廣東新型研發機構發展現狀、政策及建議分析

李金惠 王靜雯 王増栩

摘 要：為了促進廣東新型研發機構可持續穩定發展，圍繞廣東新型研發機構發展的現狀，梳理近年廣東省及各地市出臺的新型研發機構相關政策文件，總結分析目前新型研發機構政策存在問題，提出相關完善建議。

關鍵詞：新型研發機構；現狀；政策；建議

中圖分類號：D 922.7 文獻標識碼：A 文章編號：1672-7312（2018）03-0267-04

Abstract：To promote the development of new scientific institutions in Guangdong，the paper studies the development of new scientific institutions in Guangdong，clarifies the policies formulated by the Guangdong province and the local cities，summarizes the problems of policy，and puts forward some suggestions.

Key words：new scientific institutions；development status；policy；proposal

廣東新型研發機構是在新一輪科技革命和產業變革背景下，順應經濟、社會發展形勢變化，著力于促進科技成果轉化而逐步形成的。這些機構的創新行動和成效引起社會各界的廣泛關注，已成為當前廣東區域創新發展的重要力量。作為在廣東省創新“土壤”上成長起來的科技“新業態”，新型研發機構的培育壯大與快速發展得利于廣東創新驅動發展的政策法規優越環境和先行先試、敢于創新的社會氛圍。為了促進廣東新型研發機構持續發展，文中圍繞廣東新型研發機構發展現狀，梳理近年廣東省及各地市出臺的新型研發機構政策，總結發展經驗，針對新型研發機構政策發展存在的問題，提出相關完善建議，為相關政府決策部門提供借鑒和參考。

1 廣東新型研發機構發展現狀分析

新型研發機構是指投資主體多元化、建設模式國際化、運行機制市場化、管理制度現代化，具有可持續發展能力，產學研協同創新的獨立法人組織。新型研發機構須自主經營、獨立核算、面向市場，在科技研發與成果轉化、創新創業與孵化育成、人才培養與團隊引進等方面特色鮮明[1]。

1.1 廣東新型研發機構發展特征

與傳統的科研機構相比較，新型研發機構在建設投入主體、管理運營機制、科技主攻方向、成果轉化路徑等方面都有很大的不同，突破了傳統科研機構的“計劃”特色，與市場結合更緊密，更符合科學技術發展規律，具有明顯的時代性、先進性和創新性[2]。廣東新型研發機構體現了“六個新”：一是建設模式新，與傳統的科研機構相比較，新型研發機構在主體形式上呈現了多元化的現象，可以是事業單位、可以是企業法人，可以是民辦非企。二是運作機制新，新型研發機構積極探索企業化管理運作機制，自主經營、自負盈虧，采用合同制、末位淘汰等管理制度。三是主攻方向新，新型研發機構在科技主攻方向上更具有前瞻性、時代性，能夠瞄準國際前沿，開展源頭性技術創新。四是組織方式新，采用政產學研資結合和創新創業創富相統一的組織方式。五是成果轉化路徑新，新型研發機構科技成果不僅可以走進生產線，還可以直接孵化成公司，或發展到一定階段創辦成為新的公司，或者將成果賣給第三方有需要的公司。六是融資渠道新，新型研發機構在傳統融資方式基礎上，不斷擴展新的融資渠道，積極爭取風險投資、科技保險、眾籌、互聯網金融等新的融資方式。

1.2 廣東新型研發機構區域布局

近年來，廣東省委、省政府高度重視發展新型研發機構，把它作為實施創新驅動發展戰略的重要抓手，將政府引導、市場配置、民間參與三股力量形成合力，加強省部產學研合作，推動全省新型研發機構發展取得重大進展。截止2016年，經省政府批準新認定56家省級新型研發機構。目前，全省共有180家省級新型研發機構，研發人員近4.7萬人，擁有單價10萬元以上的科研儀器設備原值達到83.4億元，有效發明專利近7 000項，近3年的成果轉化收入達1 538億元，累計創辦企業587家、孵化企業3 174家[3]。

同時，各地級市也高度重視新型研發機構建設工作，加大力度推進新型研發機構發展。特別是珠三角地區發展較快，東西兩翼及粵北地區發展雖然較為緩慢，但已逐步得到重視和推進。珠三角地區共有161家，占全省新型研發機構總數的89%，其中，擁有新型研發機構認定前五名的地市依次為廣州市（40家）、深圳市（30家）、佛山市（30家）、東莞市（13家）、珠海市（12家）。東西兩翼及粵北地區共有19家，占全省新型研發機構總數的11%，其中，擁有新型研發機構認定前3名的地市依次為汕頭市（6家）、韶關市（3家）、汕尾市（3家）。全省共有4個地市尚未設立新型研發機構，分別為茂名市、梅州市、潮州市和清遠市，如圖1，圖2所示。

2 廣東促進新型研發機構發展的主要政策

2.1 省級層面相關政策法規

創新驅動，政策先行。為了促進新型研發機構發展壯大，廣東不斷完善相關政策法規環境，為新型研發機構提供創新制度保障。2015年2月，廣東省政府重磅推出《關于加快科技創新的若干政策意見》（粵府[2015]1號），提出“高含金量”的12條創新政策。其中第11條規定新型研發機構發展扶持政策，首次在政策層面提出“新型研發機構可享受國有科研機構待遇，包括政府項目承擔、職稱評審、人才引進、建設用地等方面。”為了進一步細化新型研發機構扶持政策，2015年5月，廣東省科技廳會同省經信委、人社廳、國土資源廳等9個部門出臺《關于支持新型研發機構發展的試行辦法》（粵科產學研字[2015]69號），在新型研發機構的功能定位、組建方式、同等待遇、科研人員評審聘用、土地使用、成果激勵、儀器設備進口稅減免、設立專項資金等方面提出具體意見和支持舉措，對促進新型研發機構的長遠發展具有重要意義。2016年3月31日，廣東修訂實施《廣東省自主創新促進條例》，有針對性地提出一系列解決方案，其中一個修訂重點就是將新型研發機構扶持政策上升到地方立法中予以規定，第17條規定各級人民政府應當通過委托研發項目、科學儀器設備購置費用補助、運行維護費用補助等形式扶持新型研發機構，新型研發機構在政府項目承擔、職稱評審、人才引進、建設用地、投融資等方面享受與國有科學技術研究開發機構同等待遇[4]。2017年6月，廣東省科技廳出臺《關于新型研發機構管理的暫行辦法》（粵科產學研字[2017]69號），通過部門規范性文件的形式，進一步明確新型研發機構管理細則，包括申報、認定、管理、評估等環節的具體要求。總體而言，廣東已建立了較為完善的新型研發機構發展政策規范體系。

2.2 地市級層相關配套政策

為了貫徹落實省級層面促進新型研發機構發展的政策法規，廣東各地市結合本地特色和發展需求，也紛紛制定出臺一系列配套政策。目前，廣州、佛山、東莞、順德區等地方已出臺新型研發機構專項政策文件，加大對新型研發機構支持力度，有效促進新型研發機構發展（見表1）。

表1 廣東各地市或區已出臺的新型研發機構相關政策

3 廣東促進新型研發機構發展的主要經驗

近年，廣東新型研發機構快速發展，催生了一批新興產業的發展壯大，成為廣東大力促進科技成果轉化的有效經驗方式。新型研發機構在推動科技成果轉化方面取得的一系列成績，得益于既尊重市場規律又尊重科學發展規律，得益于政府有形之手和市場無形之手的有效結合，具體實踐經驗和做法包括2個方面。

3.1 政府宏觀引導，推動體制機制創新

一方面，新型研發機構是廣東一直堅持推動省部產學研結合工作的現實成果，是在產學研合作技術創新平臺中逐漸發展壯大起來。另一方面，廣東不斷完善政策體系，鼓勵高校、科研機構創新機制體制，突破制約各種體制機制障礙，創辦各類科研機構，不斷探索新型的科研體制，為新型研發機構的產生和萌芽提供了寬松的環境和制度保障[5]。第三，充分發揮典型新型研發機構的示范帶動作用，促進省屬科研機構加快改革步伐，創新管理體制和運行機制，推動全省4大主體科研機構板塊建設，激活傳統科研機構“存量”。

3.2 機構大膽創新，促進科技成果轉化

一方面，新型研發機構貫穿了科技創新過程中的研究開發、成果創造、成果轉化3個階段，實現價值鏈、創新鏈、產業鏈有機貫通，成為連接科技與經濟的橋梁。另一方面，新型研發機構逐漸成為高等院校、科研機構與企業之間的橋梁樞紐，發揮“二傳手”作用，促進高校科技成果轉化。特別是高校聯合地方政府共同組建的新型研發機構，它們利用自身優勢，結合地方發展需求，積極挖掘學校科技成果，將學校優秀的科研成果結合市場需求進行成果轉化，將其轉化成可市場化的產品，再進行產業化。第三，大部分新型研發機構是國內知名高校與廣東地方政府聯合創建，其創建的主旨就是要立足于廣東的經濟社會發展需求，運用自身技術、人才、及敏銳的市場判斷優勢和靈活的體制機制，解決產業發展的技術難題，為企業提供相關的技術支撐服務，實現對傳統產業的轉型升級。

4 廣東促進新型研發機構發展存在問題及相關建議4.1 存在問題

迄今為止，廣東新型研發機構發展已20多年，積累了豐富的理論研究及實踐經驗，但同時也存在一些問題，特別是新型研發機構扶持政策或法制環境仍有待完善。

4.1.1 新型研發機構缺乏頂層設計

目前廣東省各市針對新型研發機構支持政策不一，大多屬于短期性和區域性的，缺乏整個省級宏觀層面的頂層設計。省級政府層面的統籌引導不夠有力，面對層次不同、業務多元、性質各異的新型研發機構，尚未形成有針對性的科學規劃。

4.1.2 新型研發機構法制環境有待完善

雖然國家和地方相關法律政策都支持新型研發機構發展，但對于主體性質特殊、復雜的新型研發機構而言，落地實施仍面臨一些法律政策風險。目前，廣東對新型研發機構尚未制定專門法規，特別是缺乏立法層面對新型研發機構主體地位的認定和權利義務的明確，法制保障不到位。

4.1.3 新型研發機構體制機制有待健全

目前，廣東新型研發機構在體制機制上仍存在一些突出問題，如企業化的發展目標與事業單位的體制束縛相矛盾；單位自主審批和自主管理權限不夠；新型研發機構的開放性、協同創新性不足；高層次人才引進和培養較難，相關優惠政策有待優化等[6]。新型研發機構運行體制機制上存在的障礙，導致其自我造血機能不強、科技成果轉化能力不突出等問題。

4.2 相關建議

為了切實促進廣東新型研發機構可持續穩定發展，針對新型研發機構扶持政策或法制環境存在的不足，提出幾點建議。

4.2.1 加強頂層規劃，做好統籌協調推進

當下，廣東創新驅動發展，面臨著增長速度換擋期、結構調整陣痛期、前期刺激政策消化期三期疊加的復雜環境，新型研發機構也進入發展戰略機遇期。新型研發機構要在創新驅動發展過程中繼續發揮不可替代的重要力量，就必須加強頂層設計、統籌協調推進，準確抓好新型研發機構未來發展方向的引導、戰略領域的布局等問題。因此，建議相關政府部門結合新型研發機構發展經驗和新時期產業發展轉型升級需求，研究出臺新型研發機構的5年發展規劃，對新型研發機構的戰略目標、戰略重點、優先順序、主攻方向、工作機制、推進方式等方面進行整體性、可持續性設計。

4.2.2 探索專項立法，營造法制保障環境

新《民法總則》將于2017年10月1日施行，規定了營利法人、非營利法人、特別法人和非法人組織4類機構形態，不同的機構形態具備不同的法定權利義務。新型研發機構在實踐中有事業單位、民辦非企、企業等不同法人性質。因此，建議在時機成熟的時候，廣東能夠充分總結新型研發機構發展經驗，將有效的政策措施上升為立法層面，研究出臺新型研發機構專項法規，構建穩定權威、綜合配套、精細協調的科技創新法治保障體系，對新型研發機構的法人性質、功能定位、權利義務進行細化，使新型研發機構在發展過程中有法治的保障和依據。如基于新型研發機構的創新性，對新型研發機構的科技成果所有權進行探索，加大科研人員對科技成果享有的權利；對不同類型的新型研發機構進行區分定位，明確法律定義，界定主體性質，對權利和義務進行相應的規范。

4.2.3 鼓勵體制機制創新，保障自主發展空間

新型研發機構創新的管理體制和運行機制，是其得以快速發展的內在動力。相關政府部門應當通過制定政策、項目引導、資金投入等多種手段，鼓勵新型研發機構不斷創新管理體制和運行機制，構建核心隊伍穩定、人才流動順暢、科教融合優質、成果轉化高效及分配機制合理的現代治理體系，保障其主體自主發展的空間。各級政府可以通過公私合作、政府購買服務等政策工具，引導和帶動地方、大學、科研院所、企業和各類投資機構合作共建新型研發機構，鼓勵有條件的創新主體在全球布局研發機構，加快形成國際化協同創新網絡。同時，進一步加大研發和服務平臺體系建設力度，使新型研發機構與大學、科研院所、企業和社會組織形成新型創新生態系統，突破制約產學研結合的體制機制瓶頸，加快提升創新體系整體效能。

參考文獻：

[1] 陳 雪，張志彤.新型研發機構在助推“大眾創新、萬眾創業”中的作用及發展思考[J].科技管理研究，2016（22）：87-91.

[2] 左朝勝.應運而生 趁勢而起——廣東省科技廳廳長黃寧生暢談新型研發機構[J].廣東科技，2014（12）：16-20.

[3] 袁寶成.在全省創新發展大會上的講話[J].廣東經濟，2017（11）：8-11.

[4] 李金惠、曾凱華.關于《廣東省自主創新促進條例》立法后評估的若干思考[J].科技創新與生產力，2017（04）：14-16.

[5] 劉啟強.十年合作路：新生代樹新標桿——廣東省新型研發機構創新發展綜述[J].廣東科技，2014（12）：21-22.

[6] 蔣 鍵，李 欣，張嘉麗.東莞市新型研發機構的發展現狀、機制創新及建議[J].經營與管理，2017（02）：106-109.

（責任編輯：嚴 焱）