青海省技術市場發展現狀、問題及對策分析

胡淑娟 王曉東 趙淑梅 劉 水 賈彥磊

青海省生產力促進中心，青海西寧 810008

自1985年《中共中央關于科技體制改革的決定》的提出，青海省走上了市場經濟的道路。青海省技術市場于1989年3月成立，設在青海省科學技術開發中心。因而形成了以省、市級技術市場管理機構為骨干的技術市場管理監督體系。目前建立了省、地市認定、登記管理機構，全省現有技術合同認定機構2家；目前我省已經形成3家國家級技術轉移示范機構，以中國創新驛站青海區域站點為組織網絡的完整的青海技術市場服務體系。

30年來，青海技術市場從無到有，從小到大，不斷發展壯大，已經成為推動我省科技與經濟社會發展的重要動力。我省的技術合同認定登記工作經過近30年的培育和發展，技術合同總量逐年增長，技術市場發展良好。在“八五”期間整個省登記的技術合同成交總金額0.33億元；“九五”期間是3.22億；“十五”是4.992億，“十一五”期間達到35.59億，與“十五”期末同期相比，增加了613.23%。進入“十二五”我省技術市場非常活躍：“十二五”期間，依托我省技術市場，我省技術合同總成交額從起始年2011年的16.89億元到末年2015年的46.95億元，增長率達到172.7%。“十二五”期間技術合同成交額總額達到147.22億元，比“十一五”期間的35.59億元增長313.7%。在科技成果轉化“三部曲”的帶領下全省技術市場交易額穩步增長，“十三五”開局之年我省技術市場實現技術合同成交額56.92億元，同比增長21.24%，為促進我省科技成果轉移轉化和推動我省經濟轉型升級提供了重要支撐，在促進青海經濟社會發展中發揮了重要的作用。

1 青海省技術市場發展現狀

1.1 技術市場規模不斷擴大

2008～2016年的9年中，青海省累計5985份技術合同被認定，年分布情況如（圖1）。實現交易總額231億8900萬元（圖2）。每年注冊的技術合同的數量趨于穩定，其中，2016人中有986人，9年來最多。技術周轉率保持穩定，2016年度突破56億9200萬元，年平均增長率達30%。2016年是2008年7.75億元的7.34倍。2008年，青海省技術合同平均每份的交易金額為181.5萬元，2016年，這一數字上升至577.28萬元，提高了218.06%（圖3）。

圖1 2008～2016年全省技術合同認定登記數量

圖2 2008～2016年全省技術合同成交金額（億元）

圖3 2008～2016年全省技術合同平均成交額（萬元）

1.2 技術市場管理服務體系逐漸完善

目前，我省已初步形成了結構合理、管理科學、運行有序的技術市場管理體系。一是管理監督體系。設有青海省技術市場并有省、市級2個合同登記點。其職能有：（1）對與技術市場有關的法律和法規進行宣傳、落實。（2）策劃、組織和協調各類技術性貿易活動。（3）轄區技術市場相關數據統計。（4）識別和登記管轄范圍內的技術合同。二是信息網絡服務體系。一類是由國家有關部門主辦的技術交易網站，如“國家科技成果信息網”、“中國技術聯播”、“中國技術交易網”等；另一類是我省主辦的青海省網上技術交易市場平臺，現已建成集技術交易信息服務、對接服務、技術經紀服務、交易服務為一體的技術轉移全流程服務平臺，并創新性實現了七大中心（科技資源中心、對接活動中心、技術評估中心、技術交易中心、技術經紀中心、政策運用中心、數據挖掘中心）相關功能。

自2015年8月試運行至2016年底瀏覽量達45475次，網站IP 4296個，獨立訪客數6247個，線上咨詢104個，目前來至平臺注冊用戶60個。目前已整合全國高校院所256家，科技成果39240項，技術專家2787個，政策法規7610條，資訊5288條，當地各類科技資源，包括技術需求25條，科技成果665項，專家81名，高校院所1所，政策法規17條；通知發布61條，服務動態40條，借助互聯網優勢，青海企業與線上創新要素進行便捷的對接交流，使各地創新資源為青海所用。截止2016年底，通過青海省網上技術交易市場平臺，供需對接23次，達成意向20項，有效推動青海企業技術創新、結構轉型升級，不斷優化科技創新服務環境，助力青海創新驅動發展。

2 青海省技術市場面臨的問題

2.1 技術市場主體的積極性未充分激活

2.1.1 高校科研機構技術轉移問題

（1）高校科研機構技術交易的規模增長緩慢。青海省由于地處西北受地域限制高校數量少。2008～2016年，高校技術賣方機構總共7家，在為數不多的幾個高校中青海大學及青海師范大學在這幾年內技術合同數和技術成交額較為突出。但從整體分析，2008～2016年，青海省高校技術合同共成交13項，成交額1.71億元。2008年至2016年每年高校技術合同數占全省比均沒超過1%，可見每年高校技術交易量極少（詳見圖4、表1）。

圖4 2008～2016年全省高校技術交易柱狀圖或折線圖

表1 2008～2016年全省高校技術交易表

2008年～2016年，全省科研機構技術合同成交數由31項下降到23項，占全省技術合同成交數的比重由24.71%下降到19.77%，平均占比為8.29%。科研機構技術合同成交額由0.81億元下降到0.43億元，占全省技術合同成交額的比重由10.45%下降到2.76%，平均占比為2.14%（詳見圖5、表2）。

圖5 2008～2016年全省科研機構技術交易折線圖

表2 2008～2016年全省科研機構技術交易表

（1）高校科研機構專利技術轉讓合同偏少，專利技術轉讓實施率偏低

2008～2016年，全省科技機構專利技術轉讓合同數總共為22份，成交額為0.42億元，其中2008～2013年期間全省科技機構專利轉讓合同數及合同金額為零。2.1.2 中小企業活躍程度不高

全省技術合同交易額大于百萬的技術合同所占比重高，產業處于絕對集中的狀態。這樣，不僅造成大企業實力增強和市場份額不斷增加，同時也限制了小企業的發展，造成小企業活躍度不高的問題。對于技術交易產業的發展而言，不利于企業的自由進出，不利于形成更好的競爭環境，會限制產業的深入發展。

2.1.3 青海省產學研協同創新程度發展不平衡

2008～2016年，全省企業吸納高校科研機構技術合同成交數由108項增加到196項，其中2015年達到214項，技術成交額由0.42億元增加到了4.46億元，2009年達到8.2億元，成較快增長態勢（詳見圖6、圖7、表3、表4）。

圖6 2008～2016年全省企業吸納高校科研機構技術合同數折線圖

表3 2008～2016年全省企業吸納高校科研機構技術合同數表

圖7 2008～2016年全省企業吸納高校科研機構技術合同數柱狀圖

表4 2008～2016年全省企業吸納高校科研機構技術合同數表

全省產學研協同創新程度趨勢呈現出以下特點：（1）全省企業吸納高校科研機構技術合同數及技術合同金額增長緩慢；（2）技術轉讓合同增長緩慢，技術開發合同比較穩定；（3）全省企業吸納高校科研院所主要以技術咨詢和技術服務為主。

數據顯示，產學研協同創新機制還未最終形成，企業、高校、科研機構之間各自為政的情況還未得到根本的改變。產學研協同創新發展極不平衡，產學研協同創新程度與經濟發達程度基本呈正相關關系。

2.2 技術市場客體的管理未充分放開

2.2.1 科技計劃項目成果技術交易額占比下降

科技計劃項目成果通過技術市場轉移的規模有所擴大，但是，全省技術合同成交額的比重增長緩慢且有的年份呈下降趨勢。

從2008年到2016年，通過我省技術市場轉讓給各級政府科技計劃項目產出的技術合同數量，從280項增加到453項，全省技術合同占比從65.57%下降到45.54%。技術項目產出技術合同周轉量由6億8900萬元增加到8億5300萬元，全省技術合同總成交額由40.79%下降到15.07%。（詳見圖8、表5）

圖8 2008～2016年全省科技計劃項目技術交易柱狀圖

表5 2008～2016年全省科技計劃項目技術交易表

與此同時，從2008年到2016年，全省各級科技計劃項目生產技術市場技術合同轉讓的交易特點如下：（1）國家級項目技術合同成交額增長緩慢且持續下滑；（2）省級科技計劃項目技術合同額在2010年至2012年呈現增長趨勢，2012年后呈現下降趨勢；（3）地方科技計劃項目呈現增長趨勢，但增長緩慢；（4）部門級科技計劃項目合同成交額呈現趨勢（詳見圖9、表6）。

圖9 2008～2015年全省各級科技計劃項目技術交易柱狀圖

表6 2008～2015年全省各級科技計劃項目技術交易表（億元）

2.3 知識產權交易狀況令人堪憂

2008年～2016年，全省技術合同成交數知識產權構成的趨勢，專利技術合同數增長緩慢；其他知識產權類合同數呈現下降趨勢；技術秘密合同數在2011～2014年呈現增長態勢，但在2015年后呈現下降趨勢，未涉及知識產權合同數呈現增長態勢（詳見圖10、表7）。

圖10 2008～2016年全省技術合同成交數知識產權構成柱狀圖

表7 2008～2016年全省技術合同成交數知識產權構成表

2008～2016年，全省技術合同成交額知識產權構成的趨勢。專利技術合同額占全省技術合同額的比重很小且增長緩慢；其他知識產權合同額在9年中只有2012年成交額可觀，但在2012年后呈現持續下降趨勢；技術秘密合同額在15年后呈現下降趨勢；未涉及知識產權合同額在2013年后呈現上漲趨勢（詳見圖11、表8）。

圖11 2008～2016年全省技術合同成交額知識產權構成柱狀圖

表8 2008～2016年全省技術合同成交額知識產權構成表（億元）

2008～2016年，全省專利技術轉讓合同呈現緩慢增長態勢。專利技術轉讓合同數由54項增加到73項，在2013年專利技術轉讓合同數為119項，占全省技術合同總數的比重由12.65%下降到7.4%；專利技術轉讓合同額由0.31億元增加到0.78億元，占全省技術合同額的比重由1.84%下降到1.37%（詳見圖12、表9）。

圖12 2008～2016年全省專利技術轉讓柱狀圖

表9 2008～2016年全省專利技術轉讓表

2.4 技術市場服務水平較低

當前，技術服務的需求日益高端化、綜合化、國際化，而技術服務提供則是低端化、單一化、一般化。技術賣方與買方項目對接成本較高，成功率較低。正規經營且有能力的技術轉移不多。技術轉移從事人員素質低、能力差，缺乏專業技能培訓，高端人才極度匱乏。截止2014年，獲得技術經紀人資格的有40余人。目前，鑒于青海省技術市場服務團隊人才嚴重不夠，缺乏強烈的科技創新意識和對科技服務的強烈需求，在一定程度上抑制或阻礙了技術市場的發展。

2.5 政府管理職能欠缺

在政府各部門對各類科研機構和科技創新活動實施的管理行為中，由于缺乏規范技術行政管理行為的法律規范，使得無法可依或法律依據不足的現象相當普遍。技術市場管理涉及多部門，但現行法律對大量與技術市場活力有關的利益關系缺乏相應的法律調整，對違反技術商品交易原則的處分和因技術市場活動行為不當導致道德缺失，造成環境破壞等需要規范的技術市場內容，在法律、法規中還沒有具體規定，從而出現立法上明顯的空白或漏洞，造成法律體系上不完善。政府部門沒有形成統一有效的宏觀管理體制，政府在技術市場交易中的主導地位和服務功能沒有得到充分發揮，出臺的政策也跟不上科技發展的步伐。因此，先進的技術傳播是不可能的，甚至不能普及。

2.6 技術交易制度尚不完善

目前，對技術創新和技術轉移的鼓勵政策體系中，缺乏對技術買方的鼓勵政策。現行優惠政策大多是以技術成果和技術賣方為主，雖然強化企業技術創新主體的地位，但是忽略了科技成果產業化的末端。因此，技術市場政策體系應該注重核心政策的深化，由促進、鼓勵技術賣方轉向鼓勵技術買方積極購買技術成果。

3 對策與建議

3.1 激活技術市場主體

科研院所和企業的技術轉移，有必要對技術轉移政策進行系統化和完善。營造政策環境、制度環境和社會氛圍，促進科技成果產業化，應從根本上釋放科研人員的創新活力。

鼓勵高校和科研機構在崗位內或崗位外創業，其職務發明成果的收入大部分應歸于研發人員和從事研發的隊伍。轉變科技成果分享或貢獻的公平地位，給予科研人員個人激勵，免征個人所得稅。經確認登記后，技術交易獎酬在所得稅扣除項目前，可以計入工資總額，但免征個人所得稅。

高校和科研機構認可的四項技術合同應給予稅收優惠政策；高校科研機構專利申請發明人的積極性和個人政策應引起重視。

3.2 加強對技術市場的引導、規范與管理

從中介組織、科技成果供應商、三方需求出發。在科技成果供需雙方，要廣泛而持續地宣傳技術市場政策和管理體制，特別是要加大優惠政策的宣傳力度，以促進科技成果的供需。供需雙方要自覺地進入技術市場，實現成果的交易，提高對技術市場認定的登記和統計。借助技術合同網上登記系統，全面掌握青海省科技成果交易情況。

3.3 加強市場監管，完善法規政策環境

凈化技術市場環境，嚴厲打擊技術市場中的違法、違規行為，對以非法手段侵害知識產權、科技成果權以及用假冒偽劣技術行騙的行為要進行重點整治。進一步完善技術合同審核認定登記制度，加強技術市場運作中的知識產權保護，維護技術交易當事人的合法權益，維護國家技術安全。

健全和完善法律法規體系。現有的技術市場的法律法規，對規范技術市場的活動遠遠不夠，因此，有必要研究制定并出臺《全國技術市場條例》形成系統配套的全國性技術市場法律法規體系；其次，我省原《青海省技術市場管理暫行辦法》（青政辦〔1988〕116號）為加快科技成果轉化發揮了重要作用，但隨著近年來國家新頒布和修訂了相關政策和法規，國家對技術市場提出了更高的要求和目標，我省技術市場面臨的經濟環境和法制環境也已發生了重大變化，原《青海省技術市場管理暫行辦法》已不適應當前我省技術市場的發展的要求，因此，急需對原《管理辦法》進行修訂。

3.4 建設技術市場服務體系

技術市場效率低下的根本原因在于服務方式與當前市場現狀的脫節。青海技術轉移機構與企業和科研機構之間的聯系是較松散的，同時企業和科研機構對于技術轉移機構的信任和依賴關系尚未形成，這就需要技術轉移機構能夠深入到技術供需者當中，真正的了解其需求。目前，青海技術轉移機構正在加強這方面的工作，開始加強與高校、科研院所的合作，使得技術經濟人員深入到本地區，走訪潛在技術供需單位，采集技術需求項目。這種主動的服務方式是技術轉移機構今后改進的方向。