非遺數(shù)字信息資源建設(shè)的起點：協(xié)同開展非遺傳承人建檔保護的分析模型*

1 問題的提出

作為一種活態(tài)文化，非物質(zhì)文化遺產(chǎn)(下文簡稱“非遺”)主要依托“人”這一承襲主體以實現(xiàn)世代相傳，傳承人是非遺保護工作的核心和重點之一。在現(xiàn)代化沖擊下，非遺面臨著前所未有的危機，眾多項目正在喪失其數(shù)百上千年奠定的群眾基礎(chǔ)和市場份額，導(dǎo)致傳承人收益和社會地位下降，隨著老一代傳承人謝世，面臨著斷代乃至后繼無人的尷尬局面。手稿、作品、照片、音視頻等傳承人檔案能夠真實地記錄傳承人所承載的非遺信息，將活態(tài)的非遺“物化”留存下來，為后世提供無窮的智慧。從這個意義上看，建立、收集、管理和保護傳承人檔案的建檔保護方式，與延續(xù)傳承人傳承生命、培養(yǎng)新的傳承人的動態(tài)保護方式同等重要。而在非遺數(shù)字信息資源建設(shè)工作中，建檔是處于最前端的工作之一，某種程度上決定了非遺數(shù)字資源建設(shè)項目的深度和廣度。

隨著“后申遺”時代到來，我國政府注意到為傳承人建檔的重要性，《中華人民共和國非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》(下文簡稱《非遺法》)《國家級非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項目代表性傳承人認(rèn)定與管理暫行辦法》(下文簡稱《認(rèn)定辦法》)等法律、規(guī)范都對傳承人建檔提出了要求，2015年開始有計劃地組織國家級代表性傳承人搶救性記錄工作[1]。然而，根據(jù)筆者在白族聚居區(qū)的調(diào)查，當(dāng)前傳承人檔案仍然處于建不全、管不好的狀況，一方面，傳承人檔案既有傳承人自己保管的“私人檔案”，也有文化館等非遺保護機構(gòu)保管的組織化的“個人檔案”，還有散存于其他社會組織及個人手中的各種檔案材料；另一方面，承擔(dān)傳承人建檔保護主要責(zé)任的各級文化行政部門及非遺保護機構(gòu)僅僅建立了傳承人申報和管理檔案，并沒有相關(guān)機構(gòu)系統(tǒng)地建立更豐富更具價值的手稿、作品、照片、音視頻等傳承人檔案。這種狀況的形成固然有建檔業(yè)務(wù)不完備的因素，但更重要的因素是體制不順、權(quán)責(zé)交叉的管理困境。

本文引入?yún)f(xié)同治理理論，在借鑒相關(guān)理論及模型的基礎(chǔ)上，根據(jù)課題組于2016年對白族聚居區(qū)的相關(guān)部門及傳承人進行實地調(diào)查所獲得的數(shù)據(jù)，從初始條件、結(jié)構(gòu)、過程、行動者和結(jié)果等五個維度建立分析模型(圖1)，分析協(xié)同開展傳承人建檔保護問題。

2 協(xié)同開展傳承人建檔保護的初始條件

初始條件是指促使各參與者協(xié)同開展傳承人建檔保護工作的內(nèi)外部因素，包括合作歷史、現(xiàn)實需求和制度環(huán)境三個維度。

2.1 合作歷史

合作歷史是指協(xié)同機制形成前各參與者已有的合作經(jīng)歷或既有的合作網(wǎng)絡(luò)，既包括成功經(jīng)驗，也包括失敗案例。合作歷史是合作開始和確保合作成功的重要條件，如果各方在合作前已經(jīng)開展了雙向的積極互動，合作的可能性就很大[2]。在傳承人建檔保護工作中，除傳承人自己外的其余參與者在建立傳承人檔案時都需要傳承人的認(rèn)可、配合，從這個角度看，傳承人建檔保護已有一定的合作歷史與基礎(chǔ)。同時，其他參與者之間也有合作歷史，如云南省大理州大理市檔案局(館)在收集、整理館藏大理市國家級和省級非遺影像資料的過程中，先后得到了大理市文化局、大理市非遺研究所、大理歌舞劇院、下關(guān)沱茶廠[3]、大理州非遺保護中心以及部分專家、傳承人[4]的支持和幫助。

2.2 現(xiàn)實需求

現(xiàn)實需求是各參與者協(xié)同開展傳承人建檔保護工作的需要性，主要有政策規(guī)定、各參與者的利益驅(qū)使以及市場導(dǎo)向三個方面。

(1)政策規(guī)定。國務(wù)院及各級文化行政管理部門、檔案行政管理部門基于各自建立、管理和利用傳承人檔案的需要，通常會以項目、通知等方式組織開展傳承人建檔保護工作，如文化部組織開展的國家級非遺傳承人搶救性記錄工作的“規(guī)范”中列舉了搜集資料的五大來源：非遺保護工作系統(tǒng)、社會文獻保存機構(gòu)或個人、媒體機構(gòu)、傳承人和其他途徑[5]，要求非遺保護機構(gòu)必須尋找傳承人及相關(guān)部門的支持乃至協(xié)同。

(2)利益驅(qū)使。無論是哪類參與者開展傳承人建檔保護工作，都可以歸結(jié)為利益驅(qū)使，它既有完成任務(wù)、獲得政績等功利性需要，也有促進文化發(fā)展、保護非遺等非功利性需要。一方面，政策規(guī)定等外力在具體執(zhí)行者那里轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的驅(qū)動力，促使其尋找相關(guān)參與者協(xié)同開展建檔保護工作；另一方面是參與者主動產(chǎn)生的利益驅(qū)動力，如傳承人為實現(xiàn)存儲個人記憶、申報代表性傳承人的需要，學(xué)者開展學(xué)術(shù)研究的需要等，都需要與其他參與者共建、共享傳承人檔案。而且，包括傳承人本人在內(nèi)的所有參與者都只擁有一部分檔案材料，無論哪個參與者想要獲得盡可能全面、有價值的傳承人檔案，都需要從其他參與者那里獲取檔案或?qū)で笾С帧?/p>

(3)市場導(dǎo)向，即建立傳承人檔案的市場需求、預(yù)期利益等。一方面，非遺內(nèi)生于地方文化傳統(tǒng)，具有良好的群眾基礎(chǔ)，利用現(xiàn)代技術(shù)采集傳承人檔案并提供給大眾利用，具有良好的市場需求。例如，在白族聚居區(qū)的集市上可以方便地買到大理三月街的視頻光盤、知名傳承人演唱的白劇和大本曲光盤等。這種通過音像制品傳播非遺的行為，除不合法的方式外，都需要傳承人的認(rèn)可與合作。另一方面，作為傳統(tǒng)文化的表現(xiàn)形式，非遺是重要的旅游資源，許多旅游目的地都將其作為重要“賣點”來宣傳。例如，白族三道茶是洱海游輪上的必備項目；蔣公祠、金梭島作為大理市的重要景點，趙丕鼎、趙冬梅、李麗等傳承人定時現(xiàn)場演唱大本曲，這本身就是企業(yè)和傳承人兩方的協(xié)同。只是從總體上看，目前的協(xié)同范圍較小，也不夠規(guī)范。

2.3 制度環(huán)境

制度是一系列影響人類行為的規(guī)則或規(guī)范，包括非正式約束(道德的約束、禁忌、習(xí)慣、傳統(tǒng)和行為準(zhǔn)則)和正式的法規(guī)(憲法、法令、產(chǎn)權(quán))[6]。環(huán)境是指在特定范圍內(nèi)的所有個體、群體、組織及其交互關(guān)聯(lián)所組成的特定行動場域[7]。傳承人建檔保護的制度環(huán)境可以描述為國家用以規(guī)范和制約傳承人建檔參與者及其建檔行為的一系列規(guī)則和規(guī)范，包括兩方面的內(nèi)容。

(1)政策法規(guī)。《非遺法》規(guī)定代表性傳承人具有“妥善保存相關(guān)的實物、資料”[8]的義務(wù)；《認(rèn)定辦法》規(guī)定“國務(wù)院文化行政部門應(yīng)當(dāng)建立國家級非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項目代表性傳承人檔案”，“國家級非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項目保護單位應(yīng)采取文字、圖片、錄音、錄像等方式，全面記錄該項目代表性傳承人掌握的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)表現(xiàn)形式、技藝和知識等，有計劃地征集并保管代表性傳承人的代表作品，建立有關(guān)檔案”[9]。《中華人民共和國檔案法》(下文簡稱《檔案法》)規(guī)定檔案行政管理部門具有“監(jiān)督和指導(dǎo)”相關(guān)組織開展檔案管理工作的職責(zé)，地方國家檔案館可以收集個人檔案等[10]。大理州2015年依據(jù)國家和省級部門的規(guī)范制定《大理州非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項目代表性傳承人認(rèn)定與管理辦法》，規(guī)定了傳承人建檔保護的內(nèi)容、主體等內(nèi)容。

(2)非正式制度。其包括各級黨和政府領(lǐng)導(dǎo)、檔案和文化行政管理部門負(fù)責(zé)人對傳承人建檔保護的態(tài)度，以及散布于公民、媒體及政府中的影響傳承人建檔保護工作的各種“潛規(guī)則”。這種非正式制度對協(xié)同開展傳承人建檔保護影響深遠。例如，大理市檔案局領(lǐng)導(dǎo)比較重視傳承人檔案的收集和保管，主動與大理市文化局、大理市非物質(zhì)文化遺產(chǎn)研究所、大理歌舞劇院、下官沱茶廠、大理州非遺中心以及傳承人聯(lián)系，收集傳承人檔案，這種做法有利于促進白族聚居區(qū)各組織協(xié)同開展傳承人建檔保護工作。

3 協(xié)同開展傳承人建檔保護的行動者

行動者是指協(xié)同建檔保護的參與者，包括直接推動者和參與者兩個角色。

3.1 直接推動者

直接推動者是指在合作中起到直接推動作用的關(guān)鍵角色或組織，包括中間組織、具有合法地位的召集人、領(lǐng)導(dǎo)者等[11]，它是促使協(xié)同行為產(chǎn)生的導(dǎo)火線。協(xié)同開展傳承人建檔保護的直接推動者可以是倡議并牽頭實施的某一參與者，也可以由政府以行政命令的方式指定某一參與者承擔(dān)。在傳承人建檔保護工作中，雖然傳承人處于中心地位，但個體的傳承人并不一定具備建立、管理和保護好個人檔案的基本能力和條件，仍然需要堅持“政府主導(dǎo)、社會參與”的非遺保護方針。在我國，文化行政管理部門主管傳承人建檔保護工作既是法律的規(guī)定，也是現(xiàn)實的基本狀況。因此，由文化行政管理部門或非遺保護中心等專門機構(gòu)承擔(dān)直接推動者的角色最為合適，也最有可能。

表1 傳承人建檔保護參與者一覽表

3.2 參與者

參與者即參與協(xié)同建檔保護工作的各類組織與個人，直接推動者同時也是參與者之一。各參與者在傳承人建檔保護工作中扮演著不同的角色，彼此之間有不同形式的交互和聯(lián)系，歸納起來可以分為五類(見表1)，共同承擔(dān)著形成主體、管理主體、建檔主體、指導(dǎo)和監(jiān)督者四種角色。

(1)傳承人。傳承人處于傳承人建檔保護工作的核心地位，其他參與者開展建檔保護工作都離不開傳承人。《非遺法》規(guī)定傳承人具有配合相關(guān)部門建立、采集與非遺項目有關(guān)的檔案的義務(wù)，包括“妥善保存相關(guān)的實物、資料；……配合文化主管部門和其他有關(guān)部門進行非物質(zhì)文化遺產(chǎn)調(diào)查；……參與非物質(zhì)文化遺產(chǎn)公益性宣傳”[12]等。更重要的是，傳承人也有建立、保管乃至傳播個人檔案的強烈需求和愿望。比如，大理市市級大理石畫制作技藝傳承人程介偉先生保留了大量從事大理石畫工作的照片和手稿，還以自己制作的大理石畫為基礎(chǔ)，自費出版《蒼山大理石天然畫——大理石天然畫藝術(shù)淺談》[13]。

(2)文化行政管理部門。各級文化行政管理部門主管傳承人建檔保護工作是法律法規(guī)的規(guī)定。《非遺法》規(guī)定“國務(wù)院文化主管部門和省、自治區(qū)、直轄市人民政府文化主管部門……可以認(rèn)定代表性傳承人”，以及取消和重新認(rèn)定代表性傳承人資格。“非物質(zhì)文化遺產(chǎn)調(diào)查由文化主管部門負(fù)責(zé)進行，”“其他有關(guān)部門取得的實物圖片、資料復(fù)制件，應(yīng)當(dāng)匯交給同級文化主管部門”[14]。《認(rèn)定辦法》規(guī)定“國務(wù)院文化行政部門應(yīng)當(dāng)建立國家級非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項目代表性傳承人檔案”[15]。從實際執(zhí)行的情況看，文化行政管理部門建立傳承人申報和管理檔案，而“傳承人掌握的非遺表現(xiàn)形式、技藝和知識、代表作品”等傳承人檔案通常由非遺保護單位建立。

(3)檔案行政管理部門。根據(jù)《檔案法》的規(guī)定，各級檔案行政管理部門具有指導(dǎo)文化行政管理部門、非遺保護機構(gòu)、地方國家檔案館、學(xué)術(shù)機構(gòu)等組織建立、管理、保護和利用傳承人檔案的職責(zé)。該法還規(guī)定，由“集體所有的和個人所有的對國家和社會具有保存價值的或者應(yīng)當(dāng)保密的檔案，”“對于保管條件惡劣或者其他原因被認(rèn)為可能導(dǎo)致檔案嚴(yán)重?fù)p毀和不安全的，國家檔案行政管理部門有權(quán)采取代為保管等確保檔案完整和安全的措施；必要時，可以收購或者征購”[16]。即那些不屬于各級國家檔案局“統(tǒng)籌規(guī)劃、組織協(xié)調(diào)和監(jiān)督指導(dǎo)”范圍的檔案，可以被檔案館納入館藏范圍。在白族聚居區(qū)有多家檔案機構(gòu)在開展傳承人建檔工作。比如，云南省檔案局(館)建立“白族檔案”全宗，包括國家級傳承人寸發(fā)標(biāo)的個人檔案，以及國家級和云南省級傳承人趙丕鼎、楊春文、字勤飛、張杰興等人的口述檔案；大理市檔案局(館)收集了該市的國家級、省級傳承人的部分個人檔案。

(4)非遺保護機構(gòu)。當(dāng)前地方非遺保護機構(gòu)一般由各級文化館承擔(dān)，也有部分地方成立了獨立編制的非遺保護中心，它是傳承人建檔保護最重要的建檔主體。《認(rèn)定辦法》規(guī)定“國家級非物質(zhì)文化遺產(chǎn)項目保護單位應(yīng)采取文字、圖片、錄音、錄像等方式，全面記錄該項目代表性傳承人掌握的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)表現(xiàn)形式、技藝和知識等，有計劃地征集并保管代表性傳承人的代表作品，建立有關(guān)檔案”[17]。文化部《關(guān)于開展國家級非物質(zhì)文化遺產(chǎn)代表性傳承人搶救性記錄工作的通知》指出“搶救性記錄工作由各省(區(qū)、市)非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護中心具體負(fù)責(zé)實施”[18]。也就是說，除了傳承人申報和管理檔案，其余豐富的傳承人個人檔案的建立、收集和保管等工作，相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的責(zé)任者均為非遺保護機構(gòu)。在白族聚居區(qū)，部分基層非遺保護機構(gòu)在傳承人檔案采集等方面已經(jīng)開展或即將開展相關(guān)工作。比如，劍川縣文化館收集了一些傳承人從事傳承活動的工具、作品以及音視頻資料。而且非遺保護機構(gòu)作為傳承人的“管理者”，掌握詳細(xì)的傳承人情況，具有得天獨厚的優(yōu)勢。

(5)學(xué)術(shù)機構(gòu)、公共圖書館、地方國家檔案館以及其他社會組織/個人等。高校等學(xué)術(shù)機構(gòu)在非遺的傳承、保護和研究方面起著重要作用，采集了一些非遺及傳承人檔案。公共圖書館、地方國家檔案館、博物館、科技館、文化/旅游企業(yè)、非遺愛好者等組織/個人所采集、收集、保管的有關(guān)材料中，或多或少都有一些相關(guān)材料，如公共圖書館保管的地方文獻、地方國家檔案館建立的著名人物檔案、博物館保管的實物和手稿、非遺愛好者采集的多媒體材料等均屬于傳承人檔案的范疇。在白族聚居區(qū)，云龍縣吹吹腔藝術(shù)博物館、大理非物質(zhì)文化遺產(chǎn)博物館等收集、保存了為數(shù)不少的傳承人手稿、作品等檔案材料；云龍縣的馬建強先生、劍川縣的張偉先生曾收集了大量的白族傳承人演唱的音頻檔案等。

4 協(xié)同開展傳承人建檔保護的結(jié)構(gòu)

結(jié)構(gòu)是“各個組成部分的搭配和排列”[19]。協(xié)同建檔工作中的結(jié)構(gòu)是指各參與者在協(xié)同開展建檔保護工作中所處的地位、權(quán)責(zé)邊界、合作方式等基本架構(gòu)，以及該架構(gòu)體系之下的運轉(zhuǎn)規(guī)則等內(nèi)容，它是制約或者支持協(xié)同行為開展的一系列制度化、文本化的集合，包括協(xié)同目標(biāo)、基本架構(gòu)和協(xié)同方式三個方面。

4.1 協(xié)同目標(biāo)

協(xié)同目標(biāo)是指各參與者在互動、交流和協(xié)商的基礎(chǔ)上達成的共識性建檔保護目標(biāo)，它是影響協(xié)同機制的科學(xué)性與可持續(xù)性的重要因素。協(xié)同目標(biāo)的科學(xué)性體現(xiàn)了協(xié)同各方的共識程度，共識程度越高，協(xié)同的成功性越大。不同組織開展傳承人建檔保護的目標(biāo)各不相同。例如，傳承人建立、保管其個人檔案既有履行“妥善保存相關(guān)的實物、資料”[20]的法律義務(wù)的需要，也有留存使用、傳承和宣傳所從事非遺項目，以及紀(jì)念等目的；非遺保護機構(gòu)、地方國家檔案館等組織建立、保管傳承人檔案更重要的目標(biāo)是保存、搶救非遺傳承人所承載的珍貴的非遺信息；而學(xué)術(shù)機構(gòu)的首要目標(biāo)是獲取第一手的研究素材。它們也有共同之處：都希望建立、獲取和擁有盡可能全面的傳承人檔案；都具有長期保存的期望和行動；都希望能在適當(dāng)?shù)姆秶鷥?nèi)利用傳承人檔案。這些共同之處是達成協(xié)同目標(biāo)的基礎(chǔ)。

4.2 基本架構(gòu)

基本架構(gòu)是對各參與者協(xié)同開展建檔保護工作的規(guī)定性體系，既包括諸如議事協(xié)調(diào)機構(gòu)、法定部門協(xié)同機制、部際聯(lián)席會議、牽頭機構(gòu)等結(jié)構(gòu)性協(xié)同機制，也包括諸如行政協(xié)助、多部門聯(lián)合發(fā)文、人員借調(diào)、專項工作協(xié)調(diào)會議、現(xiàn)場調(diào)研辦公等程序性協(xié)同機制[21]。在傳承人建檔保護工作中，傳承人檔案具有私人檔案和組織化個人檔案二元并存的特征，而且當(dāng)前是一種多元主體各自建檔保護的格局，這就意味著要有效實現(xiàn)傳承人建檔保護，必須由多組織共同完成。

從現(xiàn)有格局看，傳承人建檔保護工作無法脫離行政體制，宜以科層制框架下的文化行政管理部門為主導(dǎo)，依據(jù)實際情況建立諸如牽頭機構(gòu)之類的協(xié)同機制，以非遺保護機構(gòu)為主體，并盡可能廣泛地吸納同級檔案行政管理部門、轄區(qū)內(nèi)傳承人、學(xué)術(shù)機構(gòu)、旅游與文化企業(yè)等參與者。同時，包括結(jié)構(gòu)性協(xié)同組織在內(nèi)的各參與者都必須以傳承人為中心開展協(xié)同建檔保護工作。以此為基礎(chǔ)，建立并形成傳承人建檔保護協(xié)同機制的程序性協(xié)同機制以及更為具體的運行規(guī)則(圖2)。

4.3 協(xié)同方式

協(xié)同方式是指各參與者協(xié)同開展建檔保護工作的方式。就向度而言，它既可以是兩家以上參與者共同建立傳承人檔案的多方雙向協(xié)同，如地方國家檔案館與傳承人共同建立傳承人口述檔案；也可以是一方主動為另一(多)方提供服務(wù)和幫助的多方單向協(xié)同，如地方國家檔案館為傳承人開展個人建檔培訓(xùn)。就廣度而言，它包括兩家以上參與者的小范圍協(xié)同以及所有參與者的廣泛協(xié)同。就深度而言，它包括業(yè)務(wù)交流和指導(dǎo)(互動)、互通傳承人檔案資訊(共知)、交換和分享傳承人檔案(共享)、共同建立傳承人檔案(共建)等不同層次。本文以深度為中心構(gòu)建了相關(guān)的示意圖(圖3)，圖中用圓錐代表個體傳承人檔案及其管理整體，傳承人檔案分別由傳承人、文化行政管理部門、檔案行政管理部門、非遺保護機構(gòu)、以及公共圖書館等組織/個人建立和保管；圓錐中底層的各參與者在共同的協(xié)同機制之下開展廣泛靈活的交流，達到各參與者間的“互動”；圓錐中底層部分代表共享了傳承人檔案目錄的部分，達到“共知”；往上較小部分代表不僅共享傳承人檔案目錄，還共享全文，達到“共享”；中間虛線(陰影部分)勾勒的圓錐，則是代表兩個或以上參與者共同建立的傳承人檔案，并實現(xiàn)目錄級或全文級的傳承人檔案的共享，達到“共建”“共享”。

(1)持續(xù)互動。彼此信任和理解是協(xié)同建檔的必要前提。持續(xù)互動可以建立信任、增進友誼，為后續(xù)深層次的協(xié)同打下基礎(chǔ)。而且，因為不同參與者對建檔的內(nèi)涵、范圍、方法、途徑等的理解不盡相同，于是通過業(yè)務(wù)交流、研討會、調(diào)研會、培訓(xùn)會等方式互動是構(gòu)建共同話語體系的有效手段。例如，大理大學(xué)通過培訓(xùn)白族非遺傳承人，有力地促進了高校研究人員與傳承人之間的互動。

(2)共知、共建和共享。協(xié)同建檔的目的是更好地建設(shè)傳承人檔案，它可分為共知、共建和共享三個層次，共建、共知是基礎(chǔ)和手段，共享是目的，三者相互促進、相互推動。

共知是指兩家以上參與者彼此知曉其所擁有的傳承人檔案，在協(xié)同框架下則表現(xiàn)為協(xié)同組織內(nèi)所有參與者都彼此知曉其所擁有的傳承人檔案。傳統(tǒng)上，可以通過交換目錄、建立聯(lián)合目錄的方式實現(xiàn)共知，借助信息技術(shù)實現(xiàn)傳承人檔案的數(shù)字化管理，則可以便捷、實時地實現(xiàn)共知。

共建是指兩家以上參與者共同建立傳承人檔案。當(dāng)前傳承人建檔保護工作中共建的現(xiàn)象還不多見，盡管傳承人是其檔案的唯一形成主體，但更多地表現(xiàn)為相關(guān)參與者請傳承人協(xié)助、幫助，但其建立的檔案內(nèi)容也不一定為傳承人知曉。而多組織間的合作也主要表現(xiàn)為一方延請另一(多)方以資料、技術(shù)等方式給予幫助和支持，最終幫助和支持組織/個人也未必獲得其所建立的檔案的復(fù)制件。由支持和幫助轉(zhuǎn)變?yōu)閰f(xié)同共建能夠激發(fā)協(xié)同參與者的積極性、增強協(xié)同行為的可持續(xù)性，提升建檔質(zhì)量。

共知和共享都是彼此互通，區(qū)別在于互通程度的不同：共知只是告知其他參與者“我有哪些傳承人檔案”；而共享則是“把我擁有的傳承人檔案與你分享”，既包括讓其他參與者瀏覽、掃描和復(fù)印，也可以是通過檔案數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化等方式實現(xiàn)更廣范圍的共享。

5 協(xié)同開展傳承人建檔保護的過程和結(jié)果

5.1 過程

過程是協(xié)同行為發(fā)展的具體進程，包括建立信任、形成共識、初步協(xié)議和階段性成果四項內(nèi)容。

信任是所有合作的基石，建立信任是協(xié)同建檔的第一步，信任的建立一方面需要參與者之間持續(xù)互動，以增進彼此的友誼和理解，進而建立信任；另一方面，需要協(xié)同機制的直接推動者、決策組織等領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)具有正直(誠實與真實)、勝任力、一致性、忠誠和開放[22]等建立信任的優(yōu)秀品質(zhì)，讓各參與者敢于信任、樂于信任。在協(xié)同開展傳承人建檔保護工作中，需要各參與者持續(xù)互動以建立信任，直接推動者或領(lǐng)導(dǎo)者能夠在各參與者中建立足夠的權(quán)威性，做到言行一致，讓各參與者消除不信任的顧慮。

形成共識是指各參與者在協(xié)同的內(nèi)容、目標(biāo)、方式、方法、責(zé)任及義務(wù)等方面達成一致的認(rèn)識，它是合作開展的重要前提，在合作過程中如果能不斷強化共識，合作越有可能成功[23]。在協(xié)同開展傳承人建檔保護工作中，形成共識包括對傳承人檔案的價值、內(nèi)容、范圍，以及開展建檔保護的緊迫性等具有一致的認(rèn)識，對當(dāng)前各自為政的建檔保護現(xiàn)狀的弊端能夠有一致的認(rèn)識，愿意以合作、分享、互惠互利的姿態(tài)開展工作。

初步協(xié)議是指各參與者在合作初期簽署的正式和非正式協(xié)議，規(guī)定了合作目標(biāo)、授權(quán)、義務(wù)、指定領(lǐng)導(dǎo)人、成員種類、決策機構(gòu)、彈性機制等具體的合作內(nèi)容[24]，也就是在形成共識的基礎(chǔ)上開展的實質(zhì)性合作。在白族聚居區(qū)已有相關(guān)案例，如國家級傳承人趙丕鼎一家與大理非物質(zhì)文化遺產(chǎn)博物館達成了長期的合作協(xié)議，趙丕鼎一家將部分個人檔案移交給博物館作為藏品展覽，每天定時到博物館演唱大本曲，而博物館則需要每月給他們固定的報酬。這是一種雙贏的合作協(xié)議，博物館獲得了較為珍貴的藏品和不可多得的“活態(tài)”旅游資產(chǎn)，傳承人獲得了穩(wěn)定的傳承平臺和報酬，其個人技藝也得到了傳承和發(fā)揚。

階段性成果是協(xié)同活動在早期或雛形階段所形成的階段性協(xié)同成果。以搶救性記錄工作為例，如果該工作與各參與者建立協(xié)同建檔的初步協(xié)議，并通過協(xié)同的方式順利完成，形成由“原始資料、文獻片、綜述片、工作卷宗”以及“紙質(zhì)文獻、實物”[25]等內(nèi)容組成的傳承人檔案，并就協(xié)同的組織、管理、權(quán)利義務(wù)等問題取得了必要的經(jīng)驗，即稱為取得了階段性成果。取得階段性成果是協(xié)同過程的必要環(huán)節(jié)，階段性成果的成功完成意味著離協(xié)同目標(biāo)更近一步，它有助于協(xié)同參與者進一步建立信任、增進友誼，促進協(xié)同活動的持續(xù)和深化。

5.2 結(jié)果

結(jié)果包括直接影響、評估和持續(xù)性三個因素[26]。直接影響是指協(xié)同活動達到預(yù)期目標(biāo)的實際程度以及取得的其他實際成效。預(yù)期目標(biāo)包括建立、獲取和擁有全面、規(guī)范的傳承人檔案，傳承人檔案獲得科學(xué)的建立、保管和保護等。預(yù)期目標(biāo)的達成度即所取得的成果對上述目標(biāo)的實現(xiàn)程度，較好的目標(biāo)達成度是協(xié)同機制持續(xù)、有效運行的基本保障。協(xié)同結(jié)果還可能產(chǎn)生預(yù)期之外的實際影響，比如取得意外的收獲，獲得其他社會組織/個人的認(rèn)可，協(xié)同活動中促進了個人的成長，協(xié)同參與各方文化、行為方面的轉(zhuǎn)變等。

評估是對協(xié)同結(jié)果的整體性評判，任何一種協(xié)同機制都是不完美的，它所能達成的成果與預(yù)期效果存在差距，包括過程不夠有效，目標(biāo)不夠合理，權(quán)利與責(zé)任不夠明晰，協(xié)同的廣度和深度不夠，運行架構(gòu)還存在不足，協(xié)同方式不夠科學(xué)等，如此種種都需要有批判、鑒別的機制去發(fā)現(xiàn)它，并不斷完善。因此，評估對協(xié)同機制的完善和持續(xù)至關(guān)重要。同時，評估過程的公正、透明，評估標(biāo)準(zhǔn)的公平、科學(xué)，以及評估結(jié)果利用的合理、有效，都直接影響協(xié)同機制的發(fā)展和完善[27]。協(xié)同開展傳承人建檔保護的個體眾多、類型多樣，協(xié)同機制的有效運行離不開科學(xué)的評估。

持續(xù)性是指合作產(chǎn)生的更高層次和更加深遠的影響和價值。與直接影響相比，持續(xù)性通常發(fā)生在正式努力之外，包括發(fā)展新的伙伴，實現(xiàn)更長遠的共同進步和新的合作產(chǎn)生等[28]。換言之，持續(xù)性是對現(xiàn)有協(xié)同機制的進一步發(fā)展。在傳承人建檔保護工作中，協(xié)同機制的建立必須有文化行政管理部門、非遺保護機構(gòu)和傳承人三大責(zé)任主體，但其他參與者在協(xié)同機制的建立早期并不一定都加入到協(xié)同體系內(nèi)，只有協(xié)同機制在協(xié)同建檔保護方面能夠取得好的成果，才能夠在實踐中發(fā)展壯大，形成更為深遠和廣泛的協(xié)同體系。

6 結(jié)語

建檔是保護非遺的重要途徑，為傳承人建檔將使大量珍貴、獨特和有價值的非遺“物化”下來，為后續(xù)的數(shù)字信息資源建設(shè)提供良好基礎(chǔ)和廣闊空間。根據(jù)本文所構(gòu)建的分析模型以及對白族聚居區(qū)的調(diào)查，發(fā)現(xiàn)各參與者之間具有良好的協(xié)同建檔基礎(chǔ)和條件，初步判定協(xié)同建檔是一條可行之路，并從結(jié)構(gòu)、過程及結(jié)果等方面分析了協(xié)同開展傳承人建檔保護的相關(guān)問題。這一發(fā)現(xiàn)對相關(guān)組織開展傳承人建檔保護工作具有一定的參考意義和指導(dǎo)價值。當(dāng)然，更多的現(xiàn)實素材、實踐探索以及對分析模型的修正和完善將有益于探索出更合乎實際的傳承人建檔保護之路。