淺析誠信原則在民事訴訟中的應用

摘 要 現階段，誠信原則已經逐漸成為我國民事訴訟中的一項非常重要的原則，對民事訴訟活動正常開展與進行起到了非常重要的作用。本文通過對誠信原則在民事訴訟中的適用情形進行分析，進一步分析現階段我國法律理論以及實務發展的境況以及誠信原則在具體的應用中存在的問題，從而展望誠信原則在民事訴訟中的發展前景。

關鍵詞 誠信原則 民事訴訟 訴訟權益

作者簡介：王巨峰，河南省澠池縣人民檢察院，研究方向：民事訴訟法。

中圖分類號：D925 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.09.048

2013年的《民事訴訟法》經過修訂，在其第十三條第一款中明確規定了誠實信用原則。民事訴訟法上規定的誠實信用原則僅僅是一種原則性的規定，想要這一高度概括性的原則能夠落到實處，需要確立當事人的真實陳述義務、禁反言等一系列具體的制度等等，并且對違反相關規定的行為予以規制和制裁。從理論上講，民事訴訟是一種法院通過理性的正當程序對涉及到民事權益的民事案件進行裁判而解決民事糾紛的調整方式。對抗性是民事訴訟的一個尤其典型的特征。而誠信原則與對抗制存在著很多方面的矛盾，因此更加需要采取相應的舉措，一方面能確保誠信原則能夠落到實處，另一方面又可以盡可能地避免誠信原則的濫用，實現民事訴訟程序和利益的最優化。

一、誠信原則在民事訴訟中的適用情形

誠信原則是民事訴訟活動中的一項非常重要的應用，也是一項非常具有約束性的原則。誠信原則的實施有助于當事人正當地行使自身的訴訟權益，有助于法院訴訟活動效率的提高和訴訟質量提升。誠信原則在民事訴訟活動中得到廣泛的應用可以在很大程度上實現法院職權的規范化作業，避免訴訟欺詐，提高訴訟識別能力，并進一步完善我國的民事訴訟程序。在民事訴訟中，誠信原則約束著當事人、法院、第三人以及案外人的訴訟行為，而無論在理論上還是實務中，誠信原則主要作用到當事人的行為之中，本文則以誠信原則中當事人負有的義務來著手，分析誠信原則在民事訴訟中的具體應用。

（一）當事人真實陳述的義務

當事人真實陳述的義務在學界被認為是誠實信用原則的主要內容。在國外的很多國家，一般來說，當事人的真實陳述的義務被認為是一種主觀性的義務，意思是當事人根據自己的本意進行一種真實性的陳述的時候，就已經完成了當事人真實陳述的義務。這一規定意味著即使事情結束之后發現當事人的陳述與案件的真實狀況不一致，也并不違反這一真實陳述的義務，因為當事人僅僅需要依據自己真實的想法進行陳述，這一規定對發掘案件真實性的作用十分有限。

（二）當事人促進訴訟的義務

當事人負有促進訴訟的義務，這一當事人的義務是誠實信用原則的基本要求之一，這一義務對當事人提出了很多要求，要求當事人在訴訟中不得采取拖延訴訟活動的行為，不得采取干擾訴訟的行為，當事人在訴訟活動進行過程中需要協助法院嚴格按照訴訟程序進行訴訟活動，進而高效地完成審判。這一義務有很多表現形式，主要包括禁止回避權的濫用；禁止以欺騙的方式形成不正當訴訟狀態；禁止管轄權的濫用等等。

（三）禁反言

民事訴訟法上的禁反言，也有學者稱之為禁反言原則。這一原則并不是大陸法系自發形成的，而是源于英美法。禁反言的存在范圍非常廣泛，存在于實體法、程序法以及證據法之中。在此我們只討論程序法上的禁反言。在民事訴訟中，禁反言原則要想適用需要滿足三項具體的適用要件：一是當事人在進行民事訴訟活動中有與之前的訴訟行為相矛盾的舉措；二是信賴保護。對方當事人對其行為已產生信賴，而當事人的行為卻違背了這一信賴承諾；三是當事人的行為給信賴方造成了損失。其中一個較為典型的禁反言的例子就是，在當事人作出自認行為之后，沒有正當理由的時候撤回了其自認。

（四）訴訟權能的濫用或喪失

現行的民事訴訟制度給與當事人很多項訴訟權能，誠信原則就是對當事人正確地行使訴訟權能的一種指向標。訴訟權能的濫用有很多種表現形式，比如說民事訴訟法中規定當事人可以申請法官回避，但是如果沒有正當理由多次反復要求案件審理法官進行回避就是對訴訟權能的一種濫用的表現。訴訟權能的濫用的種類非常多，很難一一列舉，一般可以通過當事人的行為有無正當理由進行判斷。

訴訟權能的另一個問題就是訴訟權能的喪失。這一情況是基于當事人的一種期望。一方當事人在很長一段時間內沒有行使訴訟上的某項權能，而這段時間長到使對方認為行為人可能不會行使這一訴權的期望，而且這一期望是正常而且合理的，那么這一期望就可以得到法律的支持與維護。而為了維護當事人的這一期望，就需要限制行為人的訴訟權能，而這種情況就會造成當事人訴訟權能的喪失，也就是失權。訴訟權能的喪失實質上是對在規定的期間內不行使權利的行為的一種救濟方法。

訴訟權能的濫用和訴訟權能的喪失都是訴訟權能在誠信原則下的兩個問題，前者是積極的行為造成的濫用，后者是消極的行為造成的喪失；前者的行為造成的效果是無效，后者造成的效果是失權。二者是同一個問題的兩個方面，都是誠信原則在民事訴訟中的具體適用表現。

二、誠信原則在民事訴訟中的適用困境

近幾十年來，我國民事訴訟制度有了很大的發展，很多制度被確立起來并且得到了很大的完善與發展。但是因為民事訴訟本身強調對抗性和準確性，而誠信原則則強調一種保護性和中庸性，二者無可避免地會產生矛盾，在具體的適用過程中會面臨著選擇的困境甚至是道德與法律的矛盾等等。下面我們具體分析一下誠信原則所面臨的適用困境。

（一）當事人真實陳述的義務適用困境

當事人真實陳述的義務強調的是當事人不能在訴訟過程中主張已經清楚確定的不是真實的事實內容或者說是自己不認為是真實事實的內容。而這就是兩方面的內容，前者是一種已知的確切的事實，后者是未知的單純當事人自身認為是真實的事實。很明顯后者的真實性存疑，具有非常強的主觀性，當事人僅需要按照其內心認定的真實事實進行陳述即可，無需與確切的法院調查之后認定的事實相吻合。這一規定實際上對案件的真實性并沒有任何幫助，僅僅強調當事人自身的一種內心確信。而且當事人主觀性的事實認識是否是正確的還需要在法院認定事實之后才能夠清楚地認定，而這個時候再去進行這方面內容的確定很容易造成案件裁決的延遲，不利于訴訟效率的提高。法官對當事人的主觀性真實陳述的強調與認定的意義并不大，反而會在一定程度上影響訴訟的效率。與此相對應的是，將精力集中到對客觀事實的認定之上，更好地促進訴訟活動的正常開展。

（二）禁反言原則的適用困境

禁發言原則對是誠信原則的一個非常典型的表現，也是對當事人權益的一種保障和維護。但是禁反言并不是絕對的，在法學理論上，關于誠信原則中的禁反言原則的具體適用有著非常多的問題。比如說，在一個訴訟案件之中，因為法院審理案件強調的是口頭辯論的一體化的原則，而這一原則的認為近似當事人的行為是前后矛盾的，甚至因其行為對法官的認識產生誤導或者錯誤性判斷，也不能直接適用禁反言的原則。此外，如果當事人之間在訴訟開始之前簽訂過不起訴或者是撤訴的協議，那么當事人違法該協議的行為是否是對禁反言原則的一種違反呢？這一問題并沒有清楚的界定，理論界和實務界都存在著爭議，而這給實務發展帶來了很大的問題，難以清楚地界定具體的事實。

三、誠信原則在民事訴訟中應用的相關建議與對策

（一）當事人真實陳述義務的存在必要性

事實上，因為真實陳述義務涉及到了當事人的主觀性認識，所以并不是所有違反真實陳述義務的行為都可以被清楚地認定，但是這并不能否定一切，明顯違反真實陳述義務的行為可以非常清楚而準確地進行認定。具體的認定標準是依據當事人的外在行為的表現以及客觀的訴訟資料進行分析，探究當事人內心真實的想法的一個過程。這就是將主觀性的認識進行客觀化的一種表現。在訴訟過程中，法官根據上述材料判定當事人對某一案件事實的內心主觀性的認識狀態，如典型的故意、過失、明知等等情形。

真實陳述義務是一項法律義務，但是也是一項道德要求。法律與道德是兩項不同的價值取向，但是并不是完全割裂開來的，在現階段，我國的法律制度仍然不夠完善，仍然需要道德的依靠與支撐，這是由于社會發展的局限性所造成的，也是道德在社會發展的作用之體現。

真實陳述義務的作用相對來說比較有限，但是也是起著其自身所有其他無法替代的作用，如果因其作用有限而取締該義務那么更是不可取的，現階段更重要的是強調法官對當事人真實陳述義務的一種判斷，并且強調訴訟活動的效率以及準確性。

（二）禁反言的現代化之路

禁反言的原則是一項非常古老的原則，承襲英美法系的estoppel 法理，并被大陸法系吸收借鑒，并且隨著時代的發展而逐漸更新而完善。

上文中提到的口頭辯論的一體化的原則從本質上看，是為了維護當事人的行為和自身的利益，避免因為當事人自身的邏輯或者是語言表達問題而產生利益的喪失等問題，實質上是對當事人合法權益的一種維護。此外，關于當事人違反了之前雙方簽訂的涉及到訴訟的協議，比如約定不起訴或者是約定撤訴的協議，此時，學術界的通說是不適用誠信原則，并沒有違背禁反言的原則，可以直接依據協議對雙方當事人的約束性進行規束。而上述提到的兩種情形實際上也是禁反言的例外情形，是禁反言原則在具體的實務發展過程中的一種逐漸清晰化的表現，也體現出了禁反言原則的現代化發展方向。

誠信原則已經逐漸內化為民事訴訟的程序之中，成為民事訴訟活動中的一項非常重要的原則。無論是當事人的真實陳述義務、促進訴訟義務、禁反言、訴訟權能的濫用或者是訴訟權能的喪失，都是誠信原則在民事訴訟活動中的一項具體的表現形式，這些舉措的活動原則對民事訴訟活動有著非常大的影響作用，比如說訴訟權能的喪失就是對訴訟活動效率的一種維護以及維護當事人對某一事件不會發生的合理的期望，是符合社會發展的要求和方向，有著非常重要的作用。

誠信原則本身是一項非常寬泛的原則性規定，并沒有清晰而準確的做法，很多行為都是從樸素的誠信道德演變而來的，因而在其具體的操作過程中可能不如很多具體的法律規定那么簡單易行，會受到當事人主觀性認識的影響，具有不確定性和模糊性，以及面臨著真實性和效率的矛盾，這些都是誠信原則在現階段民事訴訟活動中的問題，而想要解決這些問題和矛盾，需要在保證訴訟效率的同時提高訴訟活動的真實性，實現客觀真實性和主觀真實性的一致性。

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