美國防部持續推進“小企業創新”

蔡文君 謝冰峰

9月26日，美國防部開啟本年度第三輪“小企業創新研究”（SBIR）計劃項目招標，使其2017年度發布的“小企業創新研究”項目達到600余項。這些項目涉及高分子材料、人工智能、大數據分析、3D建模技術等領域，與“第三次抵消戰略”的關鍵技術領域高度契合。美軍持續拓展SBIR計劃的實施范圍和規模，旨在將更多的高新技術小企業納入國防科技創新體系，支撐美軍“第三次抵消戰略”順利推進。

一、持續拓展小企業創新研究計劃規模

美國防部SBIR計劃于1985年開始實施，目前參與的部門包括：陸軍、海軍、空軍、導彈防御局、國防高級研究計劃局（DARPA）等13個部門和機構，涵蓋國防部所有的重點技術領域，包括：先進電子、航空平臺、“指揮與控制、通信、計算機、情報”（C4I）、自動化、電子戰等。“第三次抵消戰略”提出以后，SBIR計劃發布的項目更加注重與其關鍵技術領域相契合。2005年以來，美國防部每年分三次集中向社會發布項目招標，招標項目數量從500～1200不等，收到小企業提案數量在8000～14000之間浮動，每年授出總合同數量為3000個左右，其中25%的小企業首次參與國防部SBIR計劃，33%的合同面向不足10人的公司，20%的合同針對少數族裔或女性所有企業。

美國防部SBIR計劃的研發資金占其對外授出的研發資金比例逐年遞增，其中2013財年為2.5%，2017財年較2016財年增長0.2個百分點，增至3.2%。美國防部撥付的資金數額約占國家SBIR計劃總投入的50%，是國家SBIR計劃中最大的資助部門。該計劃為小企業科技成果實現商業和軍事領域雙重應用發揮了重要作用，有力推進了國防科技創新進程。

二、嚴密組織落實小企業創新研究計劃

美國防部SBIR研究項目通常來源于軍種實驗室和國防采辦項目辦公室。這些項目經評估篩選后，進入預發布階段。在此階段，小企業可直接與招標負責人聯系，及早確定其能力是否與招標需求相匹配。招標部門也會幫助小企業發現更適應其能力的課題、計劃等，提升中標概率。進入招標階段后，招標人的信息將被刪除，小企業不能再與招標部門私下聯系。中標的小企業將有機會接受國防部階段性注資。

階段性注資分為三個階段：一是概念驗證/可行性研究階段。主要對概念方案進行實驗或理論方面的驗證，確定其在科技領域、商業及國防領域的應用價值。一般為期6～12個月，投入資金不超過15萬美元，通常，約10%～15%的競標企業能夠中標。二是樣機開發階段。將形成一個可交付使用的樣機（包括技術，產品或服務）。一般情況下，第一階段通過后才可參與該階段申請，項目通常為期兩年，資助金額最多不超過100萬美元，中標企業數量占申請數量的40%～50%。三是商業化階段。SBIR計劃將不再資助。小企業可從私營部門/非SBIR政府機構等渠道獲取資金，用于實現樣機產品的商業化推廣。這種注資模式秉承“優中選優”的理念，對承擔項目的企業和方案分階段層層篩選，力求提高投資的精準性，保證項目的順利實施和完成。

三、小企業創新研究計劃取得顯著成效

作為國家SBIR計劃最大的資助部門，美國防部SBIR計劃已取得豐碩成果和較為可觀的發展前景。美國防部正將小企業的創新成果推廣應用，以快速應對和解決國防科技發展中面臨的難題和挑戰。

一是規模日益擴大，經濟效益明顯。美國防部SBIR計劃開始實施時，參與的小企業雇員總人數僅有35人，年度計劃資金不足百萬。經過30多年的發展，參與規模不斷壯大，至2015年，參與計劃的小企業雇員總人數增至18000人，年度資助金額達10億美元。據統計，美國防部SBIR計劃自實施以來，共計45%～70%的項目得到推廣應用。其中，進入樣機開發階段的項目全部得到推廣應用，且經濟效益顯著。例如，2000～2013年間，美海軍在樣機開發階段與小企業共簽訂了23億美元的投資合同，產生443億美元經濟效益，其中新產品的銷售額高達142億美元，面向軍種的銷售額約占50%。

二是項目成效顯著，軍事效益可觀。美國防部SBIR計劃成果已應用于多個方面，包括：改善武器裝備性能，提高作戰任務執行效率，減少裝備維修費用，降低裝備使用成本等。例如，美陸軍資助的高靈敏雙機械臂機器人項目，已用于“化學、生物、放射性和核”（CBRN）物質與爆炸物處理等，不僅縮短了任務執行時間、提升了工作效率，還有效保障了操作人員的人身安全。美空軍資助的利用釔鋁石榴石（YAG）納米粉末開發的激光放大器，有望將單次激光發射成本降低至1美元左右，成本遠低于傳統的大型彈藥。

三是調動社會資源，助力科技發展。小企業創新技術的潛在價值得以驗證后，將吸引大型企業或投資公司大量的資金投入。其中，約13.2%尚未完全實現轉化的項目從政府以外的大型企業持續獲得資助。另外，3.8%的項目被風險投資公司看好。例如，在美空軍SBIR計劃的支持下，MMA設計公司成功驗證了衛星離軌系統，并從SBIR計劃外部吸引了數百萬美元資金投入。

四是小企業能力迅速提升，顛覆現有行業格局。在SBIR計劃的資助下，許多小企業迅速壯大并挑戰原有壟斷者的地位。例如，美國Symantec公司、iRobot公司等知名企業早期均曾接受過美國防部SBIR計劃的資助，并由小企業一步步發展壯大，走向各自行業領域的科技前端。SpaceX公司則動搖了“聯合發射聯盟”軍用衛星發射的壟斷地位，于2017年5月1日首次成功將美軍的高度機密偵察衛星發射升空。谷歌公司在初創時期，也曾接受過美國防部SBIR計劃資助。