深圳創新轉型的理論意義

唐 杰 王 東

一、引言

習近平總書記指出，“新常態下，中國經濟發展的主要特點是：增長速度要從高速轉向中高速，發展方式要從規模速度型轉向質量效率型，經濟結構調整要從增量擴能為主轉向調整存量、做優增量并舉，發展動力要從主要依靠資源和低成本勞動力等要素投入轉向創新驅動。這些變化，是中國經濟向形態更高級、分工更優化、結構更合理的階段演進的必經過程。實現這樣廣泛而深刻的變化并不容易，對我們是一個新的巨大挑戰。”①習近平：《在省部級主要領導干部學習貫徹黨的十八屆五中全會精神專題研討班上的講話》，《人民日報》，2016年5月10日，第002版。

經濟增長率下滑可以是經濟波動而不是長期潛在增長率變化。20世紀90年代亞洲金融危機爆發后，我國經濟增長率曾經連續多年下滑。進入21世紀，以加入WTO為標志，我國經濟開始了長達10年的超級繁榮期②唐杰：《中國宏觀經濟短中長期問題與對策分析》，《開放導報》，2013年第6期。。與之不同，2013年以來，我國經濟增長率下落已經具有了新周期的特征，持續40年約10%的年均增長率向下調整為6%～7%。我國經濟從每7年翻一番，調整為每10年翻一番，從高速轉向中高速增長，這已經成為廣泛的社會共識。我國經濟轉向新常態的過程，如同于從百米短跑轉向馬拉松跑的過程，從簡單比速度到比耐力。以調整跑步的姿態，跑得更穩、更持久來比喻經濟轉型，還是應當看到，經濟減速并不必然實現經濟轉型，關鍵是看是否發生了積極的結構調整與升級；應當看到，轉型過程會有風險，經濟增長率下滑在短期內會引起就業減少、失業增加，會引發高增長時代資產價格泡沫的破滅，引發股市、債市和匯率的大幅波動。轉型需要付出代價，需要經歷轉型陣痛。當經濟減速到來的時候，企業負擔會增加，給企業減負很重要，減稅卻并不一定能夠形成有利于企業走向創新驅動發展的體制環境。在改革開放的“不惑”之年，深入研究創新驅動的內涵，告別傳統增長方式走向創新增長過程，具有十分重要的理論與現實意義。

二、從古典經濟學到創新增長理論

40年前發端的改革開放，在恰當時機做出了恰當抉擇，我國國家綜合實力跨越式提高，對世界經濟政治格局產生了長期、深遠的重大影響。從人均300美元開始的大國崛起過程，當然面對空前的挑戰。但在客觀上，我國面臨著空前挑戰，客觀上有模仿跟隨的后發優勢存在，有利于經濟起飛和持續高增長的人口紅利、全球化（WTO）紅利和投資紅利，才成就了歷史性躍升的輝煌。相對于傳統計劃經濟時代，我國要素配置效率有了顯著改進，全要素生產率對經濟增長的貢獻份額大大增強。

2008年以來，我國宏觀經濟增長動態無效率的現象則日漸凸顯。從經濟增長理論出發，這源于推動高速增長的三大紅利已經消退。從人口老齡化、全球貿易保護主義抬頭等可以感受到人口紅利、全球化紅利的消退，一般不能直接感受到投資紅利消失。作為一個理論概括，投資紅利來自于稻田條件。在技術不變條件下，人均資本存量低，資本邊際收益高。改革開放初期，我國人均資本存量極低，經濟增長可以表達為招商引資與投資規模不斷擴張的增函數。高儲蓄率和高投資率支撐了高經濟增長率，工業化和城市化提高了要素效率，全要素生產率提高也因此具有了更多的結構性再配置特點。不過，投資促增長的投資紅利不是一個單調遞增的過程，經濟發展達到一個轉折點，資本存量提高，資本邊際產出會降低。技術條件不變時，高投資率引發了投資的邊際產出遞減至0，甚至為負。

我們知道轉折點的存在，卻不大可能推知轉折點的確切位置。借助于動態分析方法，我們可以依據動態鞍點均衡推論構成轉折的條件。由技術條件不變的生產函數和歐拉方程決定的跨期均衡，決定于效用函數、要素效率、時間偏好和人口增長率。當人口穩定時，儲蓄率提高，人均資本量增加，人均收入提高。儲蓄率內生決定于時間偏好和要素效率。資本邊際收益高時，時間偏好低，自愿儲蓄率高，當期低消費和高儲蓄會帶來下一期更高的收入和更高的消費能力，當期消費減少等價于下一期消費增加。下一期消費能力增長大于本期消費能力減少就是投資的邊際收益遞增。要素效率下降時，投資邊際收益遞減，投資引致的下期產出增量減少，消費能力增加緩慢。保持高投資率會轉換為負債經濟，邊際效率下降往往會加劇經濟泡沫化①趙成、唐杰：《信息、預期與動態均衡—對現代宏觀經濟學的一項研究》，《開放導報》，2006年第2期。。過去10年里，我國宏觀投資率上升很快，高投資率成為普遍現象，除京深滬以外的各省區投資率都處于較高水平。投資率的倒數是單位投資創造的產出，高投資率等價于低投資效率。可以得出的結論應當是，持續的投資效率和全要素生產率下降是投資紅利消失的轉折點。在現實中轉折點正在加速逼近應當是符合邏輯的結論①唐杰等：《我國經濟增長與空間均衡問題》，《開放導報》，2017年第1期。。

創新增長理論是關于知識、科學技術與商業模式創新對經濟增長影響的學科。知識與科學發現如何發生，如何擴散成為推動經濟增長的核心力量是創新經濟學的重點。自培根以來，“知識就是力量”是人類最著名論斷，是自工業革命以來推動人類社會持續發展的根本動力。科學發現如何發生，如何轉變為推動生產方式變革的根本力量在國家之間存在顯著的差異；一個國家的不同時期也存在著很大的差異。

在經濟學歷史上，馬爾薩斯最早系統性闡述了要素邊際收益遞減規律及其對經濟增長的限制，警示了無創新增長引發的貧困陷阱。亞當·斯密是分工創新增長理論的開創者，為創新理論大廈奠定了重要基礎，是現代創新增長理論的邏輯起點。“勞動生產力上最大的增進，以及運用勞動時所表現出來的絕大部分技藝、熟練和判斷力似乎都是分工的結果。”②亞當·斯密著，郭大力、王亞南譯：《國富論》，商務印書館，1930年，第5、19頁。分工提高了勞動生產率，分工是市場交換的前提，市場可以實現內生的供求均衡，分工受到市場規模的限制，也引發了市場擴張的沖動。

以斯密和馬克思為代表的分工創新理論對發展中國家從經濟起飛轉向創新驅動增長有極其重要的意義：一是加入經濟全球化過程，依賴干中學的路徑從發達國家的知識外溢中獲得模仿創新的跟隨效應，提升自身知識創造科學發現的能力。二是通過加入國際分工體系，引入市場競爭生存的激勵機制，提升在國際產業分工中的地位。發展中國家以知識外溢為基礎的模仿創新，經過跨國投資發展為以分工為基礎的全球供應鏈體系，依賴模塊化分工方式，從橫向和縱向的兩個維度將科學發現、研究開發、產品設計到最簡單的工序，逐層分解形成了分工與市場體系，也搭建了一個由低向高順序創新升級的階梯。

初看起來，干中學的模仿式創新與分工專業化競爭創新似乎難以區分，但從理論和經濟發展路徑上看，二者之間的差別是非常明顯的。干中學機制以發達國家的先行優勢為出發點，探討發展中國家如何獲得模仿式創新，分工專業化競爭創新更加強調建立起內在的創新激勵機制。

熊彼特高度肯定了馬克思對創新增長理論的貢獻③約瑟夫·熊彼特：《資本主義、社會主義與民主》，商務印書館，2009年，第31、33、41頁。。“競爭起作用的方式與它在不管怎樣完全競爭性的靜止過程中起作用的方式迥然不同，以生產新產品或更便宜地生產老產品可得到的獲得可能性一直是存在的，并吸引來新投資。考慮到馬克思當時的條件，其預言大企業的出現本身就是一種成就。不過他所做的還遠不止于此。他熟練地將集中和積累過程拴在一起，或者不如說他把集中設想為積累過程的一部分”。他觀察到，“個別資本量的日益增大成為生產模式本身不斷革命的物質基礎。比起同時代任何其他經濟學家，馬克思更能清楚地看到這個產業變化的過程，也更能全面理解它的關鍵重要性”。格羅斯曼和赫爾普曼在《全球經濟中的創新與增長》一書中指出，“古典經濟學家米爾（Mill）和馬克思曾認為，若要讓生活水平不斷地提高，除非能有技術進步提高資源的生產效率。這一命題由新古典增長理論給出正式的證明。新古典理論的模型認為，經濟增長由資本積累決定。……如果生產活動呈現出要素投入邊際收益遞減的特征，那么從長期看，投資動力將會因無利可圖而喪失。事實上，工業革命后二百多年以來，投資持續不斷，這意味著技術變化在增長過程中起著重要作用。”①G.E.格羅斯曼，E.赫爾普曼：《全球經濟中的創新與增長》，中國人民大學出版社，2003年，第4頁。

熊彼特使創新經濟學成為一門獨立的經濟學科，以破壞性創造定義了創新活動：創新是摧毀傳統落后的生產方式過程。熊彼特對創新經濟學最突出貢獻，是發現與論證了企業家在創新過程中的作用。企業家是創新活動的組織者，是社會創新的引領者，是舊產業、舊技術的摧毀者，在創新中發揮了關鍵性作用。創新企業家群體的形成與壯大是創新能夠成為廣泛的社會現象的根本原因。

羅默和盧卡斯對內生增長理論的貢獻，與索洛的新古典增長模型，阿羅的干中學增長模式，波特現代競爭創新關系的分析，阿吉翁有關知識創新與產業創新過程中市場與政府關系，梯若爾的產業組織行為等構成了創新增長理論的基本架構，極大地豐富了創新增長分析的理論。經過長期理論深化和實踐驗證，高度多源化的創新經濟學已經形成了統一的理論體系。

一是創新增長得益于熊彼特創新周期和科技革命浪潮。工業化以來的人類歷史是重大科技革命帶動經濟社會發展的歷史。每一輪科學革命都會產生出新的通用技術（General Purpose Technologies），如蒸汽機、電氣、信息通信技術等，科學技術創新及在相關部門的快速擴散，構成了經濟繁榮的上升周期。經濟繁榮表現為新技術、新產業替代落后的傳統產業實現持續動態升級。工業革命發生與工業革命以來重大科技革命的發展表明，企業的技術與新產品創新、重大新興技術的推廣以及新興產業的出現，一定是以知識創新與持續的科學發現為基礎。因為創新，國民經濟得以走向高質量增長和要素的邊際收益遞增；因為創新，國家或地區的競爭力可以提升，落后國家追趕先行國家可以實現。創新過程作為推動產業升級和創造新的就業機會的前提是，先有大量就業崗位消失，失業率上升，然后是再就業。

二是創新是長期增長的動能，創新來自于利潤驅動。競爭生存是創新發生、發展及蔓延擴散的內在動力。市場淘劣存優，市場競爭參與者要不斷采用新的生產方法降低生產成本，生產出更優質量的商品，推動科學發現產業化，實施產業組織模式創新②威廉·鮑莫爾：《創新：經濟增長的奇跡》，中信出版社，2016年，第10頁。。為了生存而競爭，因為競爭而生存，使創新有著顯著的層級性和多元性，由低向高，從工藝技術向科學發現，由具體向抽象逐次提升。模仿性創新或適應性創新可以使企業在短期安全生存，處于技術前沿的創新企業，則可能遠離競爭者的威脅。與此同時，新進入者往往是憑借開創性前沿創新打敗了傳統優勢企業。

三是部門內部分工與產業鏈是創新成長的基礎。企業與企業差別在于生產了可替代的差別化的競爭產品，以中間產品形成了產業鏈關聯帶動經濟增長，不同層級的企業間競爭帶動了最終產品的升級從而擴展到產業鏈的末梢，在競爭生存淘汰競賽中，企業通過提升自己在產業分工中的層級而獲得更大的利潤空間，獲得更加有利的競爭地位。一個國家或一個區域涌現的創新性公司越多，在國際產業分工中的地位就會持續上升。在這一理論體系中，后發優勢不僅僅表現為模仿型追趕，也可以因差異化生產的分工地位的持續上升而從模仿創新走向自主創新，從跟跑走向前沿創新。斯密與馬克思的分工專業化理論存在著內生的競爭生存創新增長過程，可以有效地解釋市場競爭生存引發的持續的產業升級過程。市場是創新主導，企業是創新主體，企業家是創新組織者推動者。

四是創新是產權明晰的競爭性體系。一般說來，無論是產業技術創新或是產業組織創新都是不同性質創新活動的融合，而融合的過程來自于等價交易的激勵。創新依賴風險投資、私募股權和證券市場等廣義金融體系的支撐。這種支撐作用突出地表現為，明晰知識產權，為知識產權的收益定價。在現實中，創新活動充滿了風險，創新的結果有極大的不確定性，常規金融體系難以對跨期的不確定的創新活動進行風險和收益的評估，這是創新增長過程面臨的重要制度性障礙。創新投資和股權投資是一個高度專業化的產業集群，能夠為創新的收益與風險定價，有利于極其復雜、充滿風險的投資活動獲得合理的高于社會均值的收益，是成熟的市場經濟機制的重要標志。

五是政府在創新驅動的作用。以羅默和盧卡斯為代表的內生增長理論突出了創新的公共產品性質。由此衍生出了科學院體系和科學家與企業家、教育體系和大學與企業家的創新連接。不失一般性，我們可以將創新分解為兩個過程，前者科學發現的創新（定義為Invention）；后是產業技術和組織創新（定義為Innovation）。兩者間差異與關聯在于，前者一定表現為社會性的知識思想能力提升，科學發現增加；后者則一定表現為產業活動凈現值水平的提高。在重大科學技術革命到來時，重大引領性通用技術對全社會創新活動影響的深度與廣度極其顯著，成為具有強大正外部性的公共產品。科學研究（Invention）主要依賴政府財政性資金，產業技術和組織創新（Innovation）主要依賴企業投入。政府對于科學發現和知識創造以及教育的支持決定了創新中公共產品的水平和規模，對提升企業創新效率，降低企業創新風險提供了重要外部性支撐。

政府對創新的正向支持和推動作用也表現為制定與實施適宜的產業政策。盡管存在著廣泛爭論，政府在不同的發展階段，針對性鼓勵支撐創新性產業發展還是有著諸多成功案例的。阿吉翁等的解釋是，產業政策并不必然與競爭政策相悖。羅德里克的解釋是政府可以發揮信息、資源和組織優勢降低大規模創新活動的風險，加速創新活動的進程。此外，提高創新預期收益的政策可以觸發更多的創新，以創新帶動創新就會成為一種動態可持續的過程。這其中包括了更好的知識產權保護、研究開發政策性激勵、更加廣泛的科學合作及優秀大學和科學研究機構的建設，等等。

三、深圳走向創新增長的轉型過程

創新理論與創新實踐往往是相互推動的，嚴密的理論邏輯分析對創新有重要意義，經典案例分析的理論價值也很高。深圳是經典的創新轉型案例。從國際分工的最低端起步，經過了層層臺階，實現了快速轉型，走到了世界創新的前沿。從農業到最低端的來料加工裝配，到山寨模仿，到創新制造，直到全球創新中心。深圳創造了為世界矚目的深圳速度，深圳也經歷了持續四十年的長期增長率的下降，能夠如此不斷轉型升級的城市在世界范圍也不多見。

1.在降速中轉型，利用經濟周期換擋，不斷強化分工的基因

1980-2016年深圳GDP年均增長速度約20%，但從圖1中可以直觀看到，深圳的長期增長率在持續下降。深圳與全國年均增長率的差距在不斷縮小，1980-1985年平均差距達到40個百分點；1990-1995年為20個百分點；2010年以來為2個百分點。

圖1 深圳市歷年來生產總值及年增長率①數據來源：深圳市統計局和深圳市統計年鑒。

過去40年，深圳經濟增長存在著不太規則卻有跡可循的10年左右的中長周期并嵌套了3年左右的金融周期。深圳的經濟開放程度極高，經濟調整期與全國相關也有差異，一般會早于全國一兩年。深圳經濟所經歷過的幾次重要轉型，基本發生在中長周期的底部，在結構調整和產業升級中開創一個新的繁榮期，走出了一條由低向高、漸進快速的產業升級轉型之路②唐杰：《“新常態”增長的路徑和支撐—深圳轉型升級的經驗》，《開放導報》，2014年第6期。胡彩梅、郭萬達：《深圳轉型升級和創新驅動：分析與借鑒》，《開放導報》，2015年第5期。。

深圳經濟第一次重大轉型大致發生在1985年。結束了興辦經濟特區前幾年獲取計劃經濟和市場經濟價格差的套利年代的高速增長，深圳開始了快速工業化和城市化過程。“以外商投資為主、生產以加工裝配為主、產品以出口為主”成為深圳加入全球分工體系最簡明扼要的政策主張。廉價土地和勞動力與香港形成前店后廠中心-外圍關系，OEM為代表的深圳加工貿易企業成為支持深圳重回高速增長的核心力量。這是深圳全面突破傳統計劃經濟體制，推動市場導向改革的時代，嘗試創設系統的市場經濟制度，創設了深圳證券市場，引領了利率信貸改革，土地拍賣制度改革，采取多元化投資方式進行港口、機場、高速公路等城市基礎設施建設③李灝：《李灝深圳工作文集》，中央文獻出版社，1999年。。

深圳第二階段轉型從1995年開始，持續了大約10年。伴隨著當年的特區優惠政策普惠為沿海開放政策，1995年包括深圳在內的中國經濟特區實質上成為沒有特殊政策支撐的經濟特區，在重大體制機制性變化之余，港深莞穗高速鐵路建成，深圳機場開始規模化運營也成為企業重新尋找新的合理區位的驅動因素。深圳企業走出深圳尋求更好的發展機遇，如加工貿易企業大規模進入東莞，引發深圳經濟新一輪衰退。深圳經濟從加工貿易轉向模仿性創新時代。無論是中文語境中的山寨現象或是英文語境中的Copycat都刻畫了沒有核心研發競爭力，憑借模仿形成大規模生產能力初級工業化過程。毫無疑問，山寨現象是干中學的重要范例，也是發展中國家追趕的重要知識溢出途徑。沒在山寨式生產，今天深圳有可能還停留在分散化的工序加工貿易階段。深圳企業從山寨化生產進入了專業化、差異化產品生產過程，深圳很多的著名品牌都產生于那個黃金年代①唐杰、戴群、李戰杰：《深圳經濟增長的理論研究》，中國經濟特區研究，2010年總第3期。。

深圳第三次轉型幾乎是與第二次轉型穿插交替進行的。2003年前后，深圳經濟陷入了新一輪衰退，主要原因是，深圳以人口紅利獲得全球化紅利的先行優勢，在沿海地區迅速普及推廣和發揚擴大，山寨現象從深圳走向了全國。深圳迫切需要引入新生產方式，實現新的更高水平的創新增長。這是新一輪有取有舍，融會貫通性的升級，是專業化加工裝配轉向專業化制造和協同創新的升級過程。時至今日，深圳并不以大企業眾多而著稱于世，這是北京、上海特征，深圳的特征是小型企業眾多，年銷售收入千億級企業是兩位數，百億級企業是三位數，十億級的企業是四位數，億級的企業是五位數。在這樣一個豐富多彩的金字塔體系中，大中小企業間存在復雜的網絡型供應鏈關系。以華為為代表的深圳大企業在全球競爭中的創新地位不斷提高，進入一流大企業供應鏈的中小企業不僅僅是分享大企業的創新成果，更加重要的是，獲得并保持供貨商資格是一個競爭生存的過程，N家企業參與競爭，只有一家可以脫穎而出。每一家參與競爭企業都要提出盡可能好的解決方案來擊敗對手獲得供應商資格。因此，這不是一個單向的創新分享或是傳統的大企業依賴壟斷地位剝奪中小企業的過程，而是水漲船高式的協同創新過程。分工與創新，創新深化分工，推動了新的持續不斷創新。

2010年前后，深圳開始了新的創新驅動轉型。公共研究開發平臺、公共信息平臺、公共創新服務平臺等有效公共產品供給增長很快，與日益強大的企業創新能力相結合，深圳開始走向全球創新的前沿，從世界著名的copycat成長為著名的創新溫室②Jewel in the crown：What China can learn from the Pearl river delta, The Economist，2017-04-08.。進入創新時代深圳形成了以市場需求為導向、產學研一體化的自主創新模式，利用互聯網平臺、云計算、大數據模型等新技術，依托科技型龍頭企業，組建了45個產學研聯盟，培育了70家集基礎研究、應用研究和產業化于一體的新型研發機構。新一輪創新轉型最大的特點可能是深圳開始了invention + innovation 的過程。知識和思想創造，基礎科學與產業創新結合越來越緊密，新技術、新產業、新思想、新創意取代物質資本投入成為經濟增長的主要源泉，深圳經濟發展的前20年，全社會固定資產投資率的平均水平超過50%，而后逐步下降，2010年以來的平均投資率已經下降到23%。新一代無線通信技術、基因測序分析與裝備制造、新材料、新能源汽車、顯示技術等領域形成了居世界前列的創新能力。按照五年累計國際專利申請量排名，2016年深圳—香港已經成為僅次于日本東京—橫濱的世界級區域創新集群③The Global Innovation Index 2017：Innovation Feeding the World，is the result of a collaboration botueen Cornell University, INSEAD, and the World Intellectual Property Organization (WIPO) as co-publishers, and their Knowledge Partners.。

2.在創新中轉型，提升經濟質量，不斷強化協同創新能力

以下圖2，來自聯合國知識產權組織網站公布的2017年世界創新報告中主要國家當年國際專利的申請情況，其中深圳的數據來自深圳知識產權局的年度報告④Results in 2017 Program Highlights 2018.Francis Gurry Director General, World Intellectual Property Organization(WIPO) Briefing for Ambassadors 22 March 2018.。

圖2 2007年與2017年世界主要國家與深圳PCT專利申請量

2007年中國大陸向國際知識產權組織（WIPO）申請的PCT國際專利排名第七，2017年已經排名世界第二，按照WIPO的預計3年之內可能超過美國，成為世界第一。假以時日，中國在專利保護期內的國際專利存量完全有可能在2030-2035年間超過美國成為世界第一。2004-2017年，深圳國際專利申請數量是從331件開始，增長到超過兩萬件，超過了德國、韓國，略低于法英瑞荷的合計。2016年國際專利申請量排行榜上，專利申請量超過千件的企業，中國公司4家，合計10651件，排名第一，其中，前3家企業合計分別超過了美國前5家和日本前7家著名公司的國際專利申請量①數據來源：國家知識產權統計局。。特別值得一提的是，深圳以分工為核心的創新體系，展現了巨大的協同創新的能力，以華為為代表的十家大型創新企業占了國際專利申請的約50%，專業化的與大企業共生的中小型創新企業的國際專利申請占了另外50%。

目前，深圳高新技術企業約8000家，超過3萬家科技型創新企業，占廣東省科技型企業總數的60%。從上世紀80年代的“80后”企業華為、中興，到“90后”企業騰訊、比亞迪、大族激光，再到“00后”企業大疆、華大基因，以及“10后”新一代的創新企業，不同時期各具特色，構成了連續不斷的創新發展浪潮。

3.在競爭生存中創新，依賴產業鏈協同，聚集創新企業家能量

深圳有很多令人稱羨的特質，最突出的莫過于蕩漾在這座城市每個角落的企業家精神。創業與創新就是要從無到有地創造出一個新產品，創造出一家新企業，優秀企業成長是永不言勝的過程，只有不斷創新才可能在市場競爭中生存。一座創新型城市，一個創新型國家核心就是企業家創造企業家過程。100名創新企業家帶動100名創新企業家能夠持續不斷推進的結果就是邊際收益遞增的過程。中等收入陷阱是缺乏創新的邊際收益遞減，世界上高收入國家掉入邊際收益遞減陷阱的案例也很多。

需要我們高度關注的是，競爭生存并不是單一企業孤獨求敗過程。相反，眾多專業化創新企業在產業集群內競爭生存就構成了產業鏈協同分工效應。眾多企業在多領域、多層次、多環節創新，協同創新構成了資源重組和有效再配置，是一個新興產業崛起的根本所在。深圳最新崛起的無人機產業集群就是競爭生存與協同創新的經典案例。不失準確性的簡要表達是，無人機是以AI技術為核心，以材料技術、精密加工技術、動力電池技術、控制技術及數字化移動通信技術為基礎的多元技術合成的新產業。沒有一個企業可以獨立生產無人機，缺少產業鏈上的核心關鍵技術也無法生產無人機。

首先，深圳纖維材料企業眾多。在加工貿易時代，深圳從加工釣魚竿、羽毛球拍、網球拍到高爾球桿，伴隨產業逐步升級，涌現了一批為無人機生產制造機體、外殼及主要結構件的細分化企業。其次，無人機精密零部件生產企業，作為航空鋁的后加工處理細分產業，發端于低端的航空模型配件、手機外殼、消費類電子產品外殼、機器人配件等。深圳的手機制造崛起于模仿創新時代，據不完全統計，進入21世紀后的產量曾經達到6～8億只，出口占到70%～80%。隨著智能手機時代的到來，傳統低端手機業快速衰退，成為典型的產能過剩行業。與無人機制造協同，提升精密制造能力是相關企業獲得新一輪創新增長的機會。與之極為相似的是為無人機生產提供外殼、螺旋槳和低值易耗的零配件等的特種塑料行業。鋰聚合物電池產業是手機生產的基礎，也是深圳傳統優勢產業。無人機從懸停狀態達到最高速度時間越短無人機性能越高，對電池瞬時提高功率的要求也越高。因此，動力電池的能量密度要遠高于手機電池，體積能量密度或質量能量密度的高低就成為傳統手機電池生產企業轉型生存的關鍵。在不同領域、不同環節進行不同技術方案的競爭造就了無人機產業在深圳的崛起，一個不斷擴張的產業集群也為幾百家相關企業提供更加龐大的市場需求。值得一提的是，微型電動機是無人機的關鍵構成，磁性材料是微型電機生產的核心材料，具有用量小、價值大、創新難度系數高的特點。單一企業會付出更長代價，承受更大的風險。深圳市政府沒有預見到無人機產業的崛起，卻清楚微型伺服電機是機器人產業發展的核心技術，在公共服務和研究開發領域對磁性材料的研究開發給予了關鍵性支持，對深圳電動機產業升級發揮了四兩撥千斤的作用。

4.市場是主導，企業是主體、法治是基礎，政府是保障

深圳從簡單裝配分工到專業化生產分工，從大規模制造到研發創造的連續轉型升級，使企業面臨著巨大的市場競爭壓力，有不創新就會被淘汰的壓力，也有創新失敗也要被淘汰的壓力。企業往往無所適從，這需要政府在提供創新的公共產品方面發揮保障作用。政府發揮保障作用的公共產品清單很長，但核心要點卻極為明確:

一是鼓勵企業創新，推動科學創新中心（Invention）與產業技術創新中心（Innovation）的超空間合作。四個90%都是深圳創新的最顯著的特征，90%的研究開發機構，90%的研究開發人員，90%的研究開發支出，90%的研究開發成果都來自企業。但從上個世紀90年代中期開始，深圳市就堅持鼓勵、支持和資助企業建立研究開發機構，推動企業廣泛與大學、研究機構建立長期的研究開發合作關系。這是2004年以來，深圳國際專利申請爆炸性增長的重要制度性因素。現在深圳每申請100件國際專利，有12件是與北京合作完成的①Results in 2017 Program Highlights 2018.Francis Gurry Director General , World Intellectual Property Organization(WIPO) Briefing for Ambassadors 22 March 2018.。因為北京，深圳成長為全球矚目的產業創新中心；因為深圳，北京的科學發現成為產業技術創新的前沿理論基礎，科學創新中心地位進一步強化。

二是推動市場主導的企業創新。以北京為代表的來自全國甚至全球的科研創新成果，如何與深圳企業創新活動融合，或者說北京的科研成果為什么大量進入深圳，而不是其它城市？核心不在于政府行為的差別，而在于政府行為差別產生的市場主導創新的結果差別。科學研究成果的產業化發端于合理市場定價的“驚險一躍”。知識就是力量，個人知識產權的收益高會激勵更多的知識發現。企業要降低創新成本和風險，希望支付更低知識產權費用。瓦爾拉斯“拍賣式”的市場均衡無法解決知識產品定價問題。事實證明，政府無法給高風險和高不確定性的創新活動定價，這是專業化創業投資產業集群的使命。從世界范圍看，創新活動活躍的區域是創業投資最為集中的區域。中國大陸創新投資最為活躍城市高度集中在北京、深圳和上海。

三是創建創新的法治基礎。市場經濟的本質是合約體系，法治是創新所依賴的最重要的公共產品。合法簽訂合同，合同能夠有效執行，市場經濟才可以運行。沒有了合約與合約的可執行、可公平執行就不可能產生廣泛深刻的創新活動。假如一個企業創造了知識產權，另外一個企業抄襲模仿而不受到懲罰，就不會有企業愿意創新。合約能夠履行要以法治而不是政府行政管制作為基礎。政府致力于消除行政壟斷的行為是對創新的最大支持。有問題找市場是法治，有問題找市長就會引發政府的不當干預。深圳政府積20年之力建立了完善的創業投資和股權投資體系，形成了可實施有威懾力的知識產權保護制度，充分地發揮市場經濟在資源配置中的決定性作用。

1995年7月，深圳市明確了以高新技術產業為先導的轉型戰略，開始實施一系列支持高新技術產業發展的政策措施①李子彬：《增創新優勢，邁向現代化—李子彬深圳工作文集》，中國財經出版社，2000年7月。。1997年9月明確提出創建科技風險投資體系，1998年11月正式啟動風險投資立法程序，并將英語“Venture capital”直譯的風險投資改譯為創業投資，以法律形式確定了知識產權可以成為股權資產；2000年10月啟動將《創新投資暫行規定》上升為法律立法程序，2003年深圳市人大常委會三讀通過的《深圳創新投資條例》，其中若干重要理論與前瞻性制度突破，為深圳創新投資產業發展奠定了法律基礎，為2005年國家發改委等十部委《創業投資企業管理暫行辦法》提供了有益的立法借鑒。2012年9月，深圳積10年實踐，頒布了修訂后的《深圳經濟特區創業投資條例》②參見深圳市政協“深圳口述史”《從制度建設源頭推動創業投資產業發展》。。

四是建立與市場支持相容的產業政策體系。2006年深圳提出了一個影響深遠的口號，支持“非共識創新”③參見深圳市委、深圳市人民政府《關于實施自主創新戰略建設國家創新型城市的決定》（深發〔2006〕1號）。。這是一個充滿哲學含義的口號，也是曾經引發質疑的政策主張。面臨的挑戰是政府支持非共識創新的依據是什么？共識一定不是創新，人類歷史所有重大科學發現和產業技術創新大都經歷了從被懷疑到共識的過程。創新一定不是所謂靈光一閃的神話，一定要符合科學發現的一般規律。政府不能確定誰能創新成功，更不能指定誰是創新者，但可以引導創新者和企業認知產業技術創新的科學基礎，遵循創新的科學規范，把握相關領域的創新進展，以及了解前人曾經進行過的創新探索，無論是成功還是失敗，明確未來可行的技術路線。在市場競爭條件下，合理的政府行為是明確要支持的科學研究和產業創新方向，以及對創新團隊進行既有成果和有效組織等多方面的創新能力評估。確定方向和評估創新能力與指定優勝者之間最大差別在于，創新是基于市場競爭和有效激勵的市場主體行為，通過發揮市場在資源配置中的基礎性作用，讓市場最終確定誰是優勝者，只有這樣才有可能更好地發揮政府作用。自2006年以來，深圳持續耐心細致地探索建立鼓勵創新的環境，制定合理有效的支持創新的政策和規則，創造了一個科學家與創新企業家雙向依賴的評估體系。

創建濕地效應與支持戰略性新興產業的發展。濕地是自然界最具活力的生態系統，具有極其豐富的物種多樣性。經濟活動的濕地就是公平、公正、公開的市場競爭環境，只要政府不伸手拉偏架，市場競爭就可以決定誰是創新的優勝者。市場競爭中也不會存在永遠的創新優勝者。深圳制定并實施過一系列卓有成效的產業政策，在推動產業轉型升級中發揮了重要作用。本文不評價深圳重大產業政策的得失，而是透過案例分析來觀察，以產業規劃為基礎的產業政策是如何與市場機制相容共生，產業依照市場原則轉型升級發展。2010年深圳提出了“深圳質量”的轉型發展理念，制定了更加嚴格的限制性產業發展目錄，實施了更加積極的集約性發展政策，產業結構調整中企業快速外遷。2012年一季度深圳經濟增速曾經驟降為5.8%，低于全國、全省平均水平，深圳仍然堅持方向不變、步伐不停、力度不減①參見深圳特區報2014-03-12 專訪許勤。。2013年深圳推出了生命健康產業規劃及相關產業政策要點。其中明確提出，要建設干細胞庫等重大醫療基礎設施，建立個體化細胞治療的臨床療效與安全性評價體系②深圳市人民政府關于印發深圳市生命健康產業發展規劃（2013—2020年）的通知，深府〔2013〕121號。。2018年深圳已經先后完成了干細胞庫及全國首家免疫細胞質量檢測實驗室的建設。細胞技術的創新不可能從實驗室技術，跨越中間工藝、質量控制，用到人身上的細胞產品必須經過監管審批，要有嚴格的第三方質量檢定。美國食藥監管局和我國藥監局都明確規定，細胞產品應用必須有嚴格的質量檢測：一是細胞類型和來源的檢測；二是安全性檢測，細胞來源是否有傳染病，制備過程是否有污染；三是有效性檢測，細胞作為藥物的一種，臨床使用能否實現治療的目標。我國細胞產業發展已經明顯落后于美歐日，細胞產業發展中缺失細胞制備標準和質量標準是重要原因。從中可以看出，有效的產業政策可以加快彌補產業發展過程中的關鍵性短板，只要不違反競爭性獲得資源的市場原則，產業政策有利于發揮市場機制的資源配置作用。

四、若干啟示

我國要從傳統的數量型高速增長，走向新常態創新增長，核心是要處理好政府與市場關系，要明晰企業與政府行為的合理邊界。目前出現的絕對化看法或者是以市場失敗來強調政府的管制作用，或者是以市場有效來否定合理的政府行為。從歷史上看，市場經濟機制在發達國家經歷了漫長的演化過程，以至于在標準的現代經濟學教科書中，有關市場機制的內容一般被作為既定的事實來處理，很少有關于市場經濟機制發生、發展與演化完善的分析，即使在制度經濟學有了極大發展的今天，人們對于市場經濟機制發展過程的理解仍然很有限。深圳經濟持續轉型，快速轉向創新驅動，與制度性地探索創新激勵機制有著密切關系。深圳案例表明，合理的政府行為不是取代市場機制的作用，而是以法治化為基礎，規范市場行為，推動市場機制加快發育成熟。我們應當清楚，市場機制是在混沌中發育，在混沌中走向成熟；一個不成熟、不規范的初級市場經濟所遭遇的失敗，一定會比成熟發達的市場經濟要多。中國特色社會主義市場經濟要加快成為發達規范的市場經濟。

未來全面深化改革的核心，就是政府要通過提供優質公共產品服務于市場在資源配置中的基礎性作用，就是要改革過度依賴直接和間接的行政干預影響資源合理配置的不當行為。合理的政府行為不是自以為是地指手畫腳地發號施令，而是依法依規地提供有利于創新發展的公共產品。法制化水平的高低，執法的公正優劣是政府能否提供創新公共產品的標準。產業創新激勵內生于市場主體—企業合約行為。無論是從理論還是從實踐經驗中都可以觀察到，政府運用行政力量指定優勝者，即使是有過輝煌創新業績的創新企業，也會因為沒有競爭壓力而懶于創新，最終被市場淘汰。

發展中國家對先行發達國家趕超的過程，本質上是走向創新增長的過程，根本動力是市場，將市場的主導作用與政府的引導作用有機結合，創新才會有活力、有效率，創新才會因為創新帶動創新使創新成為增長的根本源泉。政府的作用在經濟發展的不同時期或不同階段，存在著鮮明的差別。在經濟起飛和模仿創新時代，產業發展的供給結構、產業技術條件、市場需求結構有很強的可預期性，不確定的風險系數低，政府行政干預往往有效。經濟發展邁向創新增長階段，距離先行前沿國家越近，模仿的成本越高，創新的風險增大，可預期性減弱，政府行政干預的有效性降低，支持非共識性創新，創造公平市場競爭環境和強有力法治基礎，依法依規的制定引導性而非行政干預性產業政策會成為創新增長的重要制度條件。