研究生資助原則及其實現路徑

楊純純 （浙江師范大學）

從新中國成立起，我國研究生資助經歷了人民助學金——人民助學與獎學金并存——“獎、貸、助、補、減”多元化資助——培養機制下的資助制四大階段，在資助原則上基本實現從無償公平資助到有償公平資助的轉化，但是從有償公平到公平與效率原則雙管齊下的貫徹仍面臨許多現實問題。

一 研究生資助的兩大原則及現實反思

（一）公平原則

1 研究生資助體系下的公平原則解讀

公平原則通常指的是公共資源分配的平均化，在高校教育背景下，本文考慮公平原則的實質性內涵是教育機會的平等，貫徹成本分擔的公平原則主要是保證收入支付能力相對較低的學生能夠一樣享有接受高等教育的機會。

公平原則具體體現為以下兩點：一是助學育人原則，助學育人這個概念的內涵和外延有其豐富的含義，“助學育人”反映了“助”和“育”的相融合一，不僅闡明高等院校在資助貧困學生完成學業，同時還寓意高等院校應當引導貧困學生健康成長成才的過程，使貧困學生在身心上獲得公平待遇與安全感。二是權利與義務相關原則，指的是學生對教育資助資源的獲取權利是在一定條件下某種程度的義務付出相關的，但學生擁有的資助權利大于他所盡的義務，以體現教育保障作為社會保障組成部分而具有的經濟福利性。從1997年全面實行“招生并軌”后，高等教育不再是免費教育，那么相應地，其資助模式也經歷著從無償為主到有償為主的變化，這種變化是順應歷史的，其原因有三：一是符合了現代“誰受益誰付費”的人力資源投資理念；二是符合了高等教育成本分擔的理念；三是響應了高等教育機會均等的理念。因此，有償資助原則表明貧困不是免費的理由，任何接受高等教育的人都需要承擔教育成本，其反映的是非貧困生的組織公平感。

2 研究生資助公平原則的現實反思

在我國，實現公平原則的資助途徑主要為國家助學金路徑和助學貸款路徑。首先，2007年我國高校針對家庭經濟困難的學生頒布了國家助學金資助政策，但是由于該政策的宣傳力度不足，宣傳的途徑也有限，目前很多高校研究生對國家助學金資助政策缺乏了解、概念模糊，加之貧困生群體不愿被定位成經濟社會的底層的心理作用，大部分貧困生不主動申請該資助機會。其次，相對而言，助學貸款路徑是廣為貧困生熟知的資助政策，其受益范圍廣，但是各級村委社區對申請者往往是“來者不拒”，沒有確實審核申請資格，導致資源利用率較低，很難做到對癥下藥。究其原因，一是助學育人原則的作用發揮得不夠透徹，充分考慮了本職義務“助”卻忽視了延伸責任“育”的作用。二是還款義務所體現的有償原則過分延伸，政府往往“要貸就貸”而不是“應貸盡貸”，許多非貧困生為免息而貸款。

（二）效率原則

1 研究生資助體系下的效率原則解讀

效率原則一般講的是兩方面含義：一是指要充分利用教育資源；二是最優配置教育資源。在高等教育背景下，前者含義旨在實現增加一個學生的邊際收益與邊際成本相等即學生利益最大化的教育規模。后者含義旨在既定社會總資源中，達到投入高等教育和產出即在配置各教育機構的資源的最優比例。

在研究生資助對象上，本文效率原則主要考慮前者即以學生為對象實現學生利益最大化的效率原則，效率原則具體體現為以下兩點：一是有償資助原則，此處學生履行相應的義務特指付出一定的勞動。通過勞動獲得資助不僅使教育資源充分利用，還豐富了資助原則實現途徑，避免助學貸款審核的難辨真偽境地，使學生對號入座、自主界定、消除陰影。二是競爭原則，它強調學生憑借自身的學識技能、合作能力主動爭取具有競爭性質的學術資助和勤工儉學資助項目。由于學生對資助資源的獲取要以超越對手為前提條件，這就決定了只有少數人能夠獲得這類資助，這就充分實現高校教育資源利用最優化，促進學生主動積極培養、提升自我。同時，競爭原則還避免了貧困生“等天上掉餡餅”“靠天上掉餡餅”“要天上掉餡餅”的依賴思想和僥幸心理的滋生。效率原則作為公平原則的補充被充分考慮，豐富了研究生資助原則的內涵，體現出資助效能的最優化、資助理念的現代化兩個特點。

2 研究生資助效率原則的現實反思

在我國，實現效率原則的資助途徑主要為國家獎學金和“三助”兩個路徑。首先，獎學金作為促進學生全面發展的一種資助途徑，主要以學生的學業成績、科研成果、人格品質為依據。盡管獎學金針對的是德智體美勞全面發展的學生，但是在實際上，多數獎學金的評選標準上重視學業成績、學術成果等“硬品質”遠遠大于思想品德等“軟品質”，嚴格意義上限制了競爭原則的內涵。其次，“三助”路徑包括完成必要教學實踐任務的助教、參與導師科研工作的助研以及負責思想政治教育、行政管理、后勤管理的助管，在研究生資助體系里占據的份額是較低的，大多數學生每月僅有幾百的收入，大大降低了學生競爭崗位的動力，并且不同經濟水平的地區高校，其資助的力度差異甚微，資助力度在不同學科間難以協調。

二 對研究生資助兩大原則實現路徑的建議

（一）對研究生資助公平原則實現路徑的建議

研究生的資助政策都應當講究公平、公開、公正，但是在針對貧困生的資助路徑來看，由于貧困生不愿被認定為貧困群體以及對公平問題更加敏感的心理，資助路徑的實現更應講究人性化運作。

第一，保障貧困生的隱私權，高校引導貧困生健康成長過程。對于公平原則的公開性特征，并不是指關于資助的所有信息都公之于世，而是指相關資助政策的評選、發放、反饋的規則、渠道、結果被要求公開透明。為了幫助貧困生跨越不愿尋求針對家庭貧困生資助的心理障礙，避免形成內向自卑的人格傾向，政府相關評選人員、高校管理人員以及班干部需要關注貧困生精神世界，引導貧困生樹立正確世界觀、人生觀和價值觀。這就要求相關人員首先應當充分保障貧困生的隱私權和自主權，其次加強人性化的資助運作過程，積極主動引導其健康成長并貫穿整個學業過程。一方面，政府繼續完善助學貸款制度，擴大覆蓋面，提高貸款額度；另一方面還應該加大普及金融知識的力度，廣泛宣傳貸款的資助性質和優惠條件，轉變貧困學生和家長的觀念。

第二，關注非貧困生貸款意向，形成保障性貸款和發展性貸款分層。為了減輕貧困生的分層工作難度，筆者認為可以將貧困生的類型初步分為保障型貧困生和發展型貧困生。保障型貧困生主要面臨的問題是生存和生活問題，在不獲取資助的情況下極有可能隨時中斷學業進程。對于保障型的貧困生，應當給予除了學費、住宿費以外，根據高校所在地區的物價水平不同層次的基本生活費，并且在畢業后依舊實行銀行最低利率的還款計劃（現有助學貸款的額度上限為高校學費和住宿費的總和）。發展型貧困生主要面臨的問題是經濟拮據或不愿父母為此負擔而可能導致學生對自身總和發展的切實限制。針對發展型貧困生，可以根據其具體需求，原則上不超過高校當地同等研究生的平均開銷需求，開放借貸的服務，但是在畢業后的還款計劃上應當高于保障型貧困生的最低還款利率，具體還款利率還需參照學生的貸款額度需求而規定相應的利率檔次。關注非貧困生貸款意向，形成保障型貸款和發展型貸款分層的同時，還應加強貧困生資信內容的審核，避免發展型貧困生為了逃避相對較高的還款利率而“冒充”保障型貧困生。

（二）對研究生資助效率原則實現路徑的建議

效率原則作為公平原則的補充，在研究生的國家獎學金評選和有限的“三助”崗位上的競爭起到關鍵作用。

第一，根據研究經費和學生參與程度確定資助比例，根據不同經濟水平地區的高校確定資助層次，促進學生“三助”積極性。2006年，我國圍繞著科學研究建立的導師責任制，旨在以制度化的形式加強研究生導師對學生的責任監管，避免放任自流的現象。但是，有些高校在貫徹導師責任制時忽略了學科特點與差異，特別是文理科之間的差異，參與科研程度不同的學生在資助上沒有明顯區分，具有較大的隨意性。同樣的，助教、助管在學生薪資上也存在“整齊劃一”的問題。因此，根據研究經費和學生參與程度確定資助比較是科學貫徹導師制、科學實施“三助”資助的所面臨的一個關鍵問題，陳翠榮等人就曾提出“對于參加科研機構或教師的科研項目的研究生，應根據項目差異和研究生工作時間、科研能力等制定合理的研究生勞務費標準，規定研究資助中的生活補貼應該不低于該地區平均生活標準。”

第二，設立多元化獎學金，促進學生多方面發展，激發學生合理競爭。為了模糊貧困生和非貧困生群體之間的界線，拓展面對全體學生的資助路徑，實現資源最優化，政府應當充分認識到國家獎學金是一種不考慮或較少考慮學生家庭經濟狀況的資助路徑的特性，充分發揮好獎學金的競爭與資助相結合的作用應當成為資助體系的主力之一，避免以單一的學業成績作為評價標準，重視獎學金對“軟品質”的評定與篩選，增加多元化的獎學金項目。諸如針對研究生的實踐技能、合作能力等方面的獎助，使學生在爭取獎學金的過程中培養競爭意識，全面發展德智體美勞。從表面上看，獎學金資助是一種非循環的單向的無償的資助方式，但是實際上，獎學金是通過競爭過程將資助轉化為學生的學習動力，是貫徹效率作用的典型例子，它使貧困生與非貧困生能在共同面對學業生涯乃至整個人生發展產生實現自我超越的意識和行動。