橫向增量績效考核的探索與實踐

/北京航天長征科技信息研究所

張江 /中國運載火箭技術(shù)研究院

航天科研信息服務(wù)研究所主要是面向航天產(chǎn)品領(lǐng)域的專業(yè)信息研究與服務(wù)機構(gòu),屬于科研保障類單位。專業(yè)領(lǐng)域大多屬于信息服務(wù)范疇,服務(wù)對象是航天科研生產(chǎn)。目前這類研究所基本沿用戰(zhàn)略績效的考核模式,但由于各專業(yè)領(lǐng)域特點差異性明顯,在績效考核設(shè)計時需要囊括的考核要素很難一致,衡量標準難以統(tǒng)一,導致“一刀切”的現(xiàn)象嚴重,員工績效平均主義嚴重,骨干部門和骨干員工的積極性沒有調(diào)動起來,嚴重影響組織的工作效率和效益。如何在現(xiàn)有考核體系之外,采取更為有效的激勵機制提升員工的積極性,激發(fā)他們服務(wù)科研的熱情,筆者以航天某單位為例,對橫向增量考核的創(chuàng)新展開探索,研究分析實踐工作中的得與失,以饗讀者。

一、面臨的現(xiàn)狀和需求分析

1.業(yè)務(wù)融合難、聯(lián)動性差，管理難度大

這類研究所多以情報研究、信息化建設(shè)與管理、檔案管理、圖書文獻管理、標準化與知識產(chǎn)權(quán)研究、影像制作、編輯出版、照排印刷等專業(yè)為主,在某個或者某幾個領(lǐng)域?qū)I(yè)發(fā)展迅速并已形成規(guī)模,在自身跨越式發(fā)展的同時也有效支撐了上級研究院、兩大集團、軍工相關(guān)領(lǐng)域的能力躍升。例如,北京航天情報與信息研究所在專利代理、情報研究、軍民融合與民用產(chǎn)業(yè)發(fā)展論證咨詢等領(lǐng)域,北京海鷹科技情報研究所在情報研究、知識產(chǎn)權(quán)研究、標準化基礎(chǔ)研究、固投項目檔案驗收等領(lǐng)域,北京空間科技信息研究所在文化創(chuàng)意傳媒領(lǐng)域都取得了較好的經(jīng)濟效益與社會效益。而北京航天長征科技信息研究所在情報研究、軍貿(mào)軍控政策研究、影像制作、信息化建設(shè)等領(lǐng)域影響力顯著。

但這些研究所無一例外的存在各專業(yè)特點差異性大、評價標準不一、業(yè)務(wù)融合性難度大等發(fā)展中的問題,在薪酬激勵上沒有統(tǒng)一有效的衡量標準,整體效應有待進一步發(fā)揮。

2.縱向科研任務(wù)需求有限，科研經(jīng)費出現(xiàn)增長瓶頸

情報研究工作是這些研究所最重要也是最核心的業(yè)務(wù)。緊密圍繞航天科研的業(yè)務(wù)特點,一方面為各院產(chǎn)品立項論證、重大項目論證或者研制生產(chǎn)過程中出現(xiàn)攻關(guān)和技術(shù)難題時提供大量的情報信息保障服務(wù),為決策、攻關(guān)和戰(zhàn)略規(guī)劃等提供重要參考;另一方面通過常年情報信息積累,總結(jié)國內(nèi)外先進企業(yè)和行業(yè)的先進經(jīng)驗以及典型的挫折和教訓,為我國航天科研生產(chǎn)和管理提供有益的建議,起到舉一反三和防微杜漸的作用。情報研究工作雖日常瑣碎,但其在關(guān)鍵節(jié)點時發(fā)揮出的作用往往舉足輕重。

情報業(yè)務(wù)是航天科研服務(wù)研究所的支柱性業(yè)務(wù),但這一專業(yè)服務(wù)所獲得的經(jīng)濟收入不足以支撐組織的發(fā)展需要。某個項目或產(chǎn)品立項獲得經(jīng)費批復之前的階段是情報需求最為旺盛的時期,但往往此時的項目論證經(jīng)費都處于自籌階段,基本沒有專項經(jīng)費支撐,情報研究在總體中往往被作為輔助性工作,需求越急迫的,經(jīng)費也難以落實。而有的項目論證周期歷經(jīng)好多年,保障工作也要持續(xù)好多年。

其他縱向科研任務(wù),如信息化建設(shè)與管理、檔案管理、型號標準化與知識產(chǎn)權(quán)研究、影像積累與制作等,也是需要長期積累堅持的基礎(chǔ)性工作,日積月累才能見到成效,經(jīng)濟貢獻難以支撐人員發(fā)展。即便融入科研生產(chǎn)的主業(yè),或者借助主業(yè)發(fā)展平臺,也往往因為工作價值量不足等影響,難以從經(jīng)濟規(guī)模上實現(xiàn)突破性發(fā)展。

此外,社會經(jīng)濟迅猛發(fā)展,混合所有制、軍民融合的實踐成功案例越來越多,航天各項專業(yè)技術(shù)不斷在各個行業(yè)與先進商業(yè)模式結(jié)合,已經(jīng)顯示出難以替代的商業(yè)前景。信息類研究所在任務(wù)需求、軟硬件設(shè)施、政策條件等方面處于劣勢。

二、激勵機制建立的現(xiàn)狀

目前各信息類研究所主要采用戰(zhàn)略績效考核,是基于平衡記分卡設(shè)計的考核方案。采用戰(zhàn)略地圖描述組織價值創(chuàng)造,實現(xiàn)了對組織戰(zhàn)略要素之間的因果關(guān)系的可視化表示。現(xiàn)有戰(zhàn)略績效考核主要從財務(wù)維度、客戶維度、內(nèi)部運營維度和學習與成長維度構(gòu)建戰(zhàn)略地圖,并在此基礎(chǔ)上建立考核指標。

從戰(zhàn)略地圖的角度提煉考核指標,可以從時間、成本、數(shù)據(jù)量、質(zhì)量、風險、關(guān)注度等幾個方面全面考量組織的發(fā)展。其中時間關(guān)注的是發(fā)展速度,成本關(guān)注的是成本控制的效果,數(shù)據(jù)量與質(zhì)量關(guān)注的是對產(chǎn)出成果的衡量,而風險主要關(guān)注的是執(zhí)行時可能產(chǎn)生的錯誤和可能帶來的危害。

戰(zhàn)略考核項目比較宏觀,缺乏針對性,各專業(yè)之間的差異性難以完全體現(xiàn)出來,考核主體的積極性未能真正調(diào)動;激勵機制尚不完備,全面性、科學性和梯度還不能適應新的管理形勢要求,未達到充分激勵的目標,亟待盡快建立完善的、全面的、更為科學和有效的考核體系。

戰(zhàn)略績效對于增量部分的考核鮮有涉及。如何采取更加有效的激勵機制,高效催生組織內(nèi)生動力就顯得格外重要。特別是對固有模塊之外的增量實施有效的激勵,是這類研究所薪酬激勵的有效補充,對激發(fā)員工積極性和創(chuàng)造性尤為重要。

三、橫向增量績效考核的實施

目前,航天企業(yè)面臨著國家混合所有制改制以及軍民融合等有利政策支撐的大好發(fā)展形勢,這些都是增量績效政策出臺的有利條件。經(jīng)過大量分析和對歷史數(shù)據(jù)的測算,經(jīng)多次調(diào)研論證,北京航天長征科技信息研究所提出了“橫向增量績效考核”的思路并付諸實踐,作為對航天科研服務(wù)性組織績效考核的有效支撐,在實施的2年里獲得了顯著的效果。

1.績效考核目標

穩(wěn)固原有的經(jīng)濟基礎(chǔ)和業(yè)務(wù)管理模式,穩(wěn)定大多數(shù)人的生存模式和積極性,從少數(shù)骨干部門和積極分子入手,制定政策激勵骨干人員和部門,獎勵年度經(jīng)濟增量,鼓勵創(chuàng)收增加經(jīng)濟效益。通過這種方式營造良好的競爭和積極向上的團隊合作氛圍。借助政策實施培養(yǎng)人才,提升隊伍戰(zhàn)斗力,提升組織的整體合力和經(jīng)濟實力。

2.基本思路

在政策實施的第一年,研究所選取了各部門橫向創(chuàng)收“收款增量”作為各部門考核的激勵指標,以所屬基層部門為考核主體,設(shè)立部門基礎(chǔ)指標和觸發(fā)指標,設(shè)置專門的橫向增量績效考核崗位,并配備骨干人員,同時出臺一系列橫向收入管理流程,實施量化考核。該考核的設(shè)計旨在鼓勵各部門能夠爭取超額完成橫向指標;挖掘有增量空間的項目,釋放潛能,為完成年度任務(wù)和規(guī)劃目標多作貢獻。

3.考核模型設(shè)計

一是考核模型。以收款超基礎(chǔ)值和觸發(fā)值獎勵金額各100萬元為例,基礎(chǔ)值以內(nèi)不屬于橫向增量范疇。

收款超基礎(chǔ)值和觸發(fā)值獎勵金額全額進行分配,分配金額按照部門完成額的絕對額度70%和相對額度30%權(quán)重進行計算得出,權(quán)重的取值取決于組織的考核導向。選擇絕對額度70%和相對額度30%的比例,是考慮到政策實施前期的實施難度,也考慮了各考核主體完成指標的難易程度,這一權(quán)重分配在政策實施的中后期可以逐步調(diào)整為8∶2或9∶1,逐步側(cè)重實際的絕對增量,當然前提是激勵政策能夠得到高效的實施,經(jīng)濟效益實際增量顯著。

計算模型如下:

對于超過基礎(chǔ)指標的考核主體,即進入考核范疇,按超額程度進行分段獎勵。隨著考核的深入推進,不斷完善考核指標,設(shè)置收款和利潤指標2個考核維度,并在多輪反復測算的基礎(chǔ)上將計算方法加以簡化。放棄了絕對值和相對值的衡量標準,采取設(shè)置基礎(chǔ)值后增量部分按比例計獎的辦法。對于基礎(chǔ)值以內(nèi)的部分,明確納入戰(zhàn)略績效考核進行評估,使考核主體在完成指標以內(nèi)的橫向收入的資源付出得到回報,超額部分進入橫向增量的考核,自此將戰(zhàn)略績效考核與橫向增量績效考核有效結(jié)合在一起,促進更為全面的考核機制體系化發(fā)展。

二是財務(wù)的數(shù)據(jù)模型。數(shù)據(jù)模型(見圖1)搭建和數(shù)據(jù)計算是增量績效考核的關(guān)鍵,模型搭建之后運用信息化手段直接提取考核數(shù)據(jù),是簡化考核、減輕工作人員基礎(chǔ)工作的有效方法。在財務(wù)系統(tǒng)中,研究所在各考核主體科目之下設(shè)置橫向收入和橫向成本二級科目,橫向收入可以直接導出,橫向利潤指標用橫向收入減去橫向成本即得橫向利潤,超指標部分即可進入增量考核的計算。

圖1 財務(wù)數(shù)據(jù)模型

通過對橫向指標分配基本原則進行明確,對歷史年度橫向收入完成情況進行統(tǒng)計,結(jié)合各部門業(yè)務(wù)特點,將每年浮動一定比例后形成的增量指標作為考核的基線,所有的考核數(shù)據(jù)從財務(wù)數(shù)據(jù)模型提取。

同時對跨考核主體的項目獎金分配原則進行明確,橫向項目由單個部門承擔的收入計入該部門;橫向項目由多個部門承擔的,項目牽頭部門需填寫橫向收款協(xié)商單,明確組織內(nèi)部參與部門的橫向收入分配額,由參與部門確認、財務(wù)部門審核后報業(yè)務(wù)主管部門審核并備案。

實施過程中的配套保障機制需要明確,在橫向經(jīng)濟指標執(zhí)行過程中實行反饋機制。財務(wù)部門在每年年初將上年度各部門橫向收入提交考核主管部門,考核主管部門在15個工作日內(nèi)編制完成橫向經(jīng)濟指標執(zhí)行情況反饋單,再經(jīng)財務(wù)部門審核后反饋給各部門,各部門對反饋結(jié)果存在異議的由考核主管部門會同財務(wù)部門進行解釋,對解釋仍存異議的,報決策機構(gòu)審定。

當然,考核實施方案中各階段的獎金計算方式需要事先經(jīng)過嚴格精確的測算,既要規(guī)避重復計獎,也要實現(xiàn)對獎勵總額的合理控制。在獎勵橫向收入經(jīng)濟指標完成的同時,針對表現(xiàn)突出的部門,還可以設(shè)立項目團隊獎,作為增量考核的又一補充,以鼓勵團隊協(xié)作,提高組織凝聚力和向心力。

四、橫向增量考核的實施效果

一是逐步增加了組織的經(jīng)濟收入,拉高了利潤增長空間,為組織發(fā)展贏得機遇,夯實基礎(chǔ)。研究所經(jīng)過2年的實踐,橫向收入平均年增長都在千萬元以上,因同步考核利潤指標,在所內(nèi)逐步形成了開源節(jié)流的良好局面,橫向支出減少,利潤空間隨之增大,經(jīng)濟效益增長的預期已經(jīng)充分顯現(xiàn)。

二是員工意識和人文環(huán)境顯著變化。原來“等靠要”的思想漸漸弱化,觀望的越來越少,參與的越來越多,員工的主動性和創(chuàng)收積極性顯著增強,整個組織的工作氛圍也悄悄發(fā)生了變化,正能量不斷涌現(xiàn)。

三是培養(yǎng)和激勵骨干人才。通過推行增量考核,很多員工紛紛獻計獻策,或自發(fā)開拓市場,新的橫向項目不斷呈現(xiàn);骨干人才的專業(yè)特長和工作熱情得以運用,人盡其才、才盡其用的局面日漸形成;通過這種骨干效應,帶動了一大批愿意干事和希望干事的職工積極投身創(chuàng)收謀發(fā)展。

四是倒逼研究所內(nèi)部加強基礎(chǔ)管理和提升管理能力,通過2年的摸索、積累和實踐,積累了大量寶貴的歷史數(shù)據(jù),構(gòu)建了橫向增量考核的數(shù)據(jù)模型,為橫向項目管理縱深發(fā)展夯實基礎(chǔ)。通過方案和實施細則的鞏固與實施,逐步建立起了橫向項目管理模式,使基礎(chǔ)管理能力不斷創(chuàng)新并加強,逐漸形成了上下左右協(xié)調(diào)互動的良好溝通機制,正向激勵的作用凸顯。

增量考核實施過程中,也遇到了很多阻力和現(xiàn)實的困難,但是這些反而成為研究所堅定不移推進改革創(chuàng)新的動力。隨著國防科技工業(yè)的改革與發(fā)展的持續(xù)推進,特別是國家對國防建設(shè)的越來越重視,科技強國和航天強國“兩個強國”政策的全面實施,給航天企業(yè)帶來了更多的機遇。橫向績效考核僅僅是北京航天長征科技信息研究所在發(fā)展中對戰(zhàn)略績效考核體系的進一步完善,也是對分配領(lǐng)域改革的有益探索,未來各考核要素的全面性有待進一步加強,要素的全覆蓋帶來的必然是管理的全方位提升,留給我們深入研究和探索的課題仍然還有很多。