淺議受賄罪中“為他人謀取利益”的司法證明

摘 要 “為他人謀取利益”作為受賄罪中的主觀違法要素，在刑法理論和司法實踐中一直存在爭議，主要表現(xiàn)為該要素的認識標準不一，司法案件中認定較難等。本文通過分析“兩高”頒布的《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》中對于“為他人謀取利益”的規(guī)定，結(jié)合司法實踐，從為什么證明、證明什么、怎么證明這三個角度探究“為他人謀取利益”這一重點構(gòu)成要件。

關(guān)鍵詞 受賄 國家工作人員 司法證明

作者簡介：高原，南京大學法學院，研究生，研究方向：訴訟法。

中圖分類號：D926 文獻標識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.10.293

“為他人謀取利益”是收受型受賄犯罪的法定構(gòu)成要件，也是認定成立受賄犯罪必須予以證明的事實。然而司法實踐中對這一問題的認識與理解往往存在爭議。一方面，部分職務(wù)犯罪嫌疑人以“收而未謀利”、“未謀取到利益”、“正常履職”等理由提出異議，以否定受賄罪的成立。另一方面，偵查機關(guān)因擔心職務(wù)犯罪嫌疑人的上述辯解，影響案件質(zhì)量、訴訟效率或者因取證困難，往往只將為請托人謀取到實際利益或者權(quán)錢交易明顯的事實作為受賄犯罪處理，而排除了“口頭承諾”、“默示受賄”、“履職后收錢”等類型的受賄犯罪，造成部分受賄犯罪的不當漏網(wǎng)。2016年4月，“兩高”在《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》（以下簡稱《解釋》）中對“為他人謀取利益”作了最新闡釋，除了對承諾謀利、明知請托事項收錢情形認定“為他人謀取利益”的再次確認，還新增了國家工作人員索取、收受下屬或者行政被管理人員財物達一定數(shù)額，可能影響職權(quán)行使的，視為承諾為他人謀取利益。《解釋》統(tǒng)一了“為他人謀取利益”的司法認定，并作了擴大解釋。對于司法辦案實際具有很強的指導性，但關(guān)于如何具體證明“為他人謀取利益”，《解釋》則沒有具體細化，則需要偵查部門根據(jù)以往經(jīng)驗自己摸索實踐。

一、為什么證明

司法活動的證明，就是指司法人員或司法活動的參與者運用證據(jù)明確或者表明案件事實的活動 。具體到受賄案件，就是運用證據(jù)證明受賄罪各要件的過程，作為受賄罪法定構(gòu)成要件的“為他人謀取利益”則當然成為需要證明的內(nèi)容之一。我國《刑事訴訟法》第49條規(guī)定：“公訴案件中被告人有罪的舉證責任由人民檢察院承擔。”證明被告人有罪需證明案件事實符合所指控犯罪的構(gòu)成要件，故證明“為他人謀取利益”這一要件系控方法定的舉證責任。此外，證明“為他人謀取利益”也是落實受賄罪立法宗旨和保護法益的題中應(yīng)有之義。受賄罪立法旨在保護國家工作人員職務(wù)行為的廉潔性和不可交換性，權(quán)錢交易的受賄犯罪恰恰破壞了這種法益，違背了受賄罪的立法宗旨，而作為這種不法交易中國家工作人員的擁有的“砝碼”——“為他人謀取利益”，是國家工作人員對請托人行送賄賂的“投桃報李”，正是這些為請托人謀取利益的行為，使職務(wù)行為成為可以收買的“商品”，導致政以賄成、官以利鬻、腐敗成風。 因此，通過認識受賄罪“為他人謀取利益”司法證明的理論淵源、法律依據(jù)以及保護法益之需要，使司法辦案人員明確了證明該要件之意義，即為什么證明，從而為偵查人員下一步收集證據(jù)（證明什么），運用證據(jù)（如何證明）理順偵查思路。

二、證明什么

關(guān)于“為他人謀取利益”這一要件“證明什么”的問題，就是探討需要用證據(jù)證明這一要件的哪些事實或者要素，也就是證據(jù)理論中的證明對象。在訴訟活動中，證明對象有兩種含義：其一是證明的接受者，即證明活動要說服的對象；其二是證明的承受者，即需要證明的事實，又成為證明的客體。此處“為他人謀取利益”的證明對象應(yīng)指該要件證明的承受者，即需要證明的事實，而需要證明那些事實又不得不討論受賄罪的法益問題。眾所周知，受賄犯罪侵犯了國家工作人員職務(wù)行為的廉潔性和不可收買性，立法為了保護這種法益，不僅規(guī)定了“國家工作人員利用職務(wù)上的便利收受財物”，還要滿足“為他人謀取利益”這一罪狀，符合權(quán)錢交易的特征，體現(xiàn)了立法的宗旨。實踐中，相關(guān)部門已通過司法解釋明確了上述問題。如，2003年11月13日《全國法院審理經(jīng)濟犯罪案件工作座談會紀要》（以下簡稱《紀要》）就明確了“為他人謀取利益”包括承諾、實施和實現(xiàn)三個階段的行為，明知他人有具體請托事項而收受其財物的，視為承諾為他人謀取利益。這一規(guī)定闡釋了為他人謀取利益以承諾為最低要求。而《解釋》正式確定了四種“為他人謀取利益”的情形：一是實際或承諾為他人謀取利益；二是明知他人有具體請托事項；三是履職時未被請托，但事后基于該履職事由收受他人財物；四是收受具有上下級關(guān)系的下屬或者具有行政管理關(guān)系的被管理人員的財物，可能影響職權(quán)行使的。該四種情形相比《紀要》來說既有繼承又有超越，特別是在關(guān)于“明知他人有具體請托事項收受其財物”的認定方面，《紀要》表述“視為承諾為他人謀取利益”，而《解釋》直接規(guī)定為“為他人謀取利益”的情形之一。 不論是之前的《紀要》還是現(xiàn)在的《解釋》，在關(guān)于“為他人謀取利益”這一要要件的認定上，都圍繞著職務(wù)行為與財物形成的對價關(guān)系這一受賄罪法益展開，堅持 “權(quán)錢交易”的本質(zhì)屬性。綜上，《解釋》規(guī)定的四種情形就是“為他人謀取利益”要件的證明對象，也是需要證明的事實。

三、如何證明

本文探討的關(guān)于“為他人謀取利益”的司法證明問題，在實踐中主要是職務(wù)犯罪偵查部門所涉及，從訴訟程序看，屬于偵查階段的問題，所以在前述探討為什么證明（證明的依據(jù)）、證明什么（證明的對象）后，自然要探討具體證明該要件的問題。從這個意義講，“如何證明”實際包括兩個方面內(nèi)容：一是用什么證據(jù)證明，即收集什么證據(jù)、怎么取證；二是用證據(jù)怎么證明，即如何使用證據(jù)證明，運用何種證據(jù)規(guī)則證明。通過“如何證明”這一環(huán)節(jié)的司法證明，使得認定“為他人謀取利益”這一受賄罪要件達到事實清楚、證據(jù)確實充分。

在證明“為他人謀取利益”時，應(yīng)堅持“實質(zhì)謀利”方法，在當事人辯解“收而未謀利”、“未謀取到利益”、“正常履職”時，應(yīng)透過現(xiàn)象看本質(zhì)，通過調(diào)查國家工作人員與財物給予人交往歷史，調(diào)查國家工作人員的職務(wù)或職務(wù)行為與財物給與人個人利益或公司業(yè)務(wù)是否存在交叉，進行實質(zhì)的非形式的判斷國家工作人員有無為他人謀取到利益，或存在謀取利益的現(xiàn)實可能。這種“實質(zhì)謀利”方法的依據(jù)是受賄罪權(quán)錢交易的本質(zhì)，無論國家工作人員職務(wù)行為的履行過程如何復雜，方式如何多樣，手段如何隱蔽，只要其是基于收受財物利用職務(wù)上的便利實施的，均屬于“實質(zhì)謀利”，其核心是國家公權(quán)力的行使，在此，筆者建議取證時可根據(jù)國家工作人員權(quán)力行使的軌跡，按照時間線進行證據(jù)收集。具體方法參考如下：

（一）國家工作人員與財物給予人初識時

在這個時間點，需要收集雙方相識背景、緣由、目的等相關(guān)證據(jù)，具體來說，如某國家工作人員在飯局上認識一工程老板，那么偵查人員可以通過訊問該國家工作人員，了解是誰組織飯局，是誰向其介紹該老板，介紹的目的是什么，該工程老板有無請其幫忙辦事。通過詢問該工程老板了解，為什么出席該飯局，是否是為了結(jié)識該國家工作人員刻意安排，結(jié)識的目的是什么，有無請托國家工作人員具體事項，國家工作人員有無承諾或答應(yīng)相關(guān)事情。此外，通過詢問其他出席飯局人員證實上述內(nèi)容，通過收集該老板公司相關(guān)資料，了解與國家工作人員相識前，該老板有無準備或正在投標某項目，通過網(wǎng)絡(luò)查詢、資料收集，了解該國家工作人員此時是否負責某個項目招投標，其當時具體職責是什么，其負責的項目與相識的老板是否有關(guān)聯(lián)。在該時間點，通過收集證據(jù)查明有無具體請托事項提出，國家工作人員是否明知。

（二）國家工作人員收受財物時

在這個時間點，從前述雙方結(jié)識至此，根據(jù)有無具體請托事項分別取證。

1.如果已經(jīng)出現(xiàn)具體請托事項，此時可通過詢問財物給予人，查明其給予財物的動機、原因，是否與其之前的請托事項有關(guān)，是針對該請托事項辦理完畢給予的報酬還是事前為盡快辦理給予的好處。通過訊問國家工作人員，查明其收受財物時的主觀心態(tài)，是否存在受賄故意，了解其此時對財物性質(zhì)的認識，其是否知道請托人為什么給予財物。此外，根據(jù)具體請托事項內(nèi)容收集相關(guān)書證，查明事項的辦理狀態(tài)，是準備辦理、正在辦理還是已經(jīng)辦完，通過調(diào)取書證來印證國家工作人員主觀上對請托事項的認識，來證明國家工作人員收受財物時，主觀上有為他人謀利的意圖客觀上最低承諾為他人謀取利益。

2.如果此時還未出現(xiàn)具體請托事項，那么這個時間點，國家工作人員收受的財物極有可能是一種他人的“感情投資”。通過取證了解此時財物給予人在企業(yè)經(jīng)營、工程項目、招標投標或其他利益方面是否存在問題、需求，另根據(jù)前述收集的雙方結(jié)識時的相關(guān)證據(jù)，綜合分析判斷國家工作人員基于雙方之前相識后交往的熟悉程度、經(jīng)濟來往情況，此時收受財物是否存在為他人謀取利益的可能性。

（三）國家工作人員辦理請托事項時

這個時間點是一個概括的概念，準確說是一段期間，包括請托事項從意圖辦理到實際謀取到利益。這個時間點是國家工作人員在受賄犯罪中權(quán)力運行軌跡的終點，也是國家工作人員為他人謀取利益留下痕跡較多的過程，從權(quán)力運行目的看，在這個時間點，國家工作人員實現(xiàn)了其行使權(quán)力的目的，即為他人謀取利益。取證就可以從目的實現(xiàn)倒推，順著權(quán)力運行軌跡，進而通過其留下的痕跡，步步為營收集權(quán)力運行、行使的證據(jù)。實踐中，國家工作人員職務(wù)行為的履行可能留下以下痕跡：接受請托事項辦理指示的下屬或其他人員證言，研究請托事項的會議記錄，關(guān)于請托事項的相關(guān)文件、資料，以及請托事項辦理后相關(guān)物質(zhì)性利益證據(jù)。

四、結(jié)語

“為他人謀取利益”這一受賄罪的要件，在理論上和實踐中一直存在較大爭議，《解釋》關(guān)于該要件的四種情形從一定程度上統(tǒng)一了認識，平息了諸多爭議，對于“為他人謀取利益”的司法證明具有重要的指導意義。然而在具體操作層面，司法人員還需要結(jié)合既往經(jīng)驗，全面、客觀的取證，準確認定該要件。

注釋：

何家弘、劉品新.證據(jù)法學：第五版.法律出版社.2013.194.

張明楷.論受賄罪中的“為他人謀取利益”.政法論壇.2014（5）.

陳興良.為他人謀取利益的性質(zhì)與認定.法學評論.2016（4）.

參考文獻：

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