制約專利技術轉移的因素分析

李麗

關于技術轉移的概念，迄今為止，學者們對其尚未形成一個統一的準確定義。吉布森認為：“技術轉移就是創意或想法從研究實驗室到市場的流動。”弗蘭克·普雷斯認為：“技術轉移是研究成果的社會化。”我國學者范保群等認為：“技術轉移是不同主體（技術供方和受方）間有組織的傳遞活動，是一種技術要素的流動過程。”上述幾種觀點各有側重，但都包含三個基本要素：過程、技術的供需雙方以及他們之間的“相互作用”。因此，從一般意義上說，技術轉移就是技術通過供需雙方相互作用而實現的一個過程。而專利技術轉移，是指針對技術轉移領域中獲得專利保護的專利技術的轉移過程，也稱專利技術轉化，從這個角度講，專利技術轉移是實現專利產業化的主要形式之一，是企業增強核心競爭力的重要途徑。據不完全統計，我國專利技術轉化率只有10%左右，而面對國內每年遞增的專利申請量和專利授權量，如此低的轉化率一直是困擾我國專利權人和企業的一道難題。筆者為了探究造成這種局面的原因，對河南省專利技術轉移現狀展開調研，只有深入分析制約專利技術轉移的因素，才能進一步促進專利技術的轉移，進而提高專利轉化率。筆者通過對研究課題的深入細致的調研，歸納出制約專利技術轉移的因素主要有以下幾個方面。

專利技術本身的特性

專利技術的客觀性制約著專利技術的投入和產出。

一方面，隨著技術水平的提高，新的發明創造變得越來越困難；另一方面，隨著科研主體對技術創新的人、財、物等研發投入的增加，每一個新增加的研究人員的效率會下降。這種現象被稱之為科技研發的投入和專利技術的產出之間的規模報酬遞減規律。由此就會出現研發投入越大，技術進步速度將不會同比例提高的尷尬，也即專利技術投入和產出的失衡。這是由專利技術的客觀性決定的。如此一來，在順應專利技術的這一客觀性的情形下，如何保持研發主體對技術創新的投入熱情，保證專利技術的源頭之水永不枯竭，就成為專利技術轉移的一個基礎問題。

專利技術的市場性制約著專利技術的供給和需求。

在專利技術轉移的供求市場中，專利技術的供給方和需求方之間的融洽對接，才是專利技術轉移的關鍵。無論是市場中供大于求或者是供小于求，都會影響專利技術轉移的效率。而當市場中專利技術的供給和需求同步且交易旺盛，市場的流動性和效率就高，市場主體之間進行專利技術轉移的效率也高。反之，專利技術的供給和需求不同步且交易低迷，市場的流動性和效率就低，市場主體之間進行專利技術轉移效率也低。如此一來，在順應專利技術的這一市場性的情形下，如何保持專利技術的供求平衡和市場主體的交易熱情，保證專利技術的轉移順利進行，就成為專利技術轉移的另一基礎問題。

市場主體自身的因素

在專利技術轉移市場中重要的幾個主體是企業、高等院校和科研院所，當然還有一部分政府機關、社會團體和個人。筆者重點分析企業、高等院校和科研院所和個人這三個重要的主體。

第一，企業方面的因素。除了一些自身研發能力較強的企業之外，多數企業是專利技術轉移的需求方。同時，有些企業出于對專利技術的應用和轉移之外的考量，雖然也擁有大量專利技術，然而其中主要是實用新型和外觀設計專利，發明專利比重很低。由于實用新型和外觀設計專利授權前不進行實質審查帶來其穩定性差的先天不足，造成專利質量不高，導致專利技術轉移中的受轉讓方應用專利技術時出現專利侵權和專利被無效的概率大增，這極大地危害著專利技術轉移的成效。當然，即便是擁有不少的發明專利，然而畢竟專利技術不是一個可供直接轉化的技術，不可避免出現其中一部分獲得專利權的技術離產業還有相當的距離，需要把各種技術組裝配套，結合市場研發有關工藝，然后才能生產出有競爭力的產品。除此之外，更有很多企業因為擁有的專利技術本身不成熟，或者不具備良好的市場前景，也即高價值專利匱乏，導致其專利技術發生轉移的可能性也幾乎為零。

第二，高等院校和科研院所方面的因素。高等院校和科研院所同屬于科研機構，主要作為專利技術的供給者，較少作為需求者。目前我國很多大學，尤其是研究型大學已逐步認識到科技成果轉化的重要性，并在國家或者所屬省市政府的支持下成立了配置有專門人員的技術轉移中心（辦公室）等機構。并制定了各具特色的科技政策，對教師和科研人員在科技成果的轉化、推廣、應用等方面的成績予以肯定和獎勵。然而，由于大學中較為重視教學工作和基礎性研究，對教師科研工作的評價往往只注重課題的級別與數量、是否通過鑒定或發表論文等，造成了不少科研人員對于技術轉化不夠重視，或者對成果推廣的市場可能性知之甚少。這最終導致了大學科技成果重視“技術價值”而忽視“市場價值”，有效供給不足。同樣，對于科研院所的科研人員來說，在技術研發過程中，長期以來，受科研導向的影響，加之科研院所對科研人員的評價標準，使其偏重于取得科研成果及其獎勵，而不在于取得專利技術。更現實的情況是，即便高等院校和科研院所的科研人員為了評定職稱等需要，取得了專利權，也絕非追求專利技術的轉移，也就是人們常說的“躺在實驗室里睡覺”的專利技術。或許也是由于這些專利技術本身就不具備市場前景，科研人員和所在高校、科研院所也就根本沒有意愿去耗費精力轉移它。筆者在課題調研中得知一則高校對待專利技術轉移的態度和做法：河南省某高校在企業主動要求出價15萬元人民幣購買其一項外觀設計專利時，某高校領導說學校不差這點錢，竟然不重視專利技術轉移達到如此程度。

第三，非職務發明人個人方面的因素。在我國的發明類型中，以發明人是否申請職務發明為依據，劃分為職務發明和非職務發明。分析二者的比例可見，我國非職務發明居多，而且比重過大。當專利技術的專利權人是非職務發明的發明人個人時，尤其在當前戰略性新興產業的發明創造而言，要求的科學技術水平較高，需要大量的專業人員和相關設備和資金支持。由于政府更多關心重點企業、高等院校和科研院所，反而對全社會的智慧和創造力缺乏應有的關注，即便有政府扶持，也是杯水車薪，因此對于非職務發明的發明人依靠個人的財力、物力和技術儲備很難擁有具備較高轉移價值的專利技術。而當這些專利技術進入轉移市場時，如果沒有得到市場的認可，很可能就白白投入了，這又使得非職務發明的后續研發乏力。同時，專利技術的轉移需要發明人自己去為專利技術找實施方，在沒有組織和機構幫助的情況下，無形中增加了其專利技術轉移的難度。

政府在專利技術轉移中的職能發揮

政府在專利技術轉移中的職能主要是采取多種支持措施創造一個有利于技術轉移的政策法律環境和條件，鼓勵和促進專利技術在市場主體之間的高效轉移。政府的支持措施，包括多個方面：如提供資金支持、構建轉移平臺、設立專門項目、實施稅收減免政策、進行相關產權界定和標準設立、促進體制改革以利于技術轉移等。具體包括指導、規范、服務和保障四個方面。甚至政府還將科技成果轉化的目標任務納入國民經濟和社會發展計劃。

近年來，從中央到地方，各級政府主導下的技術市場、技術轉移中心、科技園等技術轉移機構的建設取得了顯著成效。這在一定程度上加強了政府、高等院校、科研院所和企業的聯系，為技術轉移搭建了平臺。然而，有些地方政府由于缺乏長期完整的戰略思維，使得相關產業發展長期處于前后矛盾、內在沖突的窘境；也有些地方政府在制定具體配套的專利轉移實施制度方面，沒有切合當地實際，在專利技術產業化的基礎還不夠完善的情況下，再好的制度、再多的平臺也無法發揮其調動市場各要素協調發展的功能。

技術轉移機構的職能發揮

2001年，國家首批認定了清華大學、上海交大、西安交大等6所大學的技術轉移機構作為國家技術轉移中心。2016年國家級技術轉移中心——國家技術轉移鄭州中心落戶河南。2008年，為貫徹落實《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006—2020年）》，積極發展技術市場，大力推進自主創新，加快建設以企業為主體、市場導向、產學研相結合的技術創新體系，根據《國家技術轉移促進行動實施方案》和《國家技術轉移示范機構管理辦法》，確定首批76家國家技術轉移示范機構。河南省于2016年按照《培育發展河南省技術轉移示范機構工作指引》有關要求確定了河南省第一批29家技術轉移示范機構。其他各省、自治區、直轄市也確定了自己的區域技術轉移示范機構。技術轉移機構是指為實現和加速技術轉移提供各類服務的機構，包括技術經紀、技術集成與經營和技術投融資服務機構等，但單純提供信息、法律、咨詢、金融等服務的除外。作為一種新型科技中介機構，技術轉移機構對促進專利技術的轉移發揮了重要作用。因此技術轉移機構可以說是加速科技與產業融合的助推器。然而，即便是在全國范圍內形成了如此規模的技術轉移機構，這些機構的發展遇到了諸多問題和障礙，很多發展不夠成熟、服務功能也較為單一，對其社會功能、運行機制，以及在市場中的責、權、利和規范化的技術交易行為等方面的法律規范尚不明確。還須加強對機構運行模式、績效方面的研究，為政府制定相關政策提供建議參考。

技術轉移公共服務平臺的職能發揮

技術轉移公共服務平臺，是科技企業引資、融資和國內各大投融資機構選擇項目投資的重要平臺。根據2014年10月9日國務院印發的《關于加快科技服務業發展的若干意見》的相關要求，為加強專利技術轉移和科技成果轉化，推進技術市場網絡化、信息化、規模化和國際化發展。各地成立了技術轉移公共服務平臺，如2014年由北京市科委立項出資，北京恒冠國技科技服務中心建設的集產、學、研、金綜合資源高效配置的國家級技術轉移公共服務平臺——全國技術轉移公共服務平臺。在這種背景下，其他各省、自治區、直轄市也相繼建設區域術轉移公共服務平臺。2016年河南省人民政府也根據國務院的《關于加快科技服務業發展的若干意見》制定了河南省《關于加快科技服務業發展的若干意見》，做大做強一批科技服務企業和機構。依托省內各類創新創業載體——高新技術產業開發區、經濟技術開發區、產業集聚區、高等院校、科技企業孵化器、大學科技園、服務外包示范園區、小企業創業基地等，建設綜合服務平臺，積極發展科技服務業集聚區。

平臺是政府資助搭建起來的，但平臺的運營和維護，以及效率和效益、成果成效等卻是參與平臺交易的專利技術轉移主體之間的問題。當然，能否吸引供求雙方進入平臺交易，促成交易達成，以及平臺為交易主體提供怎樣的后續服務，如出現技術產權糾紛、技術侵權糾紛的維權訴訟等問題，平臺運營者要做的還很多。然而，目前，很多平臺雖然搭建起來，但服務理念、服務水平、服務成效卻不盡如人意。

綜上所述，制約專利技術轉移的因素不是單一和獨立發揮作用的，這些制約因素相互協調構成一個專利技術轉移的體系。歸納起來，這個體系是指以企業需求為導向，有效促進各類技術轉移主體網絡化互動的組織系統，它既包括參與技術轉移活動的各類主體也涉及技術轉移的各個相關要素，以及技術轉移機制和環境等多個方面。目前河南省初步建立起相對完整的專利技術轉移體系，但是現有的技術轉移體系還存在著諸多問題。因此，加快構建和完善新型技術轉移體系成為現階段河南省技術轉移對策研究的重要課題。本文只是以分析制約專利技術轉移的因素層面展開論述，而解決制約因素及其相互之間存在的問題的對策將是作者下一步要研究的課題內容。

本文系2017年度河南省知識產權局軟科學課題（20170106007）。

（作者單位：河南科技大學法學院）