河南省知識產權司法保護機制的探索與完善

任巍

引言：司法保護是知識產權保護的堅實護盾

我國當今社會已經進入經濟發展的新常態，創新發展戰略成為時代主題。作為“創新之法”，知識產權制度是保護和激勵創新的強大推力。營造激勵創新的公平競爭環境，首先要積極構建依法嚴格保護知識產權的良好環境。這也是河南省強省建設的主要目標之一。長期以來，我國知識產權保護遵循“司法保護為主導，司法保護與行政保護相協調”的雙軌制保護模式。知識產權是私人就其智力成果可享有的排他性民事權利，其本質屬性是私權。較之行政保護，更符合知識產權的私權屬性，具有終局性、權威性、穩定性等優勢。故在知識產權保護中，加強與各方力量相協調的同時，應堅持發揮司法救濟的主導作用，并以民事訴訟為主渠道。

河南省知識產權司法保護現狀

河南省知識產權司法保護的成效。

第一，構建了較為完備的法律法規政策體系。目前，河南省確立了2020年將建成支撐型知識產權強省的目標。（1）頒布了一系列知識產權政策性文件，如《河南省建設支撐型知識產權強省建設試點省實施方案》《河南省知識產權事業發展“十三五”規劃》《河南省人民政府關于新形勢下加快知識產權強省建設的若干意見》等；（2）在《商標法》《專利法》《著作權法》等基本法律的基礎上，出臺了《河南省專利保護條例》《鄭州市專利促進和保護條例》《洛陽市專利促進和保護條例》《河南省著名商標認定和保護辦法》《河南省專利行政處罰裁量標準（試行）》等地方性法規。構建了較為完備的知識產權法律法規政策體系，為河南省知識產權保護事業的發展提供了有效支撐。

第二，加大了知識產權司法保護力度。近年來，河南省也極為重視并不斷加大知識產權司法保護力度，嚴懲知識產權侵權及犯罪行為。主要表現在：（1）大力推進知識產權“三審合一”試點工作；（2）堅持以公開促公正的司法理念，利用庭審網絡直播平臺和裁判文書網絡平臺加大司法公開力度；（3）探索懲罰賠償制度，提高侵權人違法成本；（4）建立知識產權問題專家咨詢機制，提高技術事實查明的科學性、準確性和專業性；（5）值得一提的是，2018年3月，河南省掛牌成立了首個知識產權審判專門機構——鄭州知識產權法庭——標志著河南省知識產權審判邁入更加專業化的新階段。作為知識產權專審平臺，在加強與行政執法機關和科研部門等的協作配合，推動形成保護合力方面具有積極意義。

河南省知識產權司法保護的問題——以洛陽市為例。就社會公眾的保護意識、司法訴訟對知識產權的維護程度、行政執法對知識產權的保護力度幾項而言，企業關于訴訟對知識產權的維護程度的滿意度極低，只占20%左右。究其原因，企業普遍認為目前知識產權司法保護中存在以下問題。

第一，訴訟周期較長，舉證困難。企業的知識產權與其市場緊密連接，知識產權能為企業創造價值，知識產權糾紛對企業正常的經營活動影響巨大，基于緊迫的利益需求，企業一般希望糾紛能夠得到快速解決。然而，司法訴訟程序周期相對較長、效率低，這在一定程度上打擊了企業尋求司法保護的信心；第二，多數企業認為即便勝訴，最后獲得的賠償也比較低，而提起知識產權訴訟，將會耗費大量的人力、財力，最后的結果可能會得不償失。這些因素導致部分企業雖面臨知識產權被侵害的情況，但不愿意尋求司法救濟，甚至有部分企業表示，如果知識產權的保護力度能得到進一步加強，他們愿意增加更多的研發投入。可見，司法保護是知識產權保護的一道重要壁壘、一面堅強護盾，知識產權司法保護不力，不僅影響企業的知識產權維護效果，還嚴重制約著企業的創新活力。

國內外知識產權司法保護路徑分析

北京市。作為知識產權首善之區，北京市向來重視本地區知識產權綜合能力的提升。北京知識產權法院在法院設置、管理體制、審判機制上的創新主要有：（1）法官通過由市法院、市人大、市人力社保局、市知識產權局、專家學者、律師協會組成的遴選委員會選任，并由人大任命，較大程度上保證了法官素質；（2）司法輔助人員方面，專門設置了技術調查官來應對涉及高新技術的知識產權案件；（3）要求知識產權法院院長、庭長辦案常態化，院長不能脫離審判。

武漢市。武漢市江岸法院是全國模范法院。（1）2008年，全國首個基層法院知識產權庭在江岸法院建立，負責受理本轄區內除專利、植物新品種、集成電路布圖設計之外的一審知識產權民事案件、全市范圍內的知識產權一審行政案件。此外，市檢察院指令市各區級檢察院將其在收到的涉及知識產權犯罪的移送江岸區檢察院審查后，向江岸法院提起訴訟；（2）武漢市中院知識產權庭集中審理各類知識產權二審案件，并將由中院管轄的知識產權行政一審案件集中到知識產權庭審理；（3）武漢市知識產權庭專門設立一個合議庭負責指導江岸法院知識產權審判工作，培訓知識產權法官。至此，武漢市實現了全市范圍內的“三審合一”，解決了專業性、技術性導致的知識產權案件事實認定難的問題。集中了有效的司法資源，提高了法官隊伍的專業性，增強了知識產權綜合審判能力。同時也讓檢察、行政機關參與進來，增強了知識產權的保護合力。

廣東省。侵權案件中舉證困難和賠償標準的問題，一直是知識產權司法救濟中的難點，廣東省法院在這方面積累了眾多寶貴經驗，其中一個突出的亮點在于，積極開展了“探索完善證據制度破解知識產權侵權損害賠償難”試點工作，采取了一系列措施來解決舉證難和確定侵權賠償基數的問題。具體有：（1）通過積極引導當事人舉證，證明權利人損失或侵權人獲利，并適用證據披露制度、證據妨礙制度和優勢證據制度，充分查明知識產權侵權損害造成的實際損失或者侵權人的實際獲利；（2）以權利人知識產權的轉讓費、許可費、特許經營中的加盟費、技術開發合同的對價、股東以知識產權作價出資等知識產權市場價值，確定權利人的實際損失；以侵權人對外公布的年度財務報告、相關商業平臺的銷售收入數據、法院保全的財務賬冊等財務資料，認定侵權人的獲利。

日本。（1）區分技術型案件與非技術型案件，對“更常見，爭議發生地域更密集、訴訟標的一般較低”的非技術型案件的訴訟仍實行普遍管轄；對需要由“精通相關知識的法官進行慎重判斷”的技術型案件的管轄進行集中化的處理，由東京地方法院和大阪地方法院進行專屬管轄；另外，將對企業有重大影響，且重要法律問題更為集中的技術型案件，由東京高等法院專屬管轄；（2）建立知識產權高等法院。受美國聯邦巡回上訴法院（CAFC）的啟發，日本為使知識產權訴訟審理更加迅捷、充分，制定了《知識產權高等法院設置法》，規定在東京高等裁判所下設立知識產權高等裁判所，并下設事務部門和裁判部門，對不服專利局做出的專利效力裁決請求撤銷的、專利侵權案件的上訴等訴訟事項進行管轄。

河南省知識產權法律保障對策與建議

第一，完善更為方便快捷的審理機制。作為知識產權“三合一”試點高院之一，近年來，河南省部署了眾多完善知識產權審判體制的措施。特別是近期鄭州知識產權法庭的掛牌成立，實現了河南省知識產權案件的專門化集中審理，標志著河南省知識產權審判邁入了新階段。日前，建立更為方便快捷的知識產權爭端審理機制應作為審判體制改革的工作重點之一。參考國內外經驗，可從如下方面著手：（1）健全行政機關、檢察機關和法院等部門的信息共享、案情通報、案件移送制度，整合多方力量，增強知識產權的保護合力；（2）建立當事人提供證據與法院依職權調查取證及保全證據、證據披露與排除證據妨礙等統籌協調的證據規則體系；（3）針對知識產權糾紛專業性、技術性的特點，審判人員在精通相關法律法規的同時，甚至還要了解相關理工科知識和專門的技術問題，因此盡快組建高素質的復合型審判隊伍是完善審判體制的重點，此外，還可參考北京知識產權庭和日本法院的相關經驗，采取“三人技術組、五人合議庭”的審判模式，將技術型案件和非技術型案件相分離，對技術型案件進行更加集中專門化的審理。

第二，懲罰性賠償制度適用建議。懲罰性賠償（Punitive Damages），指的是“當被告的行為是輕率、惡意、欺詐時，（法庭）所判處的超過實際損害的部分。目的在于通過處罰作惡者——或以被估計的損傷作例子對其他潛在的侵犯者——產生威懾”。補償損失之外，懲罰性損害賠償的另一重要功能在于制裁侵權，在英美法系國家知識產權領域應用廣泛。我國早在2013年修正的《商標法》中既已存在知識產權侵權領域的懲罰賠償。此外，2014年公布的《著作權法修訂草案送審稿》，2015年公布的《專利法修改草案征求意見稿》也包含懲罰性賠償制度。然而，由于構成要件、相關概念的界定等方面沒有統一的法律標準，其適用效果并不理想。結合河南省的經濟發展和知識產權水平，研究懲罰性賠償在知識產權侵權領域的具體適用，使其在河南省知識產權保護工作中發揮懲罰和遏制功能就顯得尤為重要。

首先，針對主觀構成要件不明確的問題，應當明確“惡意侵犯”和“情節嚴重”的標準。“惡意侵犯”和“情節嚴重”是我國懲罰賠償適用的前提，但《商標法》對何為“惡意”和“情節嚴重”并未明確說明，給懲罰性賠償的適用造成困難。（1）“惡意”的認定。結合《專利法修改草案》第六十五條中“故意侵犯專利權”一語，宜將主觀故意認定為惡意；（2）“情節嚴重”的認定標準：由于其社會危害性嚴重，具有損害社會公共利益的傾向，可結合《專利法修改草案》第六十五條規定的“根據侵權行為的情節、規模、損害后果等因素”，并參考刑法條款上的相關規定，從制造、銷售數量，銷售數額，多次查處情況等綜合判斷。

其次，由于知識產權具有無形性，權利人證明其損失的財務賬冊由其單方面制作及控制，真實性無法保證；權利人難以取得加害人獲利的財務賬冊等原因，“侵權所獲利潤”“因侵權所受損失”及“商標許可使用費”的數額往往難以確定，導致條款操作性不強。具體到河南省司法實踐，在適應河南省經濟發展水平和知識產權狀況的基礎上，可參考廣東省經驗，來確立相關標準，解決司法定價與市場價值相匹配的問題：一方面，積極運用相關證據規則，引導當事人舉證證明損失或獲利；另一方面，以知識產權相關市場價值及侵權人年度財務報告等財務資料數據來查明損失或獲利。

第三，構建征信機制及失信懲戒機制。目前，我國社會信用缺失狀況較為嚴重，這一現象也同樣反映在知識產權領域。國務院2014年印發的《社會信用體系建設規劃綱要（2014—2020年）》明確提出了建設知識產權信用體系的規劃、目標及一系列知識產權領域信用體系建設舉措。國務院2016年在《關于印發“十三五”國家知識產權保護和運用規劃的通知》中也明確提出“要推進知識產權領域信用體系建設。將故意侵權行為納入社會信用評價體系，積極推動建立知識產權領域信用聯合懲戒機制”。一方面，知識產權保護征信機制可作為企業對外投資與合作的參考，更為重要的是，它也可以作為企業風險預警機制，來抑制知識產權侵權行為，真正做到讓失信者難行、守信者受益。

目前，國內還普遍存在著信用評級缺乏統一標準、信用檔案開放程度低、失信懲罰機制不健全等問題，我國目前也還沒有針對知識產權保護的社會征信機制，河南省也存在同樣的問題。但部分地方政府已在知識產權保護征信機制方面做出了勇敢嘗試，并獲得一定成效。在此背景下，河南省應加快知識產權保護征信機制和懲戒機制建設，促進知識產權保護誠信標準的建立，促進知識產權信用信息公開與共享，打擊侵犯知識產權侵權犯罪行為。河南省知識產權保護征信機制及失信懲戒機制的建立，可從以下幾個方面入手。

第一，建立知識產權征信管理制度，出臺企業知識產權保護信用評價辦法。知識產權保護征信制度是為加強對企業知識產權的保護中的作為而設置的綜合評價機制，將知識產權侵權行為納入信用記錄則是打擊侵權的有效措施。具體而言，可從知識產權的創造、運用、保護和管理四個方面設立征信指標，對企業的知識產權信用水平進行綜合衡量。

第二，建立失信懲戒機制。重點將知識產權侵權行為信息納入失信記錄，對知識產權保護不力的企業采取多種懲戒措施：如公布“黑名單”，將企業知識產權信用等級評定與銀行授信額度、企業知識產權貸款融資許可掛鉤等。

第三，建立知識產權信用信息共享交換平臺，首先在河南省內實現知識產權信用信息的共享。在此基礎上，構建政府、社會共同參與的跨領域、跨部門、跨地區的知識產權保護征信機制及失信懲戒機制，有效地維護市場主體的合法權益，營造出尊重知識產權和誠信守法的營商環境。

基金項目：本文為河南省知識產權局軟科學項目：“嚴格”視域下我省知識產權保護體制的探索與完善（20170106001）研究成果；洛陽市社會科學規劃課題；洛陽市專利保護法律機制研究研究成果。

（作者單位：河南科技大學）