關(guān)于社區(qū)矯正審前調(diào)查工作的思考

曹穎皎

一、社區(qū)矯正審前調(diào)查的概念

審前調(diào)查作為社區(qū)矯正工作的一項(xiàng)前置程序，是判定被告人或者罪犯是否適合社區(qū)矯正的重要依據(jù)，是刑罰個(gè)別化在社區(qū)矯正中的具體體現(xiàn)，有利于實(shí)現(xiàn)刑罰效益的最優(yōu)化①。

浙江省于2011年出臺(tái)了《浙江省社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法（試行）》，對審前調(diào)查作出了細(xì)化的規(guī)定，但由于缺少立法支撐，審前調(diào)查在實(shí)際操作過程中并沒有得到足夠重視，檢察機(jī)關(guān)通過社區(qū)矯正法律監(jiān)督活動(dòng)發(fā)現(xiàn)，這項(xiàng)制度還存在諸多的問題與不足，制度上不系統(tǒng)，性質(zhì)上不明確，文書上不規(guī)范，監(jiān)督上不有效，大大制約了審前調(diào)查程序的公信力，需要進(jìn)一步規(guī)范和完善。

二、開展審前調(diào)查法律監(jiān)督工作的必要性

《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》中規(guī)定了人民檢察院對社區(qū)矯正各執(zhí)法環(huán)節(jié)具有監(jiān)督權(quán)②，開展社區(qū)矯正審前調(diào)查法律監(jiān)督工作是檢察機(jī)關(guān)的職責(zé)所在。

（一）保障非監(jiān)禁刑的客觀公正適用的需要

審前調(diào)查是判定被調(diào)查人員是否適用非監(jiān)禁刑的重要依據(jù)，但在審前調(diào)查的操作過程中，司法行政機(jī)關(guān)具有較大的司法裁量權(quán)，若自由裁量權(quán)不受制約，可能導(dǎo)致對調(diào)查對象的不公平對待，對非監(jiān)禁刑的不公正適用，在社會(huì)上造成負(fù)面影響。因此，審前調(diào)查中的法律監(jiān)督，是貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策的有力保證。

（二）轉(zhuǎn)變監(jiān)督模式，探索創(chuàng)新的需要

在審前調(diào)查中，只有不斷通過法律監(jiān)督實(shí)踐，才能發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有的這種單一的、事后的監(jiān)督模式已不能完全適應(yīng)日益變化的法律環(huán)境。這就要求檢察機(jī)關(guān)積極探索創(chuàng)新，實(shí)行多種監(jiān)督方式、落實(shí)監(jiān)督實(shí)效，對監(jiān)督矯正對象的執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)督，改傳統(tǒng)的事后監(jiān)督為事前監(jiān)督、事中監(jiān)督，變被動(dòng)為主動(dòng)，提高監(jiān)督效率③，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督模式的轉(zhuǎn)變。因此，積極落實(shí)法律監(jiān)督，是實(shí)現(xiàn)社區(qū)矯正檢察工作良性循環(huán)的有力保證。

三、審前調(diào)查工作中存在的問題

（一）審前調(diào)查程序與刑事審判期限之間存在沖突，“先判后查”現(xiàn)象頻現(xiàn)

刑事案件的審判期限較短，在司法實(shí)踐中需要進(jìn)行審前調(diào)查的對象一般是可能判處三年以下有期徒刑或非監(jiān)禁刑的人員，適用簡易程序比例較大，而簡易程序?qū)徬拗挥?0日，由于法院寄送委托函不及時(shí)，被調(diào)查人需要異地調(diào)查等特殊情況時(shí)有發(fā)生，審前調(diào)查往往無法在規(guī)定審判期限內(nèi)完成，“先判后查”現(xiàn)象頻現(xiàn)，即法院在沒有收到調(diào)查報(bào)告的情況下就先行判決，筆者在走訪了多個(gè)基層司法所后了解，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)2017年“先判后查”的人員占所有審前調(diào)查人員總數(shù)的40%，這就使基層司法所的審前調(diào)查報(bào)告成為一紙空文，流于形式，大大影響了案件的公平公正審理。

（二）審前調(diào)查報(bào)告內(nèi)容空洞，調(diào)查結(jié)論格式化現(xiàn)象嚴(yán)重

根據(jù)《浙江省社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法》規(guī)定④，審前調(diào)查評估內(nèi)容從家庭背景、個(gè)性特點(diǎn)、犯罪前表現(xiàn)、悔罪表現(xiàn)、社會(huì)反響、監(jiān)管條件等方面做出規(guī)定，但在司法實(shí)踐過程中，大多數(shù)基層司法所由于時(shí)間緊任務(wù)重人手少，審前調(diào)查工作僅僅是為了完成表格的填寫，沒有深入實(shí)地研究，就事論事，三言兩語，對于調(diào)查對象的了解僅停留在表面。例如在調(diào)查對象個(gè)性特點(diǎn)欄上，僅使用“健康”一詞很難全面準(zhǔn)確反映調(diào)查對象的特點(diǎn)；在幫教條件欄上，僅填寫“希望依法從輕處理”難以體現(xiàn)家庭成員的幫教能力及幫教意愿；在社會(huì)反響欄上，有的基層司法所甚至用“不太清楚”來搪塞，這些調(diào)查內(nèi)容的缺失，影響了調(diào)查評估結(jié)果的真實(shí)性、客觀性。

（三）審前調(diào)查檢察監(jiān)督滯后，影響監(jiān)督實(shí)效。

《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》第二條賦予檢察機(jī)關(guān)對社區(qū)矯正各執(zhí)法環(huán)節(jié)依法實(shí)行監(jiān)督的權(quán)力，但檢察監(jiān)督信息來源主要依靠抄送法律文書或通報(bào)告知，從抄送通報(bào)的內(nèi)容看《浙江省社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法》第二十一條補(bǔ)充規(guī)定了縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)向委托機(jī)關(guān)送達(dá)審前社會(huì)調(diào)查報(bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送本地同級(jí)檢察機(jī)關(guān)。但從通報(bào)的時(shí)間結(jié)點(diǎn)看，向檢察機(jī)關(guān)抄送通報(bào)時(shí)審前調(diào)查程序已經(jīng)完結(jié)，屬于結(jié)果的事后通報(bào)，此時(shí)法院甚至已做出一審判決裁定，那么檢察機(jī)關(guān)能做的僅僅只有事后監(jiān)督，對審前調(diào)查活動(dòng)的事前、事中監(jiān)督更是無從說起，大大影響了檢察法律監(jiān)督的實(shí)效。

四、針對以上提出的幾個(gè)問題結(jié)合司法實(shí)踐，筆者建議

（一）召開聯(lián)席會(huì)議，達(dá)成共識(shí)

由檢察院主持召開聯(lián)席會(huì)議，縣人民法院同縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)共同參加就“先判后查”問題達(dá)成共識(shí)，對于適用社區(qū)矯正的罪犯，法院應(yīng)當(dāng)在立案后三個(gè)工作日內(nèi)，及時(shí)向被告人或罪犯戶籍所在地的縣級(jí)司法行政機(jī)關(guān)發(fā)出《委托調(diào)查函》，避免由于法院寄送委托函不及時(shí)導(dǎo)致審前調(diào)查超期限完成。

（二）強(qiáng)化銜接，提高質(zhì)量

對于審前調(diào)查報(bào)告內(nèi)容空洞，格式化的問題，在加強(qiáng)調(diào)查人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，規(guī)范法律文書制作的同時(shí)，更需要同法院、檢察機(jī)關(guān)做好銜接工作，切實(shí)提高社區(qū)矯正審前調(diào)查報(bào)告的法律地位，例如司法所在經(jīng)過實(shí)地調(diào)查后做出不符合社區(qū)矯正條件結(jié)論而法院在審理過程中未予采信，法院應(yīng)當(dāng)向司法所出具不予采信的情況說明并抄送檢察機(jī)關(guān)，由檢察院對法院的司法裁量權(quán)及司法所的審前調(diào)查活動(dòng)進(jìn)行時(shí)事監(jiān)督，讓司法行政機(jī)關(guān)調(diào)查人員思想上引起高度重視，從而提高審前調(diào)查報(bào)告的質(zhì)量。

（三）抄送備案，系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)

對于審前調(diào)查監(jiān)督滯后的問題，筆者認(rèn)為法院在向司法行政機(jī)關(guān)發(fā)送《委托調(diào)查函》時(shí)應(yīng)抄送檢察機(jī)關(guān)備案，備案的內(nèi)容包括被告人、罪犯的基本情況、委托調(diào)查的機(jī)關(guān)和進(jìn)行審前調(diào)查的時(shí)間等，并將被調(diào)查人員的信息匯總存檔，實(shí)現(xiàn)審前調(diào)查事前監(jiān)督。此外檢察室與司法所之間應(yīng)建立信息溝通機(jī)制，與司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正管理系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)，檢察機(jī)關(guān)可通過登錄司法行政機(jī)關(guān)社區(qū)矯正管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)事中監(jiān)督。

五、結(jié)語

社區(qū)矯正審前調(diào)查工作有序健康發(fā)展離不開法律監(jiān)督工作的落實(shí)，認(rèn)真反思總結(jié)法律監(jiān)督工作中暴露出來的問題有助于更好的開展審前調(diào)查法律監(jiān)督工作，就一系列問題提出有針對性的措施，規(guī)范工作內(nèi)容，健全與社區(qū)矯正相配套的審前調(diào)查體制與機(jī)制，加強(qiáng)信息聯(lián)動(dòng)，創(chuàng)新管理，強(qiáng)化服務(wù)，加大社區(qū)矯正檢察工作監(jiān)督力度，從而有效維護(hù)社區(qū)矯正管理秩序，不斷提高社區(qū)矯正的實(shí)施效果。

注釋：

①李云雄.社區(qū)矯正審前調(diào)查制度淺析[J].中國司法，2009年第8期，78-81頁.

②《社區(qū)矯正實(shí)施辦法》第二條規(guī)定.

③王方，田野.社區(qū)矯正法律監(jiān)督的必要性及其完善進(jìn)路[J].湖北警官學(xué)院學(xué)報(bào)，2014年27卷第4期.

④《浙江省社區(qū)矯正審前社會(huì)調(diào)查實(shí)施辦法》第十四條規(guī)定.