成果轉化，線性思維要不得

◎文/李萬（上海市科學學研究所）

20世紀80年代初，科技成果轉化就已是熱議的話題，至今依然為人們津津樂道。在科技體制改革持續深化的30多年中，科技成果轉化的涵義也在不斷地轉化和演變。惟有充分把握科技成果轉化的內涵，才能準確找到其關鍵瓶頸，進而形成相應的破解措施。

一、“科技成果轉化”概念發軔于線性研發創新模式時期，今天則被賦予更為豐富的內涵

改革開放伊始，我國科研體系與工業生產體系各自獨立運行，當時最緊迫的任務是將大學、科研院所中形成的科研成果向工業生產體系轉移轉化，以提高我國工業發展水平。為此，以“面向、依靠”為方針，啟動和實施了科技體制改革，推動應用型科研院所轉制，推動高校強化科技成果轉化。因那時施行科技成果登記與鑒定制度，科技成果的數量、權屬甚至質量水平、應用方向都是較為明確，認定的科技成果總量、向企業轉移轉化的科技成果數量也都較為明確，所以，科技成果轉化率或應用率成為衡量科研機構或一個區域科技體制運行水平的重要指標。當時，在全球范圍內，“選題→研究→開發→中試放大→工程化→產業化”的線性創新模式及相應的科技政策大行其道，科技成果轉化正是在這一背景和語境下提出的，并且被賦予了促進科技與經濟結合的重要使命。

進入90年代中后期，知識經濟興起，國家創新體系逐漸被廣泛認可和應用。線性創新模式語境中產生的科技成果轉化的概念，已經不適用描繪國家創新體系下產學研之間的知識與技術轉移。但由于我國企業整體研發與創新能力低下，所以，科技創新政策在豐富科技成果轉化內涵的同時，進一步將原來以項目為紐帶、以解決企業技術問題為目標的“點到點”式產學研合作，擴展到技術創新戰略聯盟等形式的產學研多層次互動對接，期冀通過讓大學、科研院所“向后（產業化）走一步”，讓企業“向前（研發）跨一步”，來提高企業技術研發與創新的意愿和能力。實踐證明，這種橋接式、過渡性的制度安排，有力地促進了企業研發活動投入和研發機構建設力度的大幅度增長。在全社會R&D投入和活動主體中，企業占比達到70%左右的水平，已成長為產業技術創新的主體。

進入21世紀，主要國家和地區將自己的創新體系進一步升級為創新生態系統。用戶驅動、多元共生、開放協同、動態競合成為新特點，創新的全球化、社會化、網絡化深度發展，大眾創業、萬眾創新蔚然成風。在創新生態系統的語境下，科技成果轉化與美國等發達國家和地區所提倡的技術轉移、技術商業化內涵趨于一致，已不再是高校、科研院所“閉關修煉”出科技成果后，再向企業單向度傳輸與轉移，而是由企業和創業者在復雜的多樣性創新環境中，提出技術需求乃至科研選題，以社群眾創的方式將高校、科研院所、用戶粉絲、專業社區等組織起來進行研發攻關并充分考慮商業模式對技術方案與路線的影響與選擇，期間，企業與其他創新主體進行著充分的互動，知識與技術也呈現出雙向和多邊的交流與轉移。

二、科技成果轉化的主體是企業，科技成果轉化的薄弱環節在企業

當前，我國經濟總量已躍居世界第2，人均GDP達到中等收入國家水平，創新驅動發展戰略正在全面而深入地實施，機遇與挑戰并存。一方面，我國研發投入強度超過2%，全社會研發經費突破1萬億，擁有世界規模龐大的科技研發隊伍，論文、專利的數量和質量也持續攀升，高水平的科技成果開始大量涌現，甚至出現不少世界級的科技成果。另一方面，我國產業結構與發展水平需要進一步優化和提升，需要為產業轉型升級注入科技創新的強大動力。科技成果轉化再一次成為各方關注的焦點，其間，也不乏對高校、科研院所科技成果轉化不力的指責與非議。這是線性創新模式的慣性思維使然。在我國已經具備相當物質基礎和技術條件的今天，科技成果轉化的關鍵在企業、瓶頸也在企業。

表1 上海與部分國家的企業R&D經費投入按活動類型分布 單位：%

《中共中央國務院關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》（中發〔2012〕6號）文件明確指出：企業是創新決策、研發投入、科研組織與成果轉化的主體。2015年中共中央辦公廳、國務院辦公廳發布的《深化科技體制改革實施方案》再次確認了企業是上述“四個主體”，更指出：“企業是科技與經濟緊密結合的主要載體，解決科技與經濟結合不緊問題的關鍵是增強企業創新能力和協同創新的合力。”

然而，現實是，雖然我國企業從整體上已經成為研發投入的主體，但研發投入內部結構極不均衡，過于注重短期效應，輕視甚至忽視長遠投資。作為研發主體，企業只“發”不“研”。有數據表明，在研發的三個階段，即基礎研究、應用研究與試驗發展中，國外企業在基礎和應用研究階段均有相當比例的投入，而國內其他地區和上海的企業則基本上不涉及科學研究（見表1）。

企業缺乏對基礎研究和應用研究的投入，就缺乏持續提出科研選題和支撐技術能力的科學基礎，難以前瞻性地提出未來技術需求，難以有效地與高校、科研院所進行充分對接。不少企業缺乏凝聚科技人才的意識和機制，研發機構不健全，研發與創新管理水平不高。有些企業甚至一味地要求高校、科研院所以“交鑰匙”的方式來獲取科技成果。殊不知，科技成果轉化的過程，不僅僅是知識與技術的單向轉移，更是知識與技術不斷添加和組合、技術不斷熟化的過程。單項的科技成果，無論再核心、再關鍵，也必須與企業已有的技術系統相契合才能發揮出其強大的潛能。因此，科技體制改革的關鍵，就在于放松管制，讓企業放開手腳，增強創新自信，讓企業決定創新資源的配置、研發投入的方向和科研組織的方式。

三、產學研等各類創新主體應各歸其位，科技中介服務亟待蓬勃發展

在一個高效運作的創新體系中，創新主體有著嚴格而清晰的功能定位與職責分工。高校的重要職責在于培養人才和科學研究，轉制科研院所的核心功能是實施共性技術研發。一個好的科技創新制度安排，能夠讓科學家仰望星空，讓工程師術業專攻，讓企業家富有創新激情，并在追求各自志趣和利益的基礎上，以高度的開放協同，實現高質量科技成果的持續涌現、技術創新與商業模式創新的有機互動、創新創業蓬勃發展的科技成果轉化的生動局面。

為此，要大力促進企業夯實技術能力的科學基礎。強化需求側政策與供給側政策的協同效應，營造公平競爭的市場環境，鼓勵和支持企業開展基礎研究和應用研究，從而能為科技成果轉化明確主攻方向、優選技術路線和匹配商業模式。

要大力促進高校和科研院所心無旁騖地開展科研活動。當務之急，應極力避免科研活動的過度功利化，鼓勵科學家們進行更多的自由探索。歐洲核子研究中心在20世紀60、70年代就開發出今天觸摸屏的原型技術，直到蘋果的iPhone出現，才最終將其發揚光大。政府與社會應該為高校和科研院所提供充分的“耐心資本”，讓他們產出更多更高水平的科技成果。

要大力促進科技人才的自由有序流動。科技成果轉化的關鍵并不在于成果本身的流動與轉移，而是在于人才的流動與提升。要讓科研人員獲取豐厚的科技成果轉化收益，激發創新創業熱情。惟有如此，才能將高校、科研院所等創新主體的顯性知識和隱性知識一并轉移到企業，更好地創新創業。

要大力促進科技中介服務機構的集群化發展。企業作為科技成果轉化的主體，并不意味著企業要親歷科技成果轉化的全過程。大量的科技中介服務機構以其所擁有的專門人才和積累的專業經驗、提供的專項服務，能夠使企業專注于自身核心競爭力的提升和品牌的運營。發達國家和地區的經驗表明，完善的中介服務體系能夠為科技成果轉化提供一攬子的解決方案，能有效促進技術與資本、管理的對接交融，從而使得企業的產業技術研發創新主體地位益發鞏固。