經(jīng)濟增長對公共圖書館發(fā)展的影響
——基于分位數(shù)回歸的考察*

0 引言

改革開放以來，包括公共圖書館在內(nèi)的國家公共文化事業(yè)取得了舉世矚目的成就。作為公益性事業(yè)機構(gòu)，我國公共圖書館發(fā)展主要依靠財政投入，而其財政投入很大程度上取決于經(jīng)濟發(fā)展。同時，作為社會教育和服務(wù)的重要組成部分，公共圖書館事業(yè)為經(jīng)濟社會的發(fā)展提供智力支撐。然而，隨著我國經(jīng)濟新常態(tài)的出現(xiàn)，財政收入增速減慢，公共圖書館經(jīng)費投入增速呈現(xiàn)下降趨勢。因此，在新常態(tài)背景下，研究經(jīng)濟增長率對我國公共圖書館發(fā)展速度的影響，可以為我國公共圖書館發(fā)展的宏觀調(diào)控政策的制定提供一定的現(xiàn)實依據(jù)。

近年來，學(xué)者們就我國經(jīng)濟增長與公共圖書館發(fā)展的關(guān)系進(jìn)行了大量探索。鄭京華[1]利用1999—2002年的年度數(shù)據(jù)，通過相關(guān)性分析，發(fā)現(xiàn)我國公共圖書館機構(gòu)數(shù)、外借次數(shù)與GDP發(fā)展相關(guān)性較低，而公共圖書館總藏量、總流通量、總流通人次等指標(biāo)與GDP的相關(guān)系數(shù)均為0.96以上。陳力行等[2]利用1979—2008年的年度數(shù)據(jù)，采用協(xié)整檢驗、Granger因果檢驗方法，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟增長變化是導(dǎo)致公共圖書館財政投入變化的Granger因。萬雪芹和張婧[3]利用1985—2009年的年度數(shù)據(jù)，運用協(xié)整檢驗方法，發(fā)現(xiàn)國民經(jīng)濟增長和公共圖書館發(fā)展是相互促進(jìn)的。趙新泉等[4]利用1996—2009年的年度數(shù)據(jù)，構(gòu)建誤差修正模型，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟增長能夠促進(jìn)公共圖書館發(fā)展。彭繼玉[5]利用1990—2011年的年度數(shù)據(jù)，先采用專家評分法，將機構(gòu)數(shù)量增長率、從業(yè)人員增長率、總藏量增長率等十個指標(biāo)轉(zhuǎn)化成一個反映圖書館發(fā)展的綜合指標(biāo)，再運用Granger因果檢驗，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟增長是公共圖書發(fā)展的Granger因，但反之不成立。王惠[6]運用我國2000-2013年的年度數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)人均GDP、人口城市化均為公共圖書館發(fā)展的Granger因；但是經(jīng)濟增長對公共圖書館的推動作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于人口城市化對公共圖書館的推動作用。謝會昌[7]運用扎根理論探討影響貧困地區(qū)公共圖書館事業(yè)發(fā)展的因素，結(jié)果發(fā)現(xiàn)政府投入是貧困地區(qū)公共圖書館事業(yè)發(fā)展的重要影響因素之一。曾群等[8]首先運用投影尋蹤模型，從基礎(chǔ)設(shè)施、資源利用、財政支出、民眾受益4個方面構(gòu)建我國公共圖書館發(fā)展水平評價指標(biāo)體系，在此基礎(chǔ)上分析省域公共圖書館發(fā)展水平空間差異特征。王惠[9]基于30個省市的面板數(shù)據(jù)，通過因子分析和分位數(shù)回歸模型，發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟增長對公共圖書館發(fā)展產(chǎn)生杠桿效應(yīng)。

學(xué)者們的研究結(jié)論并不統(tǒng)一，主要原因在于研究對象、研究視角、研究方法等存在差異，具體體現(xiàn)為：第一，從研究對象來看，以往研究要么直接采用財政支出、總流通人次、機構(gòu)數(shù)量增長等單一指標(biāo)來代表公共圖書館發(fā)展，要么通過專家評分法等主觀方法將這些指標(biāo)進(jìn)行綜合；第二，從研究視角來看，以往研究主要直接從增長量或增長率的層面來研究經(jīng)濟增長對公共圖書館發(fā)展的影響；第三，從研究方法來看，以往相關(guān)的定量研究主要采用相關(guān)性分析、協(xié)整檢驗、OLS回歸分析等方法，這不僅難以反映整個條件分布的概貌，也易受極端值影響。因此，為規(guī)避以上不足，本文基于我國公共圖書館事業(yè)發(fā)展1991—2016年的年度數(shù)據(jù)，首先通過主成分分析法測算一個能較客觀反映我國公共圖書館發(fā)展的綜合指標(biāo)；在此基礎(chǔ)上，構(gòu)建五個分位數(shù)回歸模型，從增長率的視角來刻畫經(jīng)濟增長率對我國公共圖書館發(fā)展速度的影響。

1 模型設(shè)定與變量說明

1.1 模型設(shè)定

古典OLS回歸模型主要考察解釋變量對被解釋變量的條件期望的影響，它實際上只是“均值回歸”[10]。而且，古典OLS回歸模型采用最小化的目標(biāo)函數(shù)為殘差平方和，故容易受極端值的影響。因此，本文采用分位數(shù)回歸[11]方法，這不僅能提供關(guān)于條件分布的全面信息，而且使用殘差絕對值的加權(quán)平均作為最小化的目標(biāo)函數(shù)不易受極端值的影響。以往研究表明，經(jīng)濟增長是影響公共圖書館發(fā)展的重要因素之一。另外，公共圖書館事業(yè)建設(shè)的財政投入在短期內(nèi)往往存在一定的“慣性”，而受限于財政投入的公共圖書館的發(fā)展也可能存在一定的“慣性”(本文用其增長率作為代理變量)。因此，構(gòu)建的回歸模型中，先假設(shè)經(jīng)濟增長率和公共圖書館發(fā)展速度的增長率(即公共圖書館發(fā)展速度的一階差分，記為D_Lib_r)是影響公共圖書館發(fā)展的重要變量。根據(jù)以上綜合分析，設(shè)定經(jīng)濟增長率對公共圖書館發(fā)展速度影響的分位數(shù)回歸模型如下：

假設(shè)條件分布y│x的總體q分位數(shù)yq(x)是x的線性函數(shù)，即

其中，被解釋變量即為公共圖書館的發(fā)展速度；解釋變量x是包含經(jīng)濟增長率、公共圖書館發(fā)展速度的增長率、截距項等變量的一個向量。

為了比較全面地刻畫條件分布y│x的信息，下文實證將令分位數(shù)分別取1/10、1/4、1/2、3/4和9/10這5種情形；βq為“q分位數(shù)的回歸系數(shù)”，其估計量μβq可以由以下最小化問題來定義：

由于以上分位數(shù)回歸的目標(biāo)函數(shù)帶有絕對值，不可微分，故通常采用線性規(guī)劃方法來計算μβq。而理論研究已經(jīng)證明，樣本分位數(shù)回歸系數(shù)μβq是總體分位數(shù)回歸系數(shù)βq的一致估計量，而且服從漸近正態(tài)分布，即：

因此，要計算分位數(shù)回歸模型的估計量μβq的協(xié)方差矩陣 Avar(μβq)，首先要估計fuq(0│xi)，而這通常很難直接估計。鑒于此，加上已有的樣本數(shù)據(jù)量相對不足，本文采用自助法(bootstrap)[12]重復(fù)1000次來求聚類穩(wěn)健標(biāo)準(zhǔn)誤。

1.2 變量說明

GDP是普遍用于描述經(jīng)濟增長的綜合性指標(biāo)，本文選取GDP增長率(記為Gdp_r)作為經(jīng)濟增長的代理變量(原始數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒》)。利用《中國圖書館年鑒》提供的公共圖書館發(fā)展的十個指標(biāo)數(shù)據(jù)，經(jīng)過主成分分析，獲得一個能較客觀反映公共圖書館發(fā)展的綜合性指標(biāo)——我國公共圖書館發(fā)展速度(記為Lib_r)，各個數(shù)據(jù)樣本區(qū)間均為1991—2016年。為了消除各數(shù)據(jù)的量綱以及盡可能獲得平穩(wěn)序列，先對各變量的原始數(shù)據(jù)先取對數(shù)，再進(jìn)行一階差分，從而得到各變量的增長率?！吨袊鴪D書館年鑒》提供的公共圖書館發(fā)展的十個指標(biāo)數(shù)據(jù)主要包括機構(gòu)數(shù)量、從業(yè)人員、總藏量、總流通、書刊文獻(xiàn)外借冊數(shù)、圖書館收入、新增藏量購置費、新購圖書冊數(shù)、圖書館實際使用房屋建筑面積、圖書館閱覽席位。本文實證分析主要采用Stata 15軟件。

2 實證分析

2.1 主成分分析

在對機構(gòu)數(shù)量增長率、從業(yè)人員增長率、總藏量增長率等十個指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理的基礎(chǔ)上，進(jìn)行主成分分析[13]，結(jié)果見表1。第一個特征值的累計貢獻(xiàn)率達(dá)95.74%，這說明第一主成分基本包含全部指標(biāo)具有的信息。該結(jié)論還可以通過碎石圖(scree plot)較直觀地反映出來，如圖1所示。其中，特征值等于1處的水平線標(biāo)識了保留主成分分析的分界點。

表1 主成分分析的結(jié)果

為了檢驗對十個公共圖書館發(fā)展指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行主成分分析的效果，分別進(jìn)行KMO檢驗、SMC檢驗和Bartlett球形檢驗，結(jié)果見表2。KMO值均在0.8以上，SMC值均值0.99以上，Bartlett球形檢驗的顯著性概率均為0，表明主成分分析能起到較好的數(shù)據(jù)約化效果。因此，通過主成分分析能測算出一個較客觀地反映我國公共圖書館發(fā)展速度的綜合指標(biāo)。顯然，該綜合指標(biāo)相較于彭繼玉[5]通過相對主觀的專家評價法得到公共圖書館發(fā)展的綜合指標(biāo)更客觀。

表2 主成分分析之后各變量的KMO、SMC值

2.2 單位根檢驗

前文通過主成分分析法，獲得了一個能較客觀地反映我國公共圖書館發(fā)展速度的綜合指標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，就可以構(gòu)建回歸模型進(jìn)行估計。但是，為了避免變量之間存在偽回歸的現(xiàn)象，在對回歸模型估計之前還要對變量進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗。從圖2趨勢可以大致判斷，公共圖書館的發(fā)展速度時間序列應(yīng)該有常數(shù)項，且還可能存在一定的時間趨勢；經(jīng)濟增長率的時間序列沒有明顯的時間趨勢，而應(yīng)該有常數(shù)項。這些判斷可以通過基于單邊左側(cè)檢驗的ADF檢驗和基于單邊右側(cè)檢驗的KPSS檢驗分別得到證實，如表3所示。因此，所構(gòu)建的分位數(shù)回歸模型中，如公式(1)所示，公共圖書館的發(fā)展速度可以被解釋變量，而經(jīng)濟增長率、常數(shù)項、趨勢項(trend)以及代表公共圖書館發(fā)展速度的“慣性”的一階差分作為回歸模型的解釋變量。此外，總體上來看，經(jīng)濟增長率與公共圖書館的發(fā)展速度趨勢并不一致。

表3 經(jīng)濟增長率和圖書館發(fā)展速度時間序列的單位根檢驗

2.3 基于分位數(shù)回歸模型的實證結(jié)果及其經(jīng)濟解釋

如前文所述，為了更全面地認(rèn)識條件分布，本文分別構(gòu)建了條件分?jǐn)?shù)為1/10、1/4、1/2、3/4和9/10這5種典型情形下的分位數(shù)回歸模型，并且這些分位數(shù)模型和作為參照系的OLS回歸模型的估計結(jié)果放在一起作為對比，如表4所示。

表4 基于分位數(shù)和OLS的經(jīng)濟增長對公共圖書館發(fā)展的回歸模型比較

不難發(fā)現(xiàn)：(1)所構(gòu)建的分位數(shù)回歸模型能較好地刻畫經(jīng)濟增長率對公共圖書館發(fā)展速度的影響，尤其是9/10分位數(shù)的回歸模型，其估計結(jié)果相對于其他分位數(shù)回歸模型和作為參照的OLS回歸模型，不僅所有回歸系數(shù)具有較高的顯著性，而且其擬合優(yōu)度(R2)高達(dá)70%以上。值得說明的是，盡管OLS回歸模型具有很顯著的估計系數(shù)和模型擬合度(高到83.5%)，但是它沒有很好地反映條件分布的概貌(五個分位數(shù)模型的估計結(jié)果有較顯著的差異，這反映條件分布不是對稱分布)。(2)我國公共圖書館發(fā)展速度的彈性系數(shù)為負(fù)數(shù)。在作為參照的OLS回歸模型和五個分位數(shù)回歸模型，經(jīng)濟增長率對公共圖書館發(fā)展速度的回歸系數(shù)均為負(fù)數(shù)，這表明我國公共圖書館發(fā)展速度的彈性系數(shù)(即公共圖書館發(fā)展速度與經(jīng)濟增長速度之比)為負(fù)數(shù)。在9/10分位數(shù)的回歸模型中，經(jīng)濟增長率每增加一個單位，可能會導(dǎo)致公共圖書館發(fā)展速度的9/10分位數(shù)下降39.9%(即我國公共圖書館發(fā)展速度的彈性系數(shù)為-0.399)，大于對公共圖書館發(fā)展速度的平均數(shù)的影響(OLS模型的系數(shù)估計值為-0.222)。這不僅印證了由圖1得出的“經(jīng)濟增長與公共圖書館的發(fā)展趨勢并不一致”的初步判斷，而且表明經(jīng)濟增長對公共圖書館發(fā)展的影響不夠顯著，這與王惠[9]的結(jié)論接近。(3)隨著分位數(shù)增加(1/10→5/10→9/10)，經(jīng)濟增長率的分位數(shù)回歸系數(shù)的絕對值呈現(xiàn)不斷增加的趨勢。這表明隨著分位數(shù)的增加，經(jīng)濟增長率對公共圖書館發(fā)展速度的條件分布的影響會越大。也就是說，經(jīng)濟增長率的提高對于高的公共圖書館發(fā)展速度影響較大。(4)發(fā)展速度的“慣性”對公共圖書館發(fā)展速度具有較顯著的作用。無論是OLS回歸模型，還是五個分位數(shù)回歸模型，公共圖書館發(fā)展速度增長率的估計系數(shù)都具有較強的顯著性，這與前文的判斷相一致。(5)公共圖書館發(fā)展速度具有明顯的趨勢性。無論是OLS回歸模型，還是五個分位數(shù)回歸模型，它們的趨勢項回歸系數(shù)均具有較強的顯著性，這也證實了前文的判斷是正確的。

另外，分位數(shù)回歸系數(shù)隨著分位數(shù)的變化情形可以如圖3所示直觀地顯示。圖3第一行第二列的小圖顯示，隨著分位數(shù)的變化，經(jīng)濟增長率的分位數(shù)回歸系數(shù)的變化，此圖基本印證了表4的結(jié)論：經(jīng)濟增長率的分位數(shù)回歸系數(shù)的絕對值呈現(xiàn)不斷上升的格局。圖3的其他小圖也分別印證了表4對應(yīng)的結(jié)果。

最后，本文還檢驗了以上五個分位數(shù)回歸模型中經(jīng)濟增長率的系數(shù)是否相等，對應(yīng)的F檢驗統(tǒng)計量的值為1.76。因此，可以在10%的顯著性水平上認(rèn)為，以上分位數(shù)回歸模型的系數(shù)不完全相等。

3 討論與建議

3.1 討論

本文基于我國公共圖書館1991-2016年的年度數(shù)據(jù)，首先采用主成分分析法測算出一個反映公共圖書館發(fā)展速度的綜合指標(biāo)；接著構(gòu)建分位數(shù)回歸模型，從增長率的視角實證分析經(jīng)濟增長率對公共圖書館發(fā)展速度的影響，得到以下主要研究結(jié)果：

(1)公共圖書館發(fā)展速度是一個能綜合代表其發(fā)展的綜合指標(biāo)。將從業(yè)人員數(shù)量、總流通人次、機構(gòu)數(shù)量等十個公共圖書館發(fā)展指標(biāo)，運用主成分分析法，并采用KMO檢驗、SMC檢驗和Barttlet球形檢驗等方法檢驗，發(fā)現(xiàn)新生成的公共圖書館發(fā)展速度指標(biāo)能較好地代表刻畫公共圖書館綜合發(fā)展水平。這在一定程度上克服以往研究或者直接采用以上單一指標(biāo)或者通過專家評分法主觀方法將這些指標(biāo)進(jìn)行綜合以代表公共圖書館發(fā)展而可能帶來的不足。

(2)所構(gòu)建的9/10條件分位數(shù)回歸模型能夠較好刻畫經(jīng)濟增長率對公共圖書館速度發(fā)展的影響。通過與其他四種條件分位數(shù)回歸模型和作為參照的OLS模型相比較，發(fā)現(xiàn)構(gòu)建的9/10條件分位數(shù)回歸模型不僅系數(shù)均較顯著，而且有較高的模型擬合優(yōu)度。這在一定程度上有助于克服以往研究主要采用相關(guān)性分析、協(xié)整分析、OLS回歸分析等方法，從而難以反映整個條件分布的概貌，且易受極端值影響的缺陷。

(3)我國公共圖書館發(fā)展速度的彈性系數(shù)為-0.399。在9/10分位數(shù)的回歸模型中，經(jīng)濟增長率每增加一個單位，會導(dǎo)致公共圖書館發(fā)展速度的9/10分位數(shù)下降39.9%，即我國公共圖書館發(fā)展的彈性系數(shù)為-0.399。這不僅表明經(jīng)濟增長率對公共圖書館發(fā)展速度的影響不夠顯著，還意味著兩者之間呈現(xiàn)反向關(guān)系。這種現(xiàn)象可能存在兩方面原因：一方面是公共圖書館行業(yè)的供給側(cè)財政投入模式。1949年以來，公共圖書館主要是通過政府的財政投入來推動其業(yè)務(wù)發(fā)展。但是在政府主導(dǎo)背景下，公共圖書館的財政投入與其實際建設(shè)需求可能不匹配，或者投入資源配置效率低下。這正如本文所揭示的，隨著經(jīng)濟的不斷增長，我國公共圖書館呈現(xiàn)持續(xù)增長的基本態(tài)勢，但從整體上已經(jīng)呈現(xiàn)出一種低效率。這與傅才武和張偉鋒[14]的研究結(jié)論一致。另一方面是公共圖書館的管理體制。如圖3所示，從各分位數(shù)來看，公共圖書館發(fā)展速度的彈性系數(shù)均為負(fù)數(shù)。這表明，我國公共圖書館資源配置效率不高的另一種原因可能在于公共圖書館的管理水平。作為一種特殊的文化產(chǎn)品，公共圖書館服務(wù)存在難以績效評估的特點，而且我國公共圖書館的公共資源注入仍然采用自上而下的方式。這就導(dǎo)致難以用科學(xué)的激勵機制來彌補我國公共圖書館所缺乏的外部壓力，從而使得公共圖書館慢慢蛻變成為一種效率較低的服務(wù)機構(gòu)。

3.2 建議

1991-2016年間，隨著經(jīng)濟社會的迅猛發(fā)展，經(jīng)過財政的大規(guī)模投入，我國公共圖書館事業(yè)建設(shè)取得了巨大進(jìn)步。但是總體來說，我國公共圖書館發(fā)展與經(jīng)濟增長仍然不協(xié)調(diào)，甚至呈現(xiàn)反向關(guān)系。這說明加快推進(jìn)我國公共圖書館供給側(cè)改革是一個值得圖書館學(xué)界和政府主管部門深思的問題。針對以上結(jié)論，結(jié)合國情，本文對公共圖書館發(fā)展提出三方面建議。

(1)完善公共圖書館的資源注入制度。前文分析表明，現(xiàn)行的供給側(cè)財政投入模式可能是導(dǎo)致公共圖書館資源配置效率不高的重要原因。在經(jīng)濟新常態(tài)下，我國經(jīng)濟面臨較大的下行壓力，民生投入面臨巨大的困難。根據(jù)境外發(fā)達(dá)國家或地區(qū)的經(jīng)驗，大多數(shù)公共圖書館服務(wù)并非由政府直接提供，而是通過政府購買或民間合作來提供的。積極調(diào)動社會力量參與公共文化服務(wù)建設(shè)是公共圖書館發(fā)展的大趨勢。因此，要繼續(xù)爭取增加財政投入，同時也要更積極地推進(jìn)政府向社會力量購買公共服務(wù)，推動服務(wù)供給的社會化，為我國公共圖書館效率的提升打開制度變革的入口。

(2)加快公共圖書館管理創(chuàng)新。由于各種體制和機制問題，公共圖書館缺乏足夠的壓力或動力去改善其效率，儼然成為一個低效率機構(gòu)的代名詞。因此，公共圖書館的供給側(cè)改革可以將管理創(chuàng)新作為推動其改革發(fā)展的重要動力來源，加快由“財政投入驅(qū)動模式”向“管理創(chuàng)新驅(qū)動模式”的動能轉(zhuǎn)換。要積極落實2017年七部委聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于推進(jìn)公共機構(gòu)法人治理結(jié)構(gòu)改革的實施方案》，確定公共圖書館相對獨立的法人主體地位，逐步構(gòu)建和完善能夠包容社會力量的公共圖書館管理制度，以提升我國公共圖書館的資源配置效率。

(3)主動作為、積極服務(wù)于國家戰(zhàn)略。以往我國公共圖書館重視閱讀服務(wù)，將借閱服務(wù)作為其主要業(yè)務(wù)，而將講座、培訓(xùn)、文化活動等列為次要或延伸性業(yè)務(wù)。習(xí)總書記在十九大報告中強調(diào)，中國特色社會主義進(jìn)入新時代，我國社會主要矛盾已經(jīng)轉(zhuǎn)化為人民日益增長的美好生活需要和不平衡不充分的發(fā)展之間的矛盾。因此，在新形勢下，為了提高我國公共圖書館服務(wù)質(zhì)量和效率，公共圖書館不僅要重視社會需求，積極拓展其業(yè)務(wù)，要將傳統(tǒng)的借閱服務(wù)與講座、培訓(xùn)和文化培訓(xùn)等人民日益增長的社會文化服務(wù)并舉；而且要積極響應(yīng)和對接國家的“一帶一路”倡議、精準(zhǔn)扶貧、鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略等，為我國經(jīng)濟的更好、更快發(fā)展提供強大的精神和智力支持。