旦大學的吳慶曉，楊乃定和姜繼嬌是國內最早研究集成風險的學者，為集成風險的研究打下了堅實的基礎，為后來學者提供了不同的研究方向；

2）國內學者對風險集成方面的研究熱點主要為“風險管理”“集成風險管理”“集成管理”“項目風險”“風險集成”“風險預警”“財務風險”“風險評估”“風險控制”等。國內關于風險集成方面的研究仍然處于初級階段，研究大多集中在金融風險和信用風險領域，并且該領域對集成風險的度量研究較成熟。筆者認為應針對我國企業實際情況研究出系統的、具有普適性的集成風險管理框架，并且在集成風險的度量方面需要進行更深入的研究；

3）對國內風險集成的研究前沿趨勢進行分析，得出2004—2005年的研究趨勢集中在“項目管理”和“集成風險管理”方面，“風險評估”在2012—2016年成為研究趨勢，但是近2年的被引數量有下降的趨勢。國內關于風險集成方面的研究還存在大量的空白，例如，隨著“一帶一路”戰略的實施，海外投資風險成為阻礙該戰略實施的主要因素，因此需要對海外投資的集成風險進行深入的研究。另外，在進行集成風險分析時，將人的行為因素考慮在內，分析人對風險的感知，可使風險分析更加全面。風險預警已經成為風險管理的新趨勢，已有學者將集成風險與風險預警聯系起來，但研究領域還存在局限性，比如在醫療、體育、公共設施方面還沒有相關研究。大數據已經深入到各個研究領域，風險集成結合大數據會是一個新的研究方向，例如，在財務風險和信用風險方面，有充足的數據可以進行大數據分析來估計風險等級。

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（責任編輯：張 江）