安全風險管控的探索與實踐

文/徐同科 李蘭友 李中杰

在國務院安委會、國家安監總局、山東省煤監局以及淄博礦業集團的倡導和支持下，2015年3月，為貫徹落實黨的十八屆三中、四中全會和《國務院辦公室關于加強安全生產監管執法的通知》（國發辦〔2015〕20號）以及山東煤礦安全監察局發布的《關于推進煤礦安全風險管控體系建設試點工作的通知》，山東能源淄礦集團指定許廠煤礦為試點礦。此項目于2015年3月正式啟動，2016年1月正式投入運行，狀態良好，功能完備，數據準確可靠。根據煤礦工作實踐、風險管控隱患排查治理研究成果，積極響應國家安監總局號召，2017年下半年根據煤礦安全生產標準化的要求進行了原系統升級改造，新增年度、專項風險辨識管理，定期風險排查管理、重大隱患治理、隱患超期升級、標準化自評管理、數據上傳管理等功能，形成了完備的煤礦風險管控、隱患排查治理雙重預防體系。

一、許廠煤礦安全風險管控體系特點

1．貫徹《煤礦安全風險管控體系規范》（AQ1093-2011）標準，形成具有規范性、權威性和通用性的煤礦危險源數據庫。

2．以風險預控為核心，煤礦安全預控管理體系圍繞風險預控管理展開，同時，實現安全風險管控、隱患排查與安全績效考核管理相結合，構建了安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防機制，實現了可視化時間空間預警預測。

3．以人員不安全行為管理為重點，嚴格監管員工的準入條件、崗位操作、培訓教育等，以便及時發現和控制不安全行為。

4．實現了“互聯網+安全”的安全管理模式，改變原有的手持終端僅為數據錄入手段的弊端，實現了人與風險/隱患數據的自動關聯。

5．實現集團公司、省級煤礦安全監管系統對接，安全管理數據的綜合存儲和維護，既方便了系統的推廣，也為安全大數據分析提供安全管理數據支持。

二、主要做法

1．危險源排查與辨識

安全風險預控的關鍵在于能夠提前控制可能發生的風險，因此企業必須對所有可能發生的風險都有清楚的了解，如何有效、準確地識別出所有的危險源，是建設安全風險管控體系之初需要首先要解決的關鍵問題。

（1）危險源專項排查

危險源辨識是安全風險預控的基礎。危險源排查是動態的，而且還會根據企業危險源管理的情況對排查內容進行動態調整，確保安全管理資源和力量投入的效果最大化。

根據 《煤礦安全生產標準化基本要求及評分辦法》要求，許廠煤礦《安全風險分級管控》中安全風險辨識評估分年度辨識評估1個大項和新采區辨識評估、系統設備工藝改變辨識評估、啟封火區及新設備應用前辨識評估和事故后辨識評估4個專項辨識評估，年度辨識評估和專項辨識評估都按4個步驟進行。

（2）辨識方法

在具體的危險源辨識上，許廠煤礦常見的操作方法有：

①詢問交談：找有豐富工作經驗的人，能直接指出其工作中的危害,可以初步分析出工作中存在的一、二類危險源。

②現場觀察：需要有一定的安全技術知識和掌握較全面的安全生產法律、法規、標準的工程技術人員進行現場檢查剖析。

③查閱有關記錄：查閱曾經發生的事故（包括未遂）檔案、職業病記錄等。

④獲取外部信息：查閱系統內兄弟單位的有關文獻資料。

⑤工作任務分析：分析每個工作崗位中所涉及的危害。需要有較高的綜合安全素質和實踐經驗。

⑥安全檢查表：運用已編制好的安全檢查表，對組織進行系統的安全檢查，可辨識出存在的危險源。

本次危險源辨識主要對《煤礦安全規程》（2015版討論稿）、公司質量標準化及其他專業標準所管控的危險源，逐條進行辨識。在辨識中，可以通過小組討論，確定危險源屬性，進行風險評估，確定風險等級。為了保證危險源辨識的規范性，許廠煤礦制定了詳細的危險源辨識指導。

2．風險評估與分級方法

風險矩陣法根據事故發生的可能性及其可能造成的損失的乘積來衡量風險的大小，其計算公式是：風險值 D=p×C

式中，p表示事故發生可能性；C表示事故可能造成的損失程度。

可能性：根據危險源引發事故的可能性大?。ㄖ冈谝欢〞r期內危險源導致事故發生的可能性，即概率的大?。?。

損失程度：根據事故發生后損失的大小（假設一旦事故發生，估計可能造成損失的嚴重程度）。

許廠煤礦按照人身事故、非人身事故、隱患、“三違”、重點工作安排人員等，將風險劃分為四個等級，分不同層次進行管控。

在具體的危險源風險評估時，許廠煤礦采用風險矩陣評估法對辨識出的危險源進行評估賦值，并根據國家標準重新調整確定風險等級，如表1、表2所示。

表1許廠煤礦危險源風險劃分與管控標準

表2風險矩陣及風險等級劃分表

按照風險值劃分的風險等級較為靈活，能夠較好應對企業和國家安全管理的各項需要，也易于進行危險源的分級監控和管理。

該模塊可實現供應商分類管理，實現合格供方的審核與積極評價功能、自定義審核流程；支持管理供應商資質檔案管理（文檔或圖片形式），支持提取合格供方目錄；實現供應商有效管控，物資采購采用合格供方提供供貨范圍內的物料。

3．危險源監測與風險管控

煤礦危險源監測是煤礦在生產過程中對已辨識出的危險源進行監測、檢查，并及時向管理部門反饋危險源動態信息的過程。在發現危險源風險值升高，轉變成隱患后，企業必須采取相關措施對出現的風險進行管控。為此，許廠煤礦以國家安全生產監督管理總局《煤礦安全生產標準化基本要求及評分方法》《煤礦安全生產標準化考核定級辦法》為依據，結合自身多年安全管理工作經驗，將安全風險分級管控工作體系深化為礦長、分管、區隊、班組四級，以確保現場安全隱患預想、預知、預防、預控，嚴抓人、機、環、管四個要素，防患于未然，著力打造和諧統一的本質安全現場。

許廠煤礦為進一步完善安全風險預警機制，促進各項制度有序落實，確保礦井長治久安，特制定紅色落實單實行規定。規定要求，按照許廠煤礦風險紅色、橙色、黃色、藍色四級分級，除藍色風險使用普通通知單告知區隊整改落實外，黃色以上風險必須使用紅色通知單督促責任單位及時整改。

安全隱患閉環整改是安全管理落地的重要組成部分，是應對已失控危險源的重要方法。為了保證所有的隱患整改工作都能夠得到落實，明確所有員工在其中的責任，許廠煤礦開發了安全風險預控管理信息系統，重點解決隱患的閉環整改問題。

4．管理信息系統

通過建設雙重預防與風險預警管理信息系統，實現對雙重預防機制的信息化和規范化，并根據雙重預防的數據和預測算法，實現對煤礦風險的實施變化分析和預警。系統功能包括：

（1）安全信息上報功能。本功能實現對煤礦重大風險、隱患的上報，并能夠與省煤監局雙防管理系統無縫對接。

（2）標準化自評功能。本功能實現對煤礦安全生產標準化所有項目的對標自評，并提供查看、修改、導出等功能，便于煤礦編制安全生產標準化自評報告。

（3）提供煤礦通用風險數據庫。風險數據庫包含煤礦常見的重大風險源，降低煤礦應用系統的復雜度。煤礦也可根據自身情況，對數據庫進行完善，實現數據庫的個性化。

（4）風險辨識功能。年度辨識評估，列出新增和調整的記錄。主要是容易造成群死群傷的重要風險點的安全風險辨識評估，列出清單和措施。

專項評估包括 《煤礦安全生產標準化考核評分辦法（試行）》所明確列出的所有項目：a.新工作評估；b.變化評估；c.高風險作業前評估；d.問題及事故后評估。

（5）風險管理功能。根據科學的分析定義和單位類型，同時實現風險評估、分級管理，實現風險庫的建立。

（6）風險宣貫功能。

（7）風險分級管控功能。該子系統包括風險管控措施管理、風險定期檢查管理和風險公告。風險管控措施包括對各個重大風險的管控措施檔案管理，如管控措施查看、修改、導入、導出等；風險定期檢查支持礦長和各個分管負責人的月度、旬度風險管控檢查；風險公告。

（8）定期隱患排查管理功能。系統提供各種隱患管理計劃的管理，包括年度隱患排查計劃、分專業的月度排查方案以及旬度隱患排查管理等。

（9）日常隱患排查治理功能。系統按照閉合管理流程實現隱患全過程閉合管理。在隱患管理的各階段能夠通過手機短息和網站首頁等發布預警信息，監督落實隱患責任人的整改復查工作，并可對責任人和責任部門的責任落實情況進行考核。

（10）隱患治理督辦功能。

（11）統計分析管理功能。對系統中的各種數據實現多維度的統計分析、報表、圖形顯示等。

（12）安全預警管理功能。根據企業實施的安全管理狀態，對風險的分布情況和隱患分布情況進行可視化管理，同時對風險和隱患的重大變化提出預警。

三、實踐效果

本項目自2016年1月在許廠礦投入使用，截至2017年12月累計排查錄入風險問題13萬余條，責任追究3.6萬余人次，追究罰款195萬元，隱患問題治理資金減少1460萬元，有效實現了安全隱患檢查的閉環管理，取得了顯著效果。

由于本項目具有先進性、前瞻性和創新性，能夠實現安全管理工作的全覆蓋，達到“人、機、環、管”的最佳匹配，實現安全管理的規范化、流程化、系統化，最大程度降低風險和減少安全事故的發生率，其效果得到社會和政府機關的廣泛關注和充分認可。2016年12月經過中煤協組織專家評審鑒定，該研究成果達到了“國際先進水平”。山東能源淄礦集團于2017年7月向集團公司進行推廣使用，至今已有唐口煤業、新河煤礦、岱莊煤礦、葛亭煤礦、雙欣煤業、正通煤業、亭南煤業等七個礦井實現風險隱患雙防信息管理系統化管理，為安全風險預測、預控提供了數據基礎，在煤礦安全生產發揮了重要作用。