H01L29/68領域IPC和CPC對比分析報告

肖玲 舒露鋒

摘要：本文對半導體領域的二點組H01L29/68的IPC分類及CPC 分類進行了對比和分析，并通過實際案例的檢索，對比IPC與CPC分類號的檢索效率與準確性，發現利用CPC分類號進行檢索可提高檢索效率與準確性。

關鍵詞：H01L29/68；IPC；CPC；檢索

引言

近年來，隨著發明專利申請量的逐年增加，審查員在進行實質審查時對現有技術的檢索難度越來越大，使用常規的關鍵詞結合分類號檢索已難以滿足精確檢索的需要，往往造成較高的漏檢率，而原有的專利分類系統中，國際專利分類體系IPC被廣泛使用。IPC更新速度慢，單一分類號下文獻量巨大。在2010年10月，聯合專利分類CPC在急需“全球性”的專利分類體系的呼聲中應運而生。

一、H01L29/68領域CPC分類體系的特點

CPC分類體系包括分類表和分類定義兩部分。H01L29/68定義為只能通過對一個不通有待整流、放大或切換的電流的電極供給電流或施加電位方可進行控制的半導體器件，在IPC分類號中的小組主要為H01L29/70（雙極器件）和H01L21/76（單極器件），有更細分的下位組。

由于IPC分類對此技術領域沒有進一步細分，每條分類號下專利文獻數量巨大。截至2017年10月，只能通過對一個不通有待整流、放大或切換的電流的電極供給電流或施加電位方可進行控制的的半導體器件這一分類號在DWPI數據庫中的文獻量高達195434篇，而且隨著時間的累積，該數據也會繼續增長。在利用IPC進行檢索時，必須結合關鍵詞做進一步限定。然而在半導體領域，其在限定過程中也是采用較為模糊的技術特征進行限定，例如“摻雜區”“絕緣層”等關鍵詞，對檢索造成了較大的障礙，當檢索所固有的用詞不準確、擴展不全面以及技術細節難以表達時都將給檢索帶來噪音，極容易漏檢，導致檢索結果不準確。因此，IPC分類號過于籠統的缺陷極大地影響了審查員在該領域的檢索效率，因而采用CPC分類號可以大大提高半導體領域審查員的檢索效率。CPC對單極器件同樣進行了細分， H01L29/76（單極器件，例如場效應晶體管）下按照器件的類型分類得到的四點組的情況，其下位五點組H01L29/78（具有由絕緣柵產生場效應的）細分比較多。由于絕緣柵產生場效應晶體管是目前主要的功率半導體器件，是發明人重點研究的領域，其技術發展較快，因此，五點組H01L29/78（具有由絕緣柵產生場效應）的細分比較多。

二、H01L29/68分領域下CPC案例實戰

在本部分中，將采用實際案例分別展示使用CPC分類體系對專利申請進行分類和檢索的過程，從中體會CPC分類體系在分類和檢索中的特點和優勢。

【案例】

權利要求1.一種形成有溝道應力層的半導體結構，其特征在于，包括：

襯底；形成在所述襯底之上的柵介質層，形成在所述柵介質層之上的柵極，以及形成在所述襯底之中且位于所述柵極兩側的源極和漏極；形成在所述柵介質層和所述柵極兩側的一個或多個側墻；和形成在所述柵極之下，且位于所述襯底之中的嵌入應力層。

（1）理解技術方案，把握發明構思，確定技術主題。根據申請文件的技術方案，本申請相對于現有技術的貢獻在于提高溝道載流子遷移率的方法，其利用的是形成在所述柵極之下，且位于所述襯底之中的嵌入應力層，提高溝道載流子遷移率。

（2）針對發明信息和附加信息的技術主題進行分類。本申請確定主題為絕緣柵場效應控制的器件結構，其分類號為H01L29/78，針對技術方案中提高溝道載流子遷移率，其可以分到H01L 29/7842，針對其實現的技術手段，可以分到H01L 29/7849。而針對附加信息，是一種偽柵工藝，因此其附加信息可以分入H01L29/66545。

（3）與IPC分類進行對比。本案的IPC分類號為： H01L29/78和H01L21/336即為制造帶有絕緣柵的場效應晶體管的方法以及場效應晶體管結構，且IPC中對H01L29/78只進行了一步細分，且該下位組并沒有相關的分類號，因此只能用關鍵詞“載流子”、“應力”進一步限定。

（4）采用IPC進行檢索：

1 DWPI 133524 H01L29/78/low/ic

2 DWPI 18604 carrier？ and （stress？？ or strain）

3 DWPI 812 1 and 2

4 DWPI 13346 channel and （stress？ or strain）

5 DWPI 2086 1 and 4

6 DWPI 143 under s gate s （stress？ or strain）

7 DWPI 74 1 and 6

文獻量比較大，不利于瀏覽，或者關鍵詞限定的比較小，導致漏檢。采用CPC分類號下位組進行檢索：

1 SIPOABS 922 H01L29/7849/cpc

2 SIPOABS 12507 H01L29/66545/cpc

3 SIPOABS 100 1 and 2

利用CPC細分號進行檢索，噪聲較小，且相關度比較高，其中對比文件（CN101924107 A）公開了發明點，可以評述權利要求1的創造性。

三、結 語

本文著重分析了半導體技術領域，特別是功率半導體技術領域CPC分類體系的情況，及其在檢索中的應用。相對于IPC分類體系，CPC包括大量的細分的分類號，各分類號對于技術特征的描述更加具體和詳細，更細化地展示了目前技術發展的趨勢，利用CPC分類號，一方面可以提高檢索效率，另一方面，可以減少漏檢的可能性。在實際檢索中，更加容易找到能夠準確表達技術特征的CPC 分類號，可以起到事半功倍的效果，能夠大大地提高檢索的效率、準確性和全面性。