公共圖書館與新聞出版發展水平關系研究
——基于協整檢驗和格蘭杰檢驗*

0 引言

“十三五”規劃建議“文化產業成為國民經濟支柱性產業”。新聞出版活動作為一種社會現象，與文化以及社會發展有著直接的關系，而新聞出版業作為文化產業的中堅力量，肩負著特殊文化使命和文化傳播職能，是公共圖書館社會支撐體系的一部分[1]。公共圖書館作為文化建設隊伍的一員，是知識信息的載體和傳播精神文明的窗口，也是新聞出版系統的有機組成部分。由《中國統計年鑒（2017）》可知，2003年以來，新聞出版發展水平與公共圖書館發展水平同步持續增長，新聞出版業的紙質出版物種數由2003年的201584種增長為2016年的511862種，翻了2.54倍，電子出版物發行量由2003年的9320.89萬張增長為2016年的29064.66萬張，翻了3.12倍；公共圖書館的總藏量由2003年的43776萬冊增長為2016年的90163萬冊，增長率高達105.96%。在二者共同迅速發展的過程中，新聞出版發展水平對公共圖書館館藏資源的豐富程度以及人們對公共圖書館的需求程度等均產生影響；反過來，公共圖書館的發展狀態也會影響出版物的發行量，進而影響我國的新聞出版發展水平，二者相互交融、密不可分。因此，本文運用協整檢驗和格蘭杰因果檢驗等計量經濟學方法，研究新聞出版發展水平與公共圖書館發展水平間的具體關系，探索新聞出版系統與公共圖書館系統這兩個社會子系統在整個社會中融合發展的狀態，以期找到更適合二者實現可持續融合發展的方向，為二者未來的發展提供借鑒依據，實現圖書館事業蓬勃發展和新聞出版發展水平持續提高的雙贏局面。

1 文獻綜述

關于新聞出版發展的研究，近年來主要集中在新聞出版的文化功能研究[2]、新聞出版業發展的影響因素研究[3-4]、新聞出版業發展水平評價[5]等方面，對我國新聞出版業的發展提出了彌足珍貴的建議。其中，由于西方發達國家新聞出版業的界定范圍與我國不同，所以西方研究文獻在一定程度上對我國新聞出版發展的借鑒意義不強。通過對以上文獻的精讀，發現主要存在兩個問題：第一，已有文獻大多采用定性分析的方法，對新聞出版業現狀、未來發展、存在問題等進行邏輯分析，這種方法雖然方便操作且節省成本，但客觀性不強，分析過程受研究人的主觀看法及經驗影響較大，分析結果往往存在爭議；第二，近年雖然開始出現新聞出版發展水平的定量研究，但大多采用構建指標體系及實證分析方法單獨研究新聞出版這一個行業的成長，有關新聞出版行業與其他行業融合發展的研究較少。

關于公共圖書館發展的研究，學者已從公共圖書館的發展水平評價[6]、公共圖書館的發展動力及發展機制研究[7-8]、公共圖書館的社會支撐體系研究[1][9-10]等方面展開討論，提出了許多對策，有助于公共圖書館政策的制定及發展路徑的規劃，有利于推動公共圖書館發展水平的提高。其中對于公共圖書館的社會支撐體系研究，主要有公共圖書館社會支撐體系的模型構建，以及二者關系的研究。關于新聞出版與公共圖書館關系的研究，已有許多學者證明了新聞出版業是其社會支撐體系的一部分。早在民國時期，新書出版業就與圖書館建設形成了較為良性的互動關系，出版業以圖書館為銷售市場，推動著近代圖書館事業的發展[11]。近年逐步有學者開展新聞出版與圖書館關系的研究，如康存輝等[12]構建了出版融合與圖書館發展的關聯圖，指出出版融合與圖書館在設備資源的共建共資、網絡終端協議以及標準統一或兼容等方面相互關聯，且二者通過資源傳遞和需求傳遞不斷融合發展。其研究構建了“出版——圖書館——讀者”三位一體的循環發展環境，形成了科學的出版與圖書館融合發展的理論基礎。圖書館出版服務是圖書館參與和支持出版活動的服務，關于圖書館出版服務的研究，劉雅瓊[13]認為圖書館是數字出版強有力的支持者，在學術出版中扮演“合伙人”的角色，同時數字出版也是圖書館職業的核心能力；劉茲恒等[14]利用調查問卷方式探究了我國科研人員對學術圖書館出版服務的認知及需求情況，認為學術圖書館參與出版服務有其必要性、重要性和有利條件，圖書館應將自身定位于輔助傳統學術出版的角色。

這些研究均證實了新聞出版的發展對我國公共圖書館的發展具有不可忽視的影響，同時公共圖書館的發展也是新聞出版發展的重要因素。但關于二者交融協同發展關系的研究均處于定性研究的探索階段，尚無運用科學準確的定量分析方法對二者建立聯系的研究。所以，在前人研究的基礎上，本文建立新聞出版發展水平與公共圖書館發展水平的評價指標體系，并以2003-2016年的相關統計數據為樣本，運用協整檢驗、格蘭杰因果關系檢驗等計量方法，對二者之間的長期均衡關系和因果關系進行分析。

2 模型構建及數據分析

2.1 評價指標體系構建及數據來源

對我國公共圖書館發展水平的評價，以圖書館生態指標的設計目標為出發點，充分考慮公共圖書館的大眾性，遵從指標體系的系統性、代表性、可比性、人本性和可操作性原則，借鑒已有的研究，從用戶服務、基礎支持能力、文獻資源支撐能力三個維度進行評價指標的設定。具體在指標的選擇上，選擇外借冊數(萬冊次)反映公共圖書館的用戶服務能力；選擇從業人員數(人)反應公共圖書館發展的基礎支持能力；選取新購圖書數(萬冊)反應公共圖書館發展的文獻資源支撐水平。指標的時間跨度為2003-2016年，數據均來源于《中國統計年鑒》《中國圖書館年鑒》。

我國新聞出版發展水平的評價指標體系構建，根據系統理論的結構和原理，將指標體系分為三個層次，分別是目標層、要素層和指標層。其中，指標體系的目標層為新聞出版發展水平，在借鑒已有研究成果的基礎上，將要素層分解為出版總量、版權貿易、出版機構、財政指標四個維度，進而將指標層分解為紙質出版物種數、紙質出版物總印張等14個指標，如表1所示，力求全面反應我國新聞出版發展水平。上述指標的相應數據均來源于2003-2016年的《中國新聞出版統計資料匯編》《中國統計年鑒》《2016年全國新聞出版業基本情況》等統計公報。為消除價格變化的影響，采用以2003年為基期的GDP平減指數對上述涉及消費金額的指標進行平減處理。

2.2 新聞出版發展水平指標因子分析

由于衡量新聞出版發展水平的指標多，不宜于后續的分析檢驗，且變量之間可能存在多重共線性的問題，使各個指標數據所反應的信息相重復，以至于掩蓋所要反應事物的真正特性，故采用因子分析法在盡量不損失信息的前提下對指標進行降維處理，將新聞出版發展水平的14個指標通過少數幾個指標來反映。為了消除不同變量之間由于量綱的差異而導致的影響，首先采用Z-score法對14個指標進行標準化處理，標準化后的變量分別用ZX1～ZX14表示。在SPSS24中采用主成分分析方法提取公因子，得到了2個特征值大于1的公共因子，如表2所示，累積方差百分比達到91.083%，可以全面反映14個新聞出版發展指標的信息，具有很強的解釋力。所以，將前兩個成分(公共因子1和公共因子2)作為新聞出版發展水平的公共因子。

表1 公共圖書館與新聞出版發展水平評價指標體系

表2 公共因子特征值、方差百分比及累積方差百分比

為了更好地解釋所提取的公共因子，采用最大方差旋轉法進行因子正交旋轉。旋轉后兩個公共因子的方差貢獻率分別為52.74%和38.35%，同時得到因子成分矩陣。在因子成分矩陣中，要素層的出版總量(紙質出版物總數、電子出版物發行量等)、版權貿易(版權引進總數、版權輸出總數)、財政指標(圖書總定價、出版物進口金額、出版物出口金額)中絕大多數指標在公共因子1上有較高的載荷，故可將公共因子1命名為總量及貿易因子；代表出版機構的四個指標(圖書出版機構數、圖書出版機構職工人數、出版物發行網點數、電子出版物出版單位)在公共因子2上有較高的載荷，故將公共因子2命名為出版機構因子。

在提取兩個公共因子基礎上，得出成分得分系數矩陣，利用該矩陣將兩個公共因子表示為原始變量的線性組合，對每個樣本計算得出公共因子的估計值，以作為后續分析的原始數據。因子得分的計算見公式(1)。其中，Factori為第i個公共因子的得分，aij為成分得分系數矩陣中第i個因子與第j個指標的得分系數，ZXj為第j個指標標準化后的數值。得到兩個公共因子得分后，以旋轉后各因子的方差貢獻率為權重。利用公式(2)對各公共因子得分進行加權求和，最終得到新聞出版發展水平的綜合得分XF，計算結果見表3。此外，將圖書館發展水平相關指標也列于表3中。

表3 公共圖書館及新聞出版發展水平相關變量樣本數據

2.3 模型構建

為研究新聞出版發展水平與公共圖書館發展水平間的關系，構建二者的時間序列模型。為全面反映二者在不同維度上的協同作用，分別構建衡量公共圖書館發展水平的四個變量Y1、Y2、Y3與新聞出版發展綜合得分XF的時間序列模型，模型如式(3)、(4)、(5)所示。

在上述模型中，如果僅僅對其作簡單的線性回歸分析是不恰當的。因為上述衡量發展水平的4個變量可能是非平穩的，對非平穩時間序列直接進行OLS回歸可能會產生偽回歸問題，從而導致無效的計量結果，故本文采用Engle和Granger(1987)提出的協整理論及方法分析變量間的發展關系。具體思路如下：先對變量進行ADF單位根檢驗，考察變量的平穩性；如果變量都是同階單整序列，則用EG法對回歸方程的殘差進行單位根檢驗以考察變量間是否存在長期的協整關系；在此基礎上，對變量進行格蘭杰因果檢驗，分析變量間是否存在因與果的影響關系。以下分析結果均使用EVIEWS9.0計算得出。

3 公共圖書館與新聞出版發展水平關系的實證檢驗

3.1 單位根檢驗

采用ADF檢驗法對上述4個時間序列進行單位根檢驗，在滯后階數的選擇上，參照AIC和SC最小準則，檢驗結果如表4所示。所有變量的水平值在10%的置信水平上均為非平穩序列，對它們進行一階差分，差分后Y1、XF與Y3、Y2分別在10%、5%和1%的置信水平上拒絕原假設，為平穩時間序列。因此，各變量均為一階單整序列，即I(1)，滿足協整分析的條件。

表4 各變量ADF單位根檢驗結果

3.2 協整檢驗

對于非平穩但同階單整的時間序列，它們的線性組合卻有可能是平穩的，可以用協整檢驗的方法判斷其是否存在長期穩定的均衡關系?；谏鲜龈髯兞烤鶠橐浑A單整的結論，采用表3中Y1、Y2、Y3與XF的數據通過EVIEWS 9.0對模型(3)、(4)、(5)進行普通最小二乘(OLS)回歸，回歸結果如式(6)、(7)、(8)所示。

注： ()內為t統計量

模型(6)、(7)、(8)的擬合優度分別為0.73、0.95、0.90，各變量和方程通過1%水平下的顯著性檢驗。根據德賓—沃森(Durbin-Watson,DW)檢驗表可得，在5%的著性水平下，模型(7)和(8)的DW值均大于dL=1.13，表明模型(7)和(8)不存在序列自相關。模型(6)的DW=0.292052＜dL=1.13，表明模型(6)存在一階正自相關，采用拉格朗日乘數(Lagrange Multiplier,LM)檢驗對其進行高階自相關檢驗，結果顯示LM(1)=9.586871，相伴概率0.0020，LM(2)=9.698571，相伴概率0.0078，即模型(6)存在高階序列自相關。為克服其自相關性，在模型(6)的基礎上，在EVIEWS9.0中運用廣義差分法和柯克蘭—奧卡特(Cochrane-Orcutt)迭代法進行修正，結果如模型(9)所示。模型(9)的擬合優度提升至0.98，較原模型有較大提高，DW值為1.622，說明其已不存在序列自相關。

在此基礎上，對各個模型的殘差序列進行單位根檢驗。由表5可知，3個模型的殘差序列均為平穩序列，即殘差序列服從于I(0)，則模型(7)、(8)、(9)中的變量分別兩兩存在協整關系，即新聞出版發展水平與公共圖書館的用戶服務、基礎支持能力、文獻資源支撐能力均存在長期的相關性，能從各個方面穩定地影響公共圖書館發展。從自變量新聞出版發展水平綜合得分XF的系數上看，在三個模型中其系數均為正，說明新聞出版發展水平的提高能從用戶服務、基礎支持能力、文獻資源支撐能力三個方面促進公共圖書館發展水平的提高。

表5 殘差序列的單位根檢驗

3.3 格蘭杰因果檢驗

上述分析已經證明了衡量公共圖書館發展水平的3個變量與新聞出版發展水平綜合得分均存在長期均衡關系，在此基礎上用格蘭杰因果關系檢驗進一步分析它們之間影響的因果機制。格蘭杰因果檢驗可用于檢驗時間序列之間是否存在因果關系以及影響的方向。其檢驗思想為：如果X的變化引起了Y的變化，則X的變化應當發生在Y的變化之前。表6展示了不同變量間格蘭杰因果關系檢驗的結果。

表6 格蘭杰因果關系檢驗結果

由表6可知，在滯后1期時存在新聞出版發展(XF)到公共圖書館外借冊數(Y1)、從業人員數(Y2)、新購圖書數(Y3)的單向格蘭杰因果關系，在滯后2期時存在新聞出版發展(XF)到公共圖書館外借冊數(Y1)、新購圖書數(Y3)的單向格蘭杰因果關系，說明在短時間內，新聞出版發展水平的提高能從公共圖書館的用戶服務能力、基礎支持能力、文獻資源支撐能力三個方面推動公共圖書館的發展，即新聞出版對公共圖書館發展的支撐是全面且全方位的，公共圖書館發展離不開新聞出版業。原因在于公共圖書館服務的基本內容均由新聞出版業提供，從早期的圖書到后來期刊、報紙，再到圖片、視頻、音頻等數字化信息資源，圖書館館藏資源的種類逐步豐富，館藏資源主要來源于出版部門的出版物供應。并且，隨著數字出版活動的興起，出版者的準入壁壘降低，公共圖書館能夠更便捷地參與到數字出版中去，進一步加大了新聞出版對公共圖書館發展的促進作用。同時，新聞出版發展水平的提高會引發人們的閱讀興趣、激發人們的文化需求，進而使更多的讀者進入公共圖書館以滿足其文化需求，推動公共圖書館的發展。

在滯后2期時存在外借冊數(Y1)和新購圖書數(Y3)到新聞出版發展(XF)的單向格蘭杰因果關系，滯后3期時存在外借冊數(Y1)到新聞出版發展(XF)的單向格蘭杰因果關系，說明公共圖書館的用戶服務和文獻資源支撐能力能夠在中期推動新聞出版發展水平的提高。公共圖書館的用戶服務和文獻資源支撐能力的提高意味著圖書館能夠更好地滿足讀者的需求，促使更多的人關注報紙、期刊、雜志、電子出版物等，提高人們的文化水平，人們進而會對出版物產生更多的需求，影響出版物種類、數量的變化，從而促進了新聞出版發展水平的提高。但這種因果關系在滯后1期是不存在的，說明公共圖書館對新聞出版發展水平的推動作用需要經歷一定的時間才能實現。

4 討論

4.1 結論

本文運用協整檢驗和格蘭杰因果檢驗等計量分析方法對公共圖書館和新聞出版發展水平之間的關系進行了深入的探索，得到以下三點結論。第一，驗證了公共圖書館發展水平與新聞出版發展水平的協整關系，即新聞出版發展水平與公共圖書館的用戶服務、基礎支持能力、文獻資源支撐能力均存在長期的相關性，一方發展水平的提高也會從各個方面推動另一方的發展。第二，在短期內，新聞出版發展水平的提高能從用戶服務、基礎支撐能力、文獻資源支撐能力三個方面推動公共圖書館的發展，新聞出版對公共圖書館發展的支撐是全面且全方位的，公共圖書館的發展離不開新聞出版業。第三，在中期內公共圖書館的用戶服務和文獻資源支撐能力能夠推動新聞出版發展水平的提高。也就是說，我國公共圖書館發展通過滿足讀者需求、提高讀者文化水平而推動了新聞出版發展的提高，新聞出版發展又以滿足用戶的文化需求反過來促進公共圖書館的發展，二者相互影響、相互促進。

4.2 建議

新聞出版與公共圖書館均是我國國民支柱產業之一——文化產業的一部分，新聞出版業很大程度上是個體利用圖書資源自主構建的過程，公共圖書館是滿足服務群體需求的載體，新聞出版系統與公共圖書館系統的融合發展對于二者發展水平的提高有重要影響。在二者已形成協同發展關系的基礎上，為進一步實現二者發展水平持續增長的共贏局面，應從以下幾個方面著手：

第一，培育新聞出版與公共圖書館以人為本的發展理念。對于新聞出版產業來說，其核心競爭力在于對智力資源的占有，人才是新聞出版產業可持續發展的最寶貴的資源，要加強新聞出版人才隊伍建設，形成一個結構合理、比例穩定的人才支撐體系，以促進新聞出版和公共圖書館的共同發展。對于公共圖書館來說，在其發展的過程中，要堅持“以讀者的閱讀需求為根本”的發展理念，使各個層次讀者的閱讀需求得到滿足，以最終實現讀者對出版物需求程度的提高，從而達到促使新聞出版水平提高的效果。

第二，利用網絡優勢加速新聞出版與公共圖書館融合發展的進程。在當今互聯網改變競爭機制的時代背景下，新聞出版業應突破傳統紙質媒介的傳播方式，尋求更方便、快捷、環保的載體媒介，從根本上實現“互聯網+新聞出版”的轉型，提供專業化、特色化、個性化程度高的數字媒體服務以滿足不同消費者的需求。同時，公共圖書館應利用互聯網平臺加大宣傳，提升公民的文化素養與借閱意識，加大數字圖書館的建設力度，更便捷、高效地將公共圖書館的資源用于對新聞出版業資源的補充，更好地實現二者的協同發展。

第三，完善新聞出版與公共圖書館的融合發展模式。當前新聞出版單位的連鎖經營網絡模式以及互聯網的迅速發展，使新聞出版業表現出前所未有的開放性，公眾可以自由涉足感興趣的領域。在這樣的背景下，公共圖書館是公眾涉足新聞出版各領域的良好媒介。我們應抓住這種開放性轉變所帶來的機遇，進一步完善兩者的融合發展模式，在新的環境下更深入地建立起二者的聯系，促進二者的共同發展。