外商直接投資對我國轎車產業創新績效的影響

李昭

[摘 要] 隨著外商直接投資規模的迅速擴大，國內外學術界關于外商直接投資對東道國經濟的影響進行了廣泛的討論，但迄今為止并未達成共識。汽車產業作為我國經濟發展的支柱產業，隨著經濟全球化的快速發展，處于成長期的中國轎車業吸引了越來越多的跨國汽車生產廠商的進入。FDI的大量流入通過兩個傳導機制對我國轎車產業創新績效產生影響。通過分析發現外商直接投資通過技術外溢對我國汽車產業創新績效具有促進作用，且不同來源地外商直接投資基于母國文化差異，在技術創新、技術轉讓、東道國市場進入方式及產業戰略上存在明顯差異，以歐美為代表的開放性文化較日韓等封閉性文化國家的外商直接投資對我國汽車產業創新的促進作用更大。

[關鍵詞] FDI；創新績效；技術外溢

[中圖分類號] F832.6；F276.44 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009-6043（2018）08-0090-02

一、引言

20世紀80年代以來，外商直接投資成為國際資本流動的主要方式，吸引外商直接投資（FDI）也成為許多發展中國家提升產業結構升級和推動技術進步的重要途徑。改革開放30多年來，我國引進外商直接投資額從1986年的22.4億美元增長到2017年的1360億美元。汽車產業作為我國經濟發展的支柱產業，是外商投資比較早，也是外資企業比較多的行業之一。以跨國公司為載體的外商直接投資的大量流入，一方面緩解了我國汽車產業發展過程中的資金短缺和技術瓶頸，另一方面將世界市場的競爭格局傳導到我國，對我國汽車產業市場結構和競爭格局產生深遠的影響。

二、文獻綜述

隨著外商直接投資規模的迅速擴大，國內外學術界關于外商直接投資對東道國經濟的影響進行了廣泛的討論，但迄今為止并未達成共識。一些學者認為，外商直接投資本身承載著東道國所不具有的新技術和專有技術，通過競爭效應、示范和模仿效應、人員培訓和流動效應及前后向關聯效應（Blomstrom和Kokko，2001）對東道國企業產生顯著的技術外溢效應。Caves（1974）通過對加拿大和澳大利亞1996年產業層面數據分析，指出兩國制造業中的勞動生產率與行業內外資企業份額呈正相關，即FDI對兩國制造業具有正向的溢出效應。王成岐、張建華等通過對中國制造業1995年和2003年的行業數據分析，指出FDI在總體上產生顯著的溢出效應，但是外資企業對內資企業績效間的關系不是普遍而一致的，相對于港澳臺和海外華人投資，來自西方國家外資的溢出效應更為顯著。但也有研究得出相反的結論，蔣殿春和張宇將制度環境與我國目前的轉型經濟相結合，指出現有的制度缺陷弱化了國內企業學習和創新的動力，FDI技術溢出效應并不顯著甚至為負。

三、外商直接投資對我國轎車產業創新績效傳導機制

汽車產業作為我國經濟發展的支柱產業，隨著經濟全球化的快速發展，處于成長期的中國轎車業吸引了越來越多的跨國汽車生產廠商的進入。FDI的大量流入通過兩個傳導機制對我國轎車產業創新績效產生影響。一方面，外商直接投資通過技術外溢對轎車產業的技術進步產生積極地推動作用；另一方面，外商直接投資的涌入通過改變轎車產業的市場集中度促進轎車產業市場結構的改變和升級，競爭性的市場結構迫使轎車產業加快技術進步。具體傳導機制如圖：

外商直接投資本身承載著東道國所不具有的新技術和專有技術，江小涓和李蕊根據一項大樣本調研發現，來華投資的絕大多數跨國公司提供了母公司的先進技術，其中相當一部分填補了國內空白的技術。外資企業提供的先進技術通過同一行業內的水平溢出和行業間的垂直溢出對我國轎車企業產生顯著的技術外溢效應。水平溢出主要通過競爭、示范和模仿及人員培訓和流動而發生；垂直溢出效應主要通過外資企業與東道國上下游企業間的前后向關聯而發生。東道國企業在FDI溢出效應發生的不同機制下通過模仿學習、引進技術、技術援助或技術合作等技術進步路徑提高技術水平。

跨國汽車生產寡頭以直接投資方式進入我國汽車行業，不僅帶來了汽車產業所需要的資本和技術，同時將世界汽車產業市場的國際競爭格局傳導到了中國，使我國整車產業市場結構和競爭格局發生了顯著的變化.李曉鐘、張小蒂利用中國汽車工業1998-2008年的數據分析表明，隨著我國全球化進程的不斷推進，外商直接投資的進入，中國汽車產業市場已從競爭型轉向了中下集中寡占型。根據熊彼特的觀點，高集中市場中的大企業有利于創新。對于資本密集型的汽車產業而言，市場結構的變化對創新績效的正效應來源于大規模生產的規模經濟性、先進的技術和設備、完善的企業組織和管理及必要的研發投入等因素。基于上述理論，我們得到第一個結論，即外商直接投資對我國轎車產業創新績效具有促進作用。

現有研究通常將不同國別的外商直接投資作為一個整體來對待，忽視了不同來源地國家歷史文化、投資動機及產業發展戰略等方面可能存在很大差，這導致不同來源地的外商直接投資行為之間存在很大差異，進而對東道國企業創新績效產生不同的影響。根據外資企業來源地文化的不同，將它們分為兩類，一類是以歐美為代表的開放性文化國家，其對外表現出較強的包容性和互助性；另一類是以日韓為代表的封閉性文化國家，對內表現出高度的民族凝聚力，對外則表現出強烈的集團主義色彩，但這種集團主義強調界限清晰的小范圍主義。

外商直接投資作為在異質文化主體之間進行的經濟活動，母國文化特性對跨國公司行為有著根深蒂固的影響，從不同文化主導下的外資企業在技術創新、技術轉讓、東道國市場進入方式、貫徹國家對外政策等方面考察不同來源地的FDI對我國轎車產業創新績效影響。

以日韓為代表的封閉性文化國家在進行對外直接投資時，基于文化的保守性對技術轉讓持特別謹慎的態度。歐美轎車生產企業作為技術原創者，一直利用技術的進步和壟斷作為對外資本擴張中與對手競爭、保持和擴大市場份額以及獲取巨額利潤的主要手段。不難發現，以歐美為代表的開放性文化較日韓等封閉性文化國家的外商直接投資對我國轎車產業創新的促進作用更大，因此，提出第二個結論：即相比日韓，歐美對我國轎車產業創新績效的促進作用更強。

四、結論及建議

外商直接投資通過技術外溢效應和產業結構效應對我國轎車產業創新績效具有促進作用；不同來源地的外商直接投資基于母國文化差異，在技術創新、技術轉讓、東道國市場進入方式及產業戰略上截然不同，分析表明，以歐美為代表的開放性文化較日韓等封閉性文化國家的外商直接投資對我國轎車產業創新的促進作用更大。

得出的結論肯定了外商直接投資通過技術外溢效應和產業結構效應對轎車產業創新績效具有促進作用，對“以市場換技術”政策的爭論提供了有意的參考。正如王成岐等人所言，目前的問題不在于要不要外資，而是如何利用外資為政策目標服務。作為一個發展中國家，我國轎車產業起步較晚，應以推動技術進步、加快產業結構升級，提高市場勢力作為引進外資的目標，充分利用直接投資這一渠道主動吸收發達國家先進技術，促使我國轎車企業通過技術創新在全球分工中獲取更有利的地位和主導權。

[參考文獻]

[1]吳延兵.創新的決定因素—基于中國制造業的實證研究[J].世界經濟文匯，2008（2）：46-57.

[2]王成岐，張建華，徐文忠.誰從誰獲益：中國制造業中的外商直接投資[J].中國工業經濟，2006（10）：23-31.

[3]冼國明，薄文廣.外商直接投資對中國技術創新的影響—基于產業層面的分析[J].世界經濟研究，2005（6）：16-22.

[4]沈坤榮，耿強.外商直接投資、技術外溢與內生經濟增長—中國數據的計量檢驗與實證分析[J].中國社會科學，2001（5）：82-102.

[5]姚樹潔，馮根福，韋開蕾.外商直接投資和經濟增長的關系研究[J].經濟研究，2006（12）：35-47.

[6]Blomstrom M， Kokko A. Foreign Direct Investment and Spillovers of Technology[J].International Journal of Technology Management， 2001（22）： 435-454.

[責任編輯：紀晨光]