學術圖書館推動數據引用的角色分析*

劉曉慧 劉茲恒

（1.北京大學信息管理系 北京 100871）

近年來，數據已經成為驅動科學研究的戰略性資源，數據的開放存取也備受關注。但數據共享仍然面臨諸多問題，如數據存在被惡意使用和篡改的風險、數據生產者的回報無法保證等因素都會影響科研人員的共享意愿。激勵數據生產者參與共享需要保證其成果得到認可和尊重，其中一個解決方法是規范數據的引用工作，即將數據像文獻一樣進行標引，明確其責任者和所有權，使用者必須按照規定格式注明數據來源，從而保證數據成果受到重視，同時能夠進行數據影響力評價。

目前數據引用的發展剛剛起步，面臨著技術、制度、意識等各方面的問題。為進一步完善數據引用理論，推動相關實踐的發展，國際組織、數據倉儲機構、科研機構以及出版商等各利益相關方都積極開展了數據引用的研究。如國際科學理事會數據委員會設立了數據引用標準和實踐任務組，目前已在多個國家開展了共十次數據引用實施研討會；國際社會科學信息服務和技術協會（International Association for Social Science Information Services and Technology，IASSIST）設立了數據引用特別興趣組 （The IASSIST Special Interest Group on Data Citation，SIGDC），發布了數據引用快速指南；湯森路透集團（THOMSON REUTERS）于2012年推出數據引文索引（Data Citation Index，DCI）；數據倉儲庫 Dryad 也推出了數據引用指南，規定了引用Dryad數據的格式。

學術圖書館對數據引用的參與也必不可少，一方面是解決數據引用發展過程中的問題需要圖書館的參與協助，另一方面也是圖書館在新環境下拓寬業務發展、完善用戶服務的要求。但在眾多的利益相關方中，學術圖書館具有什么樣的優勢、應該在哪些方面提供支持和協助，解決了定位和角色問題才能指導圖書館有效地參與數據引用工作。

1 數據引用的價值與挑戰

數據引用（data citation）是指在特定的標引規則下，通過一定的標識技術和方式，對于引用的數據對象進行描述的實踐，其過程類似于為期刊文章、報告和會議論文等提供書目參考的方式。數據引用涉及引用元素、粒度、格式等的選擇與排列，還要考慮用戶需求、系統可操作性等因素，具有一定的復雜度。

1.1 數據引用的價值

1.1.1 協助建立數據信用

一個數據成果往往有多人參與完成，不同的數據版本和粒度包含的責任者及其貢獻情況也各不相同。規范的數據引用環境下，要求能夠明確不同粒度的數據責任者情況，讓所有相關人員的貢獻得到認可。當明確數據責任主體成為可能，就可以為數據生產者及科研人員建立數據信用。當數據信用成為科研人員的另一張門面，也就意味著其數據成果得到了正視，能有效激勵其參與數據生產和共享工作,進一步促進其數據質量控制意識的提升。

1.1.2 提升研究透明度

在傳統的學術體系下，科研成果的計量主要以文獻為主，而支撐科研成果的重要資源——數據，其生產、收集和使用等過程并不透明。當研究發現與其論證數據相脫節時，便會產生很多潛在風險，如科學欺詐、數據造假等。數據引用能夠在一定程度上避免這些問題。數據引用是在科學傳播過程中使數據和出版物保持一致的主要機制，其重要功能是將數據與其支撐的研究論文相連接，將數據從隱秘的研究過程提升到公眾的面前，保證研究的透明度。

1.1.3 增加數據重用和協作

數據引用為發現和重復利用數據集提供了途徑，研究人員可以根據相關領域研究文章中的數據引用條目定位數據，了解獲取適用數據的方式，從而對數據進行深入挖掘，提高數據利用率，避免重復勞動；其次，數據引用也能有效促進基于同一數據集的協作研究，在明確數據責任主體和所有權的基礎上，規范的數據引用讓更多科學研究者愿意加入到數據開放共享的隊伍中來，同時也便于吸引相關研究者合作利用數據開展研究。

1.1.4 促進科學數據影響力評估

科學數據影響力是指應用科學數據對學術、社會、經濟等多方面產生的有益影響。數據影響力評估的實施仍然面臨很多困難，如如何識別和計量數據的使用情況。數據引用在一定情況下解決了這個問題，就如文獻一樣，將數據按照統一的格式進行標注，數據的使用情況可以被查找和追蹤,從而可以統計數據的被引情況、重用頻次等內容。

1.1.5 完善科研數據管理工作

科研數據管理包括數據描述、存儲、長期保存到數據出版、共享、重用的一次完整的數據處理過程，在數據密集型研究范式下對科學研究的發展具有重要意義。科研數據管理工作涉及數據生命周期中的一系列活動，數據引用是其中重要的內容，和數據保存、共享以及重用等環節聯系緊密，這些環節共同促進了科研數據管理工作的發展，缺一不可。

1.2 數據引用面臨的挑戰

1.2.1 技術與工具

數據引用面對的技術問題包括內部和外部兩個方面的挑戰。從內部來說，數據引用對象具有模糊性、動態性、復雜性等特點，給引用工作帶來了一定的困難，主要問題集中在數據引用粒度和動態數據集處理上。數據引用的對象主要分為數據庫、數據集、數據產品、數據記錄四種類型，其中最常用的為數據集，一個數據集下可能包含多個子集以及獨立的數據表格，如何選擇適用的粒度等級以及處理不同粒度之間的關系表現形式是在引用時需要思考的問題；數據集的動態性包括數據更新、修訂、刪改等系列問題，不同于文獻資料，數據產生的變動體量較大且可能過于頻繁導致難以追蹤和管理，如何在引用中處理動態數據集及各個版本之間的關系也是另一個挑戰。

數據引用的外部問題來源于數據長期保存和獲取。數據引用的前提是要有確切的數據位置，也就意味著需要解決數據長期保存、維護以及獲取等方面的問題，而目前關于數據的長期保存工作尚未發展成熟，保存期限、維護更新、獲取權限等都會給引用工作帶來一定影響。

由于數據引用涉及多個引用元素，且具有嚴格的格式要求，實際應用中具有一定的難度。科研人員需要專業的工具協助其完成規范的引用工作。但目前具有類似功能的工具和平臺較少，如張靜蓓等對18種文獻管理軟件進行調研，發現只有3種工具具備引用數據庫、數據表格、數據文件的功能，且尚無可以在論文中自動索引數據引用的工具。隨著數據引用的發展，專業的引用工具的研發和推廣使用也應該得到重視。

1.2.2 意識與文化

引用意識和文化的缺乏是阻礙數據引用發展的另一因素。從個人層面來說，科研人員關于數據引用的了解程度和態度會影響其選擇。對于數據生產者來說，數據是凝結其心血的寶貴成果之一，其是否能夠同意他人使用自己的勞動成果并進行引用?對于數據使用者來說，其是否能意識到數據引用的必要性并能夠按照規范做好數據引用工作?讓科研人員認識到數據引用的必要性及益處，并能夠培養其開展引用工作的基本能力與素養是解決問題的關鍵。

引用意識的培養不能僅靠個人努力，還需要整個大環境的變化。慣性思維中只是把數據作為研究過程中的一部分，如何改變這種思想觀念，將數據作為正式的研究成果看待，打造良好的數據引用環境，形成規范的引用文化，這對于組織和國家來說是一個重大的挑戰，但引用文化一旦形成將會對數據引用工作產生積極作用。

1.2.3 制度與標準

統一的引用形式有利于更大范圍的數據共享和利用，也能便于引用的質量評估和管理。目前國際數據組織、科學數據研究機構、數字知識庫、數據出版商和圖書館等都在嘗試制定相關標準，如DCC于2012年發布的 《如何引用數據集并關聯出版物》（How to Cite Datasets and link to Publications）； 中國國家標準化管理委員會于2017年發布的《信息技術科學數據引用規范》（GB/T 35294-2017）。但目前各方提出的引用規范中關于引用對象、引用元素和引用格式的要求都存在較大差異，使用范圍和形式也有所不同，不利于數據引用的標準化發展，也為科研人員的使用帶來了不便。

除此之外，數據引用還涉及著作權保護問題。如不能保證數據生產者的著作權，很難從根源上杜絕數據抄襲和濫用的情況，也很難讓生產者放心加入到數據共享的隊伍中。面對不按照規定引用數據的情況，法律法規是保證數據生產者利益的強制性的措施。目前，我國關于科學數據保護的制度和法規建設剛剛起步，需要積極借鑒國外經驗，逐步建立完善的科學數據著作權保護體系。

2 學術圖書館參與數據引用的優勢

學術圖書館包括研究型大學圖書館、科研機構圖書館和部分具有學術功能的其他類型圖書館，具有促進學術交流與傳播、支持教學科研活動的使命和責任。學術圖書館的參與對于數據引用的發展有著不可替代的作用與優勢，一方面，學術圖書館的機構性質和工作內容決定了其在處理相關領域的問題上本身就具備一定的資源和經驗優勢；另一方面，數據引用工作是學術圖書館數字學術背景下業務拓展和服務用戶的重要內容，所以學術圖書館在開展相關工作時具有較強的內在動力，這樣的積極性也會進一步促進工作的發展。

2.1 學術圖書館具有資源優勢

首先，學術圖書館是遍布各個高校以及科研機構的重要力量，直接面向眾多研究者開展服務，得到它的參與，能更大范圍地影響數據生產者和使用者，對于提升科研人員引用意識、培養能力和素養、創建數據引用文化具有重要意義；其次，長期以來，學術圖書館積累了豐富的數據管理和文獻引用計量工作的經驗，能夠從管理和服務用戶的角度對數據引用的發展提出寶貴的意見，推動數據引用技術和工具的發展；第三，圖書館具有一定的人才和資源優勢，能夠支持數據引用工具的研發以及推廣試用，在實踐中促進技術和工具的發展；第四，圖書館與數據庫商、出版商、科研機構、資助者等有著穩定的合作渠道和豐富的溝通經驗，對于協調數據引用工作相關利益方，促進基于數據引用工作的合作和標準化工作統籌有著重要作用。

2.2 學術圖書館具有內在動力

數字環境下，學術圖書館面臨著如何將自身業務與現實需求相結合，與時俱進以更好地發揮自身的使命價值的挑戰。科研數據管理、數據出版、數據素養教育等工作已經紛紛進入圖書館業務范圍。美國大學與研究圖書館協會（The Association of College and Research Libraries，ACRL）發布的《2016 年學術圖書館發展趨勢》就提到科研數據服務、數據政策和管理計劃等多個數據管理相關的主題內容。歐洲研究圖書館協會 （Association of European Research Libraries，LIBER）發布的《歐洲學術圖書館研究數據服務》報告也指出學術圖書館提供數據管理計劃和數據引用實踐等服務。參與推動數據引用工作符合學術圖書館的支持科研發展、服務教學科研的價值使命，也是圖書館在新環境下拓寬業務發展、完善用戶服務的必然之路。用戶日益增長的數字化需求將會轉化成為學術圖書館積極開展數據服務的持續動力，而這種動力也會促進圖書館在該領域積極進行研究探索、創新服務和解決問題。

3 國外學術圖書館參與數據引用工作現狀

本文以國內外現有相關研究為線索，調研了國外數據引用項目、工作組以及學術圖書館，并從官網上獲取其開展數據引用研究和實踐的具體內容，對其中學術圖書館的參與形式和內容進行總結，發現目前國外學術圖書館主要通過兩種途徑參與數據引用相關工作：一種是以機構身份參與數據引用聯合項目，包括制定數據引用規范、成立數據引用合作組織等；一種是面向用戶提供數據引用相關服務，如提供數據引用指南、開展在線咨詢服務等。

3.1 參與數據引用聯合項目

為促進數據引用理論及實踐的發展，一些學術圖書館、研究機構、數據中心等成立聯合小組，集合各方之力共同推動該領域的研究和實踐工作。其中關于數據引用比較有代表性的是Datacite和Dataverse項目。

DataCite是由德國國家科技圖書館、加利福尼亞數字圖書館、普渡大學圖書館等于2009年聯合成立的非營利組織，致力于推動數據引用發展。Datacite的主要工作是推動數字對象唯一標識符（DOI）的創建和分配，協助研究者識別和引用研究數據。目前已經形成了包括20多個國家的數據中心、圖書館、政府機構、研究型大學等在內的全球會員網絡。其于2017年發布的數據引用指南性文件 《研究數據發布和引用的DataCite元數據模式》（DataCite Metadata Schema Documentation for the Publication and Citation of Research Data）， 在國際上具有一定的影響力。Dataverse是一個集數據共享、保存、引用、分析等功能為一體的應用程序，是由哈佛大學量化社會科學研究所（The Institute for Quantitative Social Science，IQSS）、哈佛大學圖書館、哈佛大學信息技術組織等合作推進的項目，致力于協助用戶發布、分享和引用數據。Dataverse對數據集的引用進行了標準化，在其平臺上創建數據集時會自動生成并顯示引文，極大地便利了數據用戶的工作，對促進數據引用和共享具有重要意義。

3.2 提供數據引用相關服務

目前國外學術圖書館提供的數據引用服務主要下設于數據管理服務欄目下，具體包括發布引用指南、提供引用管理工具、開展數據引用館員及用戶培訓、參考咨詢等內容。如耶魯大學圖書館在科研數據管理服務中設置了數據共享與重用欄目，包含了數據引用相關的服務，同時還提供配套的教育和培訓內容；麻省理工學院圖書館則在引用服務欄目下設立了數據引用專欄，提供了引用數據的樣式指南及引用工具Zotero引用數據的步驟，除此之外，還設立了在線咨詢服務，用戶可以通過網站直接向館員需求幫助、提供反饋和建議；弗吉尼亞大學圖書館針對其用戶發布了引用指南，提出了作者（Authors）、題 名 （Title）、出 版 年 （Year of publication）、出 版 者（Publisher）、適用標識符（Any applicable identifier）、可用性和訪問權限（Availability and access）六種引用元素，并規定了數據集、出版物中的數據表、更新版數據集三種引用對象的格式。

在提供的數據引用服務中，圖書館尤其重視增加用戶對于數據引用的認知，培養用戶引用意識。首先，圖書館通過在其網站上列出數據引用的作用及益處，讓用戶初步了解進行引用的必要性。如麻省理工學院圖書館、弗吉里亞大學圖書館等都在數據引用指南的一開始就標注了數據引用的重要性；接著通過詳細的數據引用規范、最佳實踐、相關鏈接等資料，讓用戶對于數據引用的內容、方式有進一步認知；最后通過咨詢服務和培訓課程，幫助用戶深入了解數據引用，學習數據管理和使用的基本能力，養成數據引用的良好習慣。

4 學術圖書館推動數據引用的角色分析

在數據引用相關的研究中，也有部分學者關注到了圖書館的角色。如黃如花和李楠對國外數據引用規范進行調研，發現國外大學圖書館在積極倡導和發展科學數據引用文化，提出有自身特色的科學數據引用規范；張麗麗和黎建輝對于數據引用利益相關方進行了分析，認為圖書館在數據監管和傳播方面扮演著重要角色；王丹丹提出圖書館需要參與建立統一的數據引用規范，并與出版商充分溝通，共同促進數據引用發展。但以上研究關注點更多在數據引用的發展上，關于圖書館在其中發揮的角色分析都不夠深入和系統，本文嘗試根據國外學術圖書館現有的工作實踐，結合數據引用面臨的挑戰和圖書館在其中具有的優勢作用，提出學術圖書館推動數據引用的四種角色。

4.1 數據引用規范的制定者

數據引用規范是指在引用原則指導下建立的關于數據引用內容和方式的規范文本，一般包括引用對象、引用元素、引用格式和唯一標識符等具體要求。引用規范需要內容清晰、完整細化，從而達到規范引用行為、為用戶提供引用指導和幫助的目的；同時還需要考慮實操性，盡量簡單可行以便用戶理解和使用。目前參與制定數據引用規范的主體眾多，包括學術圖書館、數據生產方、出版商、數據庫商、數據中心、科研機構等，其中圖書館是直接面向用戶開展服務的機構，關于數據管理和用戶服務的經驗較為豐富，在數據引用規范的制定工作中能夠從用戶和服務的角度出發，充分發揮自身的經驗優勢。

在引用規范的制定工作中，圖書館要積極發揮中介作用。每個利益相關方基于各自的需求，對于數據引用有著不同的利益訴求，具體體現在其對用戶引用時內容、格式、方式等不同的要求上。來自各方不同的政策規定會在一定程度上造成科研人員的混亂，不利于數據引用的發展。圖書館作為保障信息獲取的重要機構，長期以來與相關機構具有溝通交流經驗，也具有一定的話語權。未來，圖書館應該充分發揮其優勢，促進多方溝通與合作，協調各個環節的參與者，促進統一的數據引用規范和原則的發展。

4.2 數據引用服務的提供者

圖書館為用戶提供研究和教學支持服務，科研數據管理服務是其中重要的一部分。有研究表明，學術圖書館的數據管理服務包括科研數據管理介紹、管理指南、數據監護、管理培訓、管理咨詢、相關資源推薦等形式。學術圖書館提供的數據引用服務直接面向有需求的用戶，用戶可以通過提供的豐富的資料自主獲取幫助，也可以通過參與咨詢、參加培訓和研討會等獲取更深入的信息，在一定程度上能夠協助科研人員進行數據管理，提高工作效率，增加其參與數據引用的積極性。

為了更好地提供科研數據管理服務、提升用戶數據素養，圖書館需要增加對于相關領域的關注，及時了解新動態和新發展，從而更好地規劃和組織工作。從組織層面來說，我國學術圖書館應該積極參與數據引用相關的研究和實踐，尤其是國際性的活動，了解領域前沿知識和技術，力求能夠及時滿足用戶的需求；從個人層面來說，每一個圖書館員應該積極學習新知識新技能，提升自身的數據素養，才能夠勝任數據管理及咨詢工作，為用戶提供更高質量的數據引用服務。

4.3 數據引用意識的宣傳者

數據引用的發展需要更多科研人員樹立引用意識、學習引用規范，圖書館無疑是最合適的宣傳者和培訓者。圖書館是直接面向科研人員提供服務和給予支持的場所，科研人員習慣于向圖書館尋求信息支持和研究幫助，與圖書館之間建立了良好的信賴關系。圖書館對于用戶數據意識的培養是潛移默化的，建立數據引用指南、提供數據引用服務、開展數據管理相關的活動等都會給參與人員帶來影響，其中比較直接和有效的方式是開展數據引用的培訓課程。

目前我國很多圖書館都嘗試開展數據管理類的培訓課程，但質量參差不齊，關于引用部分的培訓多集中在引用工具的使用方法上，內容比較單一。下一步，學術圖書館需要重視課程體系的建設，針對不同對象的需求，搭建適用的課程框架，豐富課程內容，關注課程質量的提升；圖書館還應重視館員的數據素養培訓工作。館員是與用戶接觸的一線人員，只有每一個參與工作的館員都深切認識到數據引用的重要性，才能夠在工作中給用戶帶來積極的影響。

4.4 數據引用平臺的建設者

數據的標引工作涉及作者、題名、出版者等多種元素并具有嚴格的格式要求，工作內容較為復雜且枯燥。為了促進引用的標準化、提高工作效率、增加用戶參與的積極性，自動化的數據引用管理工具和平臺必不可少。文獻的引用已經有眾多的引文管理、可視化分析等輔助工具，對于文獻計量的發展十分有益。但由于數據對象的特殊性，大部分的文獻引用管理工具不具有數據引用的功能，隨著數據引用的興起，專業的數據管理和引用平臺的發展也迫在眉睫，其中少不了學術圖書館的參與。學術圖書館多年來積累的數據管理和服務經驗能夠促進相關軟件和平臺的建設，反過來平臺工具的發展也符合其提高服務能力與效率的需求。

目前國外學術圖書館參與數據管理工具建設的經驗較為豐富，相比之下，國內的發展尚有很大的空間。隨著國內研究人員對數據引用的關注度增加，為了更好地為用戶提供服務，我國學術圖書館應該緊跟國際步伐，積極參與到國際性的數據引用平臺研究和建設中，學習國外圖書館的經驗，爭取積累一定的實踐基礎，能夠根據用戶需求和自身資源特色，推動我國數據引用工作的發展。

5 結語

數據引用的發展離不開學術圖書館的支持，學術圖書館的業務體系中也不能缺少數據引用的內容。需要注意的是，本文提出的引用規范的制定者、引用服務的提供者、引用意識的宣傳者、引用工具的開發者這四種角色并不沖突，圖書館可以根據本館實際情況，選擇一個或多個其可以承擔的工作和角色。找準角色定位并制定詳細的發展計劃，學術圖書館才能夠充分發揮其自身優勢，滿足用戶需求，推動數據引用相關工作朝著一個良性的方向發展。