建立容錯糾錯機制的實踐探索

劉蔥蔥

2018年5月，中央辦公廳印發了《關于進一步激勵廣大干部新時代新擔當新作為的意見》，江蘇省委書記婁勤儉同志在全省黨委中心組學習會上強調，要在提振干部干事創業精氣神上解放思想。作為“三項機制”的重要組成部分，江蘇省委辦公廳在2017年印發《關于建立容錯糾錯機制激勵干部改革創新擔當作為的實施意見（試行）》的基礎上又出臺了《江蘇省進一步健全容錯糾錯機制的辦法》，目的就是要使鼓勵探索創新、激勵擔當進取、推動干事創業的導向更加鮮明。無錫在容錯糾錯機制建設上先行先試，2016年12月出臺了《關于建立容錯糾錯機制的辦法（試行）》，提出了改革創新風險備案，為進一步解放思想，推動高質量發展提供了堅強紀律保障。

改革創新風險備案的指導思想

推行改革創新風險備案，提振干部干事創業精氣神，要始終以習近平新時代中國特色社會主義思想為指引，厘清“兩個關系”、明確“三個職責”，為干部消除后顧之憂，有效激發干部敢闖敢試的干事創業熱情。

緊扣“一根準繩”。要把習近平總書記提出的“三個區分開來”作為基本標準和依據，即“要把干部在推進改革中因缺乏經驗、先行先試出現的失誤和錯誤同明知故犯的違紀違法行為區分開來；把上級尚無明確限制的探索性實驗中的失誤和錯誤同上級明令禁止后依然我行我素的違紀違法行為區分開來；把為推動發展的無意過失同為謀取私利的違紀違法行為區分開來。”根據“三個區分開來”的總原則，針對承擔重大改革任務，開展上級尚無明確限制的探索性試驗以及推進改革創新、先行先試的單位和公職人員，對此認為有必要的，可在相應的紀檢監察機關進行改革創新風險備案。明確錯與非錯的標準，劃定備與不備、容與不容的界限。

厘清“兩個關系”。一要正確處理風險備案和科學決策的關系。科學決策的一個重要組成部分就是決策風險控制，而改革創新風險備案將決策的風險亮在明處、落在紙面、寫入流程，明確哪里有風險、為何有風險、風險有多大，通過充分認識和考量風險，最大程度做到規避風險。改革創新風險備案是科學決策的保護傘，但絕不是胡亂決策的擋箭牌。只有建立在科學決策基礎上的改革創新風險備案才是高質量的改革創新風險備案，否則就容易落入為低質量決策背書的窘境。二要正確處理防錯糾偏容錯與嚴格執紀問責的關系。兩者目的都是喚醒責任意識、激發擔當精神，積極糾正工作中的“錯誤”和“失誤”。改革創新風險備案中的防錯糾偏容錯不是網開一面，而是嚴格執紀問責前提下的防錯糾偏容錯，是嚴格執紀問責過程中應該考慮和把握的一個特殊情況和問題，是為了更加科學、更加客觀公正地執紀問責，是一張更為全面、精準、高效、務實的執紀問責之網。

明確“三個職責”。各級黨委是改革創新風險備案的建構主體，擔負著確定改革創新風險備案范圍和具體操作程序的職責。紀檢監察機關則是實施主體，擔負著受理、審核、認定、執紀問責的職責。改革創新風險備案的單位和公職人員既是申請主體又是整改主體，擔負著穩步推進改革創新工作的職責。黨委把握事業發展方向，上級為下級擔當——精準導航；紀檢監察機關管控創新邊界，嚴格執紀監督——及時校航；單位和個人率先革故鼎新，建功必須有我——勇于起航。三方各司其職，保障改革創新風險備案落地見效。

改革創新風險備案的過程控制

改革創新風險備案作為容錯糾錯機制的探索性舉措，有效地消除了干部“多做多錯、少做少錯”的顧慮，而備案流程的設置關系到舉措的實際效果。因此制定科學合理易行的備案流程和公開透明的過程管理是重中之重。

完善三個程序，保護擔當作為全過程。遵守容錯糾錯認定程序是保障改革創新風險備案正確實施的前提和基礎。因此要制定科學化的機制，不斷健全創新風險的事前備案，創新行為的事中糾偏，創新失誤的事后容錯三個程序，強化程序保障。每一個程序都要明確具體的申請、受理、審核、認定流程以及方式、時限等問題，對申請單位（個人）、主管（主責）部門（單位）明確各自職責要求。三個操作程序既相對獨立，又相互關聯，既可以獨立操作，也可以串聯或者并聯操作，實現有機整合，以“一事一議”的方式對創新事項進行審核，既發揮主管（主責）部門（單位）作用，又加強各職能部門（單位）間的溝通配合，推動各項重點目標任務的落實和對擔當作為的全過程保護。

注重三個節點，實現創新風險早預防。深入貫徹落實江蘇省委文件中堅持“三個結合”、做到“三個區分”、樹立“三個導向”的要求，在事前、事中、事后這三個應用層面細化認定意見的類型和適用情形、運用方式，為創新行為提供明確的意見和建議。事前備案重防錯。申請單位需對擬實施事項的背景、計劃方案和必須通過創新行為來推進工作的原因進行說明，同時要對可能產生的風險進行排查和預測，必要時還需制定和提供風險防控預案。事中跟蹤重糾偏。確定啟動糾偏程序的若干情形，防止次生失誤發生，同時要求有關主管（主責）部門（單位）和創新行為實施單位要認真分析失誤或錯誤源頭，提出切實可行的整改舉措。事后失誤可容錯。當創新行為造成失誤和錯誤后，創新單位或個人認為符合容錯免責申請條件的，可以提出容錯免責申請。紀檢監察機關在啟動問責程序或責任調查過程中發現符合容錯情形、滿足容錯條件的，可以不經當事單位或當事人申請，直接進入容錯免責的審核環節。

改革創新風險備案的結果運用

創新舉措在于落實見效。改革創新風險備案旗幟鮮明地保護干部敢闖敢試的干勁，要正確運用備案結果，推動見人見事、建章立制，形成長久性、制度性的舉措，最大限度調動廣大干部的積極性、主動性、創造性。

堅持懲免并行，獎罰分明。改革創新風險備案既是對敢于擔當干部的鼓勵和保護，更是對那些消極作為，不謀事、不干事，尸位素餐的干部的鞭策和警示。要堅持問責與免責并行，懲治與保護并行，經問責實施機關認定符合容錯免責情形、免于紀律處分和誡勉的，在年度考核、評先評優、表彰獎勵時不受影響；在干部提拔任用、職級職稱晉升及工資、績效、獎金等方面不受影響；黨代表、人大代表、政協委員和后備干部資格不受影響。對給予容錯免責的單位和公職人員開展約談提醒，指出其在履職過程中的不足、問題和錯誤，指導有關單位和黨員干部排查廉政風險，規范權力運行，填補制度漏洞，避免類似錯誤和問題再次發生。堅決懲治借容錯免責來縱容、包庇犯錯，防止容錯免責成為違紀違法的“擋箭牌”。

堅持見人見事，以案引路。制度關鍵在落地執行，重點在見人見事。注重發揮案例引領作用，梳理典型案例，及時編印宣傳典型案例。以案析理、以案引路，推進改革創新風險備案入腦入心，促使廣大干部從“沒法干”變成“這樣干”，從“要不要干”變成“能不能干”，從“要你干”變成“我要干”，讓干部放下包袱、輕裝上陣。截至目前，無錫先后對錫東垃圾焚燒發電廠復工等改革創新工作實施風險備案19例，對江陰市長涇鎮河塘村等實施容錯免責三例，旗幟鮮明地為擔當者擔當，為負責者負責，為改革創新者撐腰鼓勁。

堅持久久為功，化風為俗。通過改革創新風險備案的探索性舉措，調動干部干事創業熱情，需要長久堅持、持續發力。新時代新要求，要在實踐中不斷總結完善改革創新風險備案機制。在復雜的發展環境中，準確地甄別出有利于改革發展的創新行為，及時予以風險備案，鼓勵干部先行先試、干出成效。要大力宣傳改革創新、擔當作為的先進人物和事跡，引導干部自動對標找差，自覺消除干事創業的重重顧慮，主動投身改革發展事業。要強化督促指導，防止形式主義、跑題走偏，及時掌握風險備案推進情況，確保制度取得實際效果，激發廣大干部干事創業活力，不斷推動高質量發展。

新時代開啟新征程，新征程需要新作為。我們要以高度的政治責任感和歷史使命感，不忘初心、牢記使命，解放思想、提振精神，在推動高質量發展走在前列的新征程上有新定位、新動力、新作為，為建設“強富美高”新江蘇而不懈奮斗！

（作者系中共無錫市紀律檢查委員會副書記，無錫市監察委員會副主任）

責任編輯：張 杰