我國企業研發投入現狀及問題分析

張春穎,尹麗娜

(長春大學 管理學院，長春 130022)

創新不僅是知識經濟發展的源泉,也是推動科技發展的動力。2017年,黨的十九大召開，習近平總書記指出：“創新是引領發展的第一動力，是建設現代化經濟體系的戰略支撐。深化科技體制改革，建立以企業為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創新體系十分重要。”企業居于微觀經濟的主體地位，研發投入對其創新有著舉足輕重的作用。研發投入的增加不僅能夠推動企業科技的創新，而且能夠影響企業的可持續發展，所以受到政府和學術界的重視。目前，我國企業的創新主體地位還沒確立，探討企業研發投入現狀，深入分析其存在的問題，對我國企業今后的發展具有重要意義。

1 我國企業研發分析

1.1 我國企業研發投入總額不斷增加

隨著知識經濟和市場經濟的深入發展，尤其是在中央深入實施創新型國家戰略和創新驅動發展戰略以來，創新對于一個國家或企業的重要性已得到普遍認可[1]。企業研發經費的投入規模不斷增大，從近5年的數據可以看到，我國企業研發投入從2011年的6579.3億元到2015年的10881.3億元，以平均13.49%的速度增長，已經成為全球研發經費增長較高的國家之一，且自2014年以來，研發投入總額為10060.6億元，突破了萬億元大關。此外，近5年我國企業的研發投入規模逐年加大(如圖1所示)，由此可以看出，企業正在積極培育創新技術。

圖1 我國企業研發支出總額情況注：資料來源于2016年中國科技統計年鑒。

1.2 我國企業居于研發活動的主體地位

從中國科技統計年鑒的數據可以看出，從2011年到2015年，企業的研發投入占我國研發投入總額的比重一直在75%以上，研究機構的研發投入占我國研發投入總額的比重平均為14.99%，高等學校的研發投入占我國研發投入總額的比重平均為7.33%。顯而易見，研發的重要性被企業所接受，企業成為全國研發活動的主體。

從規模以上工業企業科技活動情況(見表1)可以看出，有研發活動的企業數量在逐漸增加，從2011年的37467家增加到2015年的73570家，同時，所占比重從2011年的11.5%上升到2015年的19.2%，平均每年增長19.27%；企業研發經費也不斷增加，從2011年的5993.8億元到2015年的10013.9億元，5年的時間里增加了4020.1億元，這表明中國的企業漸漸認識到研發的重要性，創新意識也不斷提升。

表1 規模以上工業企業科技活動基本情況

注：資料來源于2016年中國統計年鑒。

1.3 東部沿海地區企業研發支出多

由于經濟、政治和地理等因素的影響，我國的科技資源在新中國成立后的很長一段時間里都集中在內陸地區。直到1978年改革開放之后，東部沿海地區企業數量如雨后春筍般地發展壯大，人們也更崇尚創新意識，再加上近年來黨中央實施創新型國家戰略和創新驅動發展戰略，企業研發投入逐漸增多，從而促進東部沿海地區科技實力的不斷提高，這也打破了之前國家的科技資源格局。截至2015年，我國企業研發經費支出規模最大的前5個省、市中，除首都北京外，江蘇、浙江、山東、廣東都處于東部沿海地帶(見表2)。前5個省、市研發經費支出占全國研發經費支出的53%，占全國企業研發經費支出的50%，企業研發經費占地區研發經費的76%，其中，東部的江蘇和廣東兩個制造業大省的研發投入占全國研發支出比重都為12.7%，江蘇和廣東企業占全國研發支出比重分別為13.8%和14%。企業研發資金已成為創新資金的主體[2]，并且已經成為區域科技發展的中堅力量，在促進地區科技發展和科學進步中起到明顯的作用。

表2 2015年企業研發經費支出最高的城市

注：資料來源于2016年中國科技統計年鑒、2016年中國統計年鑒、2016年全國科技經費投入統計公報。

2 我國企業研發投入存在的問題

2.1 我國企業研發投入強度較弱

研發投入強度代表了國家自身的競爭力和創新力，也代表了一個國家的科技水平和創新能力。我國企業研發經費投入雖然規模巨大，且已經處于世界前列，但我國研發投入強度依然不足。日本、韓國2014年的研發投入強度分別為3.59%和4.29%，處于領先地位，而同時期的中國研發投入強度僅為2.02%。因為國家與企業的研發投入強度成正比關系，所以說我國企業研發也存在著投入不足的問題。從企業研發投入強度來看，2011年到2015年我國企業研發投入占銷售收入的比重分別為0.71%、0.77%、0.80%、0.84%和0.90%，平均為0.80%，低于1%。而國際上通常認為企業研發支出占銷售收入的比重達到2%時，企業才能依靠內生性創新活動而生存，5%以上則具有競爭力。可以看出，我國的研發投入強度與科技發展水平高的國家相比較，還是存在著投入強度弱的問題。

2.2 我國企業基礎研究和應用研究較低

國際經濟合作與發展組織把研發活動分為基礎研究、應用研究和試驗發展3部分。基礎研究和應用研究是對事物發展的客觀規律的研究，是原始創新的探索發現，而內生的原始技術創新是推動社會進步的重要因素。目前，我國與創新型國家在研發活動方面最重要的區別就是，我國將大量的資金用于試驗發展上，基礎研究和應用研究支出比例嚴重偏低。世界上一些進入創新型國家的企業研發經費支出中，基礎研究和應用研究普遍在20%以上。2015年，我國企業基礎研究和應用研究占研發總投入的3.1%，而試驗發展占研發投入的96.9%，這說明我國目前還沒確立創新型國家的主體地位。我國企業對原始創新的重要性認識不及發達國家，企業將大量的人力、物力、財力投入到引進國外技術的模仿創新等外延創新活動中，而不愿承擔風險去進行原始的自我創新和自主研發，這也可能導致我國企業在以后的發展中整體創新水平較低、創新動力不足、創新根基不穩。

2.3 我國企業研發投入依然側重于傳統產業

高技術行業具有靈活性高、創新性強、風險性大、不確定性高、技術先導性強等特點，其在經濟發達國家的研發結構中占有重要地位。但從我國研發投入的產業構成看，傳統產業仍然主導著我國企業研發投入，高技術企業研發投入偏低[3]。2015年，我國高技術企業研發支出占比為整個制造行業研發支出的20.40%，而美國、日本等發達國家的高技術企業研發投入占制造業比例高達40%以上。通過比較可以看出我國研發結構同國外研發結構的差異。我國長期以來依賴于傳統制造業帶動研發經費投入的增長，企業研發活動中的自主創新、研發行為比較少，試驗發展行為占據研發經費的絕大部分，在很多具有前瞻性的科研領域中都處于弱勢地位，這將導致我國在以后的科技發展中產業結構問題日益凸顯。

3 我國企業研發投入存在問題的原因分析

3.1 我國企業經營模式還未轉變

由于技術創新產業大多是新技術和新業態的深度融合，科技上要面臨多種不確定因素。例如，環境風險性、技術復雜性和市場需求的不確定性等等，這種狀況很難激勵企業去進行自主研發和自主創新。目前，我國企業的經營模式還是趨向于低要素成本和低環境成本發展。企業既然能夠通過低生產要素成本來增加利潤，出于保守的思維方式，企業領導層可能不會選擇有失敗風險的方式去進行原始創新，這使企業降低了追逐自主創新的動力。從整體上來看，我國企業還是在依靠低生產要素成本和低環境成本的外延式發展模式，企業的發展方式并沒有形成內部創新驅動的內生性增長模式。同時，我國企業還普遍存在技術部門與銷售部門分離開的現象，使得技術成果不能有效地轉化為經濟優勢。

3.2 我國企業科研環境有待進一步優化

一直以來，導致我國企業在研發投入中基礎研究和應用研究的比重低有環境上的原因。首先，從科研基礎環境上來看，我國大部分企業都是在計劃經濟中逐步成長起來的，自身研發基礎很薄弱。此外，我國企業以技術追趕為企業發展的方向，不斷引進吸收國外先進的生產經驗，導致其在原始創新、集成創新上動力不足。其次，從人才環境上來看，我國的人才隊伍培養還不夠充足，企業中的碩士及以上學歷的研究人員的數量遠遠少于高校中的高學歷人才數量。這也從另一方面反映出我國碩士以上年輕的科研人員對企業的工作環境、科研經費投入以及獎勵制度等滿意度不是很高。最后，從衡量指標環境上來看，我國對企業衡量的指標主要是從經濟利益方面來衡量，對企業創新指標建設等的重視度有待提高。不管是科研的基礎發展環境、人才環境還是指標衡量環境都有待于進一步優化，科研環境好才能激發科研人員的創新動力。

3.3 高技術企業的引領效應發揮不夠

我國高技術領域的企業研發投入占整個制造業企業研發投入的比重比發達國家的比重少一半以上，主要原因就是我國高新技術領域在整個國際市場中居于下游水平，產品附加值比較低，對研發投入的需求等遠遠趕不上發達國家。我國的高新技術產業是在加工貿易過程中逐漸發展起來的，發展之初具有依賴國外先進技術和資金等特點，沒能建立起完整的高質量的產業鏈條。

目前，我國高技術產業中，中外合資經營企業、中外合作經營企業、外商獨資經營企業這3類外商投資企業的研發人員和出口貨物占比高達50%以上，表明擁有自主研發、自主創新的技術對我國企業的發展十分重要，同時也是創新型國家戰略的要求。此外，國家比較重視生產規模這類大指標，這也在一定程度上造成了企業研發投入不足。例如，國家在每一個五年規劃中都會提到高技術產業增加值國際排名情況以及高技術企業占制造業的比重等等。雖然近年來我國企業自主創新不斷發展，比如華為、海爾等企業在國外已擁有比較高的地位，自主創新研究也很出色，但不可否認我國高技術企業研發投入占制造業企業研發投入的比例嚴重偏低，高技術企業引領國家走向創新型發展模式的效應依然有待加強。

4 建議

4.1 提高研發投入強度

目前，我國企業研發投入比重亟待增加，企業和國家都應采取行動來解決這一問題。從政府層面而言，充分發揮政府在全社會研發投入中的重要引導作用[4]，大力推廣落實創新驅動發展戰略，提供良好的研發平臺和優惠的政策，不斷培養科研型高端人才，規范市場經濟制度環境，使得企業能夠更有勇氣去進行原始創新活動并從中獲利。從企業層面來說，應該認識到創新對企業生存的必要性，加大對企業基礎研究和應用研究的經費投入。企業管理者可以制定增加研發投入的方案，如每月從銷售收入中提取一定比例投入到研發活動中。在現有研發投入規模的基礎上，提高研發投入強度。企業在注重研發投入強度增加的同時，也要保證研發投入與產出的效率，使研發成果轉換為社會經濟效益。

4.2 優化研發投入結構

我國企業自主創新能力較差，研發活動具有一定盲目性，有些可能只是為迎合國家導向、獲取政府補貼而進行的盲目的研發活動。企業把大部分資金都投放在試驗發展上，有時候已經偏離了社會需要。要優化我國企業研發投入結構、避免研發活動的盲目性，就必須加強政府、高校和企業間的合作。企業在進一步增加研發資金投入的同時，應該與高等院校的研究機構等進行長期合作，為以后的基礎研究和應用研究奠定強有力的基礎。擁有企業決策權的領導者應該制定一個切實可行的創新計劃，加大基礎研發資金的投入，不斷增強企業的自主創新能力，還要注重研發產出效率與實際應用性。企業應該提供給科研人員良好的工作環境，以便讓科研人員集中精力，不受外界煩擾潛心研究。此外，政府應該做好引領者角色，加強對企業基礎研究的監督和引導，尤其應該對國有控股上市公司進行有效的評價和考核，鼓勵其進行創新。對符合國家規定的高技術企業和科技型企業，政府應該加強引導，提供更加優惠的政策。

4.3 注重高技術企業創新能力的培養

我國經濟社會發展進入速度變化、結構優化和動力轉換的新常態，迫切需要依靠科技創新培育發展新動力[5]。因此，必須重視高技術產業自主創新能力的培養，利用高技術進行行業產業結構的戰略性轉型。政府方面，應該鼓勵國有控股上市公司提高自主創新能力，盡量減少對國外技術的依賴，鼓勵高技術企業開展研發活動、設立研發機構，為企業間交流和合作搭建平臺，也可以建立一批高技術企業創新示范區，并推廣至全國。同時，制定更加公平合理的優惠政策，促進高技術企業發展。企業方面，符合國家規定條件的高技術企業應該努力打造自主研發的品牌，注重創新能力的積累，把提高自主創新能力作為企業發展的核心任務之一。高技術企業只有依靠自身技術創新，才可能在激烈的競爭環境中發展壯大。若要依靠高技術行業帶動科技發展水平的提升，更應該注重引進高層次人才，充分挖掘高層次人才創新創業的潛力，強化產、學、研結合[6]。

5 結語

研發投入不僅對企業創新有著重要的影響，而且也是科技進步的源泉。研發投入規模和使用的效果直接影響著企業自主創新能力和自身競爭力。近年來，國內外知識經濟和科學技術發展日趨激烈，我國也正處于產業結構調整和經濟轉型的關鍵時期，若想在復雜多變的經濟環境中立于不敗之地，我國企業必須注重樹立創新精神，加強研發投入力度。雖然目前我國企業越來越重視創新意識的培養，在研發投入規模、研發投入活動、支撐地區科技發展方面，企業都表現得極為出色，但在研發投入強度、研發投入結構、研發投入主體方面依然存在著不協調的問題。所以，對于國家政府來說，應該給予更多的支持企業研發投入的優惠政策，引領企業走自主研發的道路，培養更多適合研究的高素質人才。對于企業來說，還要繼續增加研發投入，并且要進行基礎性的科技研究，而不是單純地模仿和引進國外技術，要培養自主創新能力，注重企業品牌價值，引進高端人才。